华特气体: 广东华特气体股份有限公司对于“华特转债”瞻望触发转股价钱向下修正条件的请示性公告

证券代码：688268      证券简称：华特气体            公告编号：2024-090 转债代码：118033      转债简称：华特转债               广东华特气体股份有限公司 对于“华特转债”瞻望触发转股价钱向下修正条件                    的请示性公告   本公司董事会及合座董事保证本公告实质不存在职何纰缪记录、误导性陈 述或者紧要遗漏，并对其实质的果真性、准确性和好意思满性照章承担法律包袱。   蹙迫实质请示:   ? 转股价钱：83.29 元/股   ? 转股的起止日历：自 2023 年 9 月 27 日至 2029 年 3 月 20 日   ? 广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 10 月 （即 70.80 元/股），存在触发《广东华特气体股份有限公司向不特定对象刊行 可革新公司债券召募评释书》（以下简称“召募评释书”)中章程的转股价钱向 下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定 是否修正转股价钱，并实时执行信息涌现义务。   阐发《上海证券往复所上市公司自律监管交流第 12 号——可革新公司债券》 的联系章程，公司可能触发可革新公司债券转股价钱向下修正条件的关联情况公 告如下：   一、可转债刊行上市梗概   （一）经中国证券监督惩办委员会《对于承诺广东华特气体股份有限公司向 不特定对象刊行可革新公司债券注册的批复》（证监许可[2023]158 号）核准， 公司向不特定对象刊行可革新公司债券 6,460,000 张，每张面值为东谈主民币 100 元， 召募资金总和为东谈主民币 646,000,000.00 元，扣除与本次刊行联系的用度系数 债的期限为自愿行之日起六年，即自 2023 年 3 月 21 日至 2029 年 3 月 20 日。   （二）经上海证券往复所“自律监管决定书〔2023〕73 号”文承诺，公司 券简称“华特转债”，债券代码“118033”。   （三）阐发联系章程和召募评释书的商定，公司本次刊行的“华特转债”自   因公司完成 2021 年戒指性股票激勉筹画预留授予部分（第二批次）第一个 包摄期包摄股份 25,000 股的新增股份的登记手续以及实施已毕 2022 年度权利 分配决策，自 2023 年 7 月 6 日起转股价钱养息为 83.81 元/股。具体实质详见公 司于 2023 年 6 月 29 日在上海证券往复所网站(www.sse.com.cn)涌现的《广东华 特气体股份有限公司对于“华特转债”转股价钱养息的公告》（公告编号：2023-   因公司完成 2021 年戒指性股票激勉筹画初次授予第二个包摄期包摄股份 元/ 股。具体实质详见公司于 2023 年 8 月 17 日在上海证券往复所网站 (www.sse.com.cn)涌现的《广东华特气体股份有限公司对于“华特转债”转股价 立场整的公告》（公告编号：2023-106）。   因公司完成 2021 年戒指性股票激勉筹画预留授予（第一批次）第二个包摄 期包摄股份 9,300 股的新增股份的登记手续，鉴于包摄股份数目占公司总股本比 例小，经蓄意，“华特转债”的转股价钱不作养息，转股价钱仍为 83.75 元/股。 具体实质详见公司于 2024 年 1 月 13 日在上海证券往复所网站(www.sse.com.cn) 涌现的《广东华特气体股份有限公司对于本次部分戒指性股票包摄登记完成后不 养息“华特转债”转股价钱的公告》（公告编号：2024-006）。   因公司完成 2023 年戒指性股票激勉筹画部分第一类戒指性股票回购刊起始 续，回购刊出第一类戒指性股票 10.80 万股，同期，鉴于公司于 2024 年 7 月 4 日（本次现款分成的股权登记日）实施 2023 年度权利分配决策。综上“华特转 债”的转股价钱于 2024 年 7 月 5 日养息为 83.29 元/股。具体实质详见公司于 体股份有限公司对于“华特转债”转股价钱养息的公告》                         （公告编号：2024-058）。   二、可转债转股价钱修正条目与可能触发情况   （一）转股价钱向下修正条目   在本次刊行的可革新公司债券存续时刻，当公司股票在职意流畅三十个往复 日中至少有十五个往复日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权 提议转股价钱向下修正决策并提交公司鞭策大会表决。   上述决策须经出席会议的鞭策所抓表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，抓有本次刊行的可革新公司债券的鞭策应当逃匿。修正后的 转股价钱应不低于该次鞭策大会召开日前二十个往复日公司股票往复均价和前 一个往复日公司股票往复均价。   若在前述三十个往复日内发生过转股价钱养息的情形，则在转股价钱养息日 前的往复日按养息前的转股价钱和收盘价蓄意，在转股价钱养息日及之后的往复 日按养息后的转股价钱和收盘价蓄意。   如公司决定向下修正转股价钱时，公司将在上海证券往复所网站 （www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息涌现媒体上刊登关联公告，公 告修正幅度、股权登记日和暂停转股时刻（如需）等关联信息。从股权登记日后 的第一个往复日（即转股价钱修正日）起，初始复原转股请求并扩充修正后的转 股价钱。若转股价钱修正日为转股请求日或之后，且为革新股份登记日之前，该 类转股请求应按修正后的转股价钱扩充。   （二）转股价钱修正条目瞻望触发情况     自 2024 年 10 月 9 日至 2024 年 10 月 22 日，公司股票已流畅有 10 个交 易日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 70.80 元/股），存在触发召募评释 书中章程的转股价钱向下修正条件的可能性。若曩昔流畅 20 个往复日内有 5 个 往复日收盘价仍络续抖擞关联条件，将可能触发“华特转债”的转股价钱向下修 正条目。   阐发《上海证券往复所上市公司自律监管交流第 12 号——可革新公司债券》 等关联章程，“在转股价钱修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决 定是否修正转股价钱，在次一往复日开市前涌现修正或者不修正可转债转股价钱 的请示性公告，并按照召募评释书或者重组陈述书的商定实时执行后续审议法子 和信息涌现义务。上市公司未按本款章程执行审议法子及信息涌现义务的，视为 本次不修正转股价钱。   三、风险请示   公司将阐发召募评释书的商定和关联法律措施要求，于触发“华特转债”的 转股价钱修正条件后细目本次是否修正转股价钱，并实时执行信息涌现义务。   敬请浩繁投资者祥和公司后续公告，在意投资风险。   四、其他   投资者如需了解华特转债的详实情况，请查阅公司于 2023 年 3 月 17 日在上 海证券往复所网站（www.sse.com）涌现的《广东华特气体股份有限公司向不特 定对象刊行可革新公司债券召募评释书》。   揣测部门：公司证券部   揣测电话：0757-81008813   电子邮箱：zhengqb@huategas.com   特此公告。                               广东华特气体股份有限公司董事会