中金公司: 中金公司对于收到中国证券监督科罚委员会行政处罚事前奉告书的公告本色节录

（原标题：中金公司对于收到中国证券监督科罚委员会行政处罚事前奉告书的公告）

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2024-044

中国外洋金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于2024年10月11日收到中国证券监督科罚委员会（以下简称“中国证监会”）《立案奉告书》（证监立案字0382024014号），因公司涉嫌上海念念尔芯时间股份有限公司（原名：上海国微念念尔芯时间股份有限公司，以下简称“念念尔芯”）初度公开采行股票保荐业务未致力于尽职，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。

2024年10月25日，公司收到中国证监会《行政处罚事前奉告书》（处罚字〔2024〕151号），主要本色如下：中国证监会对本案已探员杀青，拟照章作出行政处罚。中金公司为念念尔芯科创板初度公开采行股票并上市（以下简称“IPO”）提供保荐就业，赵善军、陈立东说念主为署名保荐代表东说念主。经查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐就业，在执业流程中未致力于尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在造作纪录，包括：未审慎核查硬件建造分娩情况、未审慎核查软件销售情况、客户拜谒门径扩张不到位、资金活水核查门径扩张不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会以为，中金公司在为念念尔芯科创板IPO提供保荐就业流程中未致力于尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在造作纪录，违犯《证券法》第十条第二款的法例，组成《证券法》第一百八十二条的违游记径。对于中金公司的上述违游记径，念念尔芯名堂保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是径直认确凿驾御东说念主员。在监管部门探员流程中，中金公司及关系东说念主员积极提供贵寓、互助探员。

凭据当事东说念主违游记径的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百八十二条的法例，中国证监会拟决定：一、对中国外洋金融股份有限公司责令改正，予以陶冶，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。二、对赵善军、陈立东说念主予以陶冶，并诀别处以150万元罚金。

对于上述《行政处罚事前奉告书》所认定的问题及处罚，公司老诚罗致处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚抓以投资者为本，不停强化执业质料管控，把好成本市集“进口”关，夯实“看门东说念主”职守，更好就业成本市集高质料发展。上述《行政处罚事前奉告书》中波及的违游记径未触及《上海证券走动所股票上市王法》法例的紧要违纪类强制退市情形。公司将严格按照监管条目执行信息深远义务。现在公司的地点情况平常。公司关系信息以公司在指定信息深远媒体刊登或发布的公告为准，敬请浩大投资者感性投资，扎眼投资风险。