云筹备50: 中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书(更新)

中原中证云筹备与大数据主题交游型开    放式指数证券投资基金      招募讲解书（更新）    基金管理东说念主：中原基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                          垂死教唆   中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2021 年 3 月 11 日证监许可 2021781号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年   基金管理东说念主保证本招募讲解书的内容真确、准确、圆善。本招募讲解书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主一语气多数赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金主要追踪 中证云筹备与大数据主题指数，可能出现追踪过失约束未达约定主义、指数编制机构住手 服务、成份券停牌或误期等风险。本基金属于股票基金，风险与收益高于混杂基金、债券 基金与货币阛阓基金。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资者妥贴性管理办法》， 基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的骨子性 风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具 体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   投本钱基金时需具有上海证券账户，但需慎重，使用上海证券交游所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级阛阓交游，如投资者需要使用中证云筹备与大数据主题指数成份股中 的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游 所 A 股账户；如投资者需要使用中证云筹备与大数据主题指数成份股中的深圳证券交游所 上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金合同、 基金居品贵府纲目，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分接头自身的风险 承受才调，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当考究阅读并完全观点基金合同 第二十一部分规定的免责条件、第二十二部分规定的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   基金管理东说念主依照恪称攀扯、安分信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读并完全观点基金合同规定的免责条件和规定的争议处理方式。   本招募讲解书年度更新联系财务数据和净值弘扬数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2024年11月6日。（本招募讲解书中的财务贵府未经审计）   更新事项：因疗养管理费率、托管费率调动基金合同，调动内容自 2024 年 11 月 7 日 起成效。                                 中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                    一、前言   《中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）》 依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                            《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                   （以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金运作管理办法》                        （以下简称“《运作办法》”）、                                      《公开募 集证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）                                、《公开召募洞开式证 券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）相配他联系规定 以及《中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何空虚记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金相关的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相配他联系规定享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权益和义务，应预防查阅基金合同。                    二、释义   本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用调动和补充。            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 主题交游型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用调动和补充。 募讲解书》相配更新。 基金基金居品贵府纲目》相配更新。 基金基金份额发售公告》           。 行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有不悉力的决定、决议、文牍等。     《基金法》     《销售办法》 时常作念出的调动。     《信息败露办法》 时常作念出的调动。     《运作办法》 的调动。 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其时常作念出的调动。 实施笃定》界说的“交游型洞开式指数基金” 。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及相关法律法例规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。 任公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐述的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。     《业务规定》 相关业务规定和规定。           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交游的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 及相应权益补偿并支付用度的业务。                            三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   确立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   筹商东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                     抓股单元               抓股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技接头有限公司                        10%                      悉数                   100%   （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 相配子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产管理委员会主任、资产管理党委文书。曾任中信证券股份有限公司狡计财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：舒服董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特等津贴群众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府接头群众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：舒服董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司舒服董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：舒服董事，博士。教师，博士生导师，主要研究标的为财务管理、本钱 阛阓、破费经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特等津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA扶助领导委员 会副主任委员、扶助部工商管理专科陶冶领导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司狡计财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司狡计财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主抓就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管理等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、阛阓扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行狡计资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓就业），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中正本钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理（兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管理有限公司副总司理，中原基           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱管理有限公司监事、上海中原资产投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司狡计财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限使命公司信息技巧部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金管理有限公司研究发展部居品司理、数目投资部研 究员，嘉实基金管理有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产管理有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金管理有限公司，历任中原中证四川国企调动交游型洞开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                                   、中原中证四川国企调动交 易型洞开式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资立异发展交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）               、中原中证浙江国资立异发展交游型洞开式指数证券投资基金集会 基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要破费交游型洞开式指数发 起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、中原中证大数据产业 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原中证 新动力交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）                                             、华 夏中证新材料主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27 日历间）、中原中证石化产业交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东说念主交游型洞开式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）                              、中原中证细分有色金属产业主题交游型           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）                                        、中原中证细分 有色金属产业主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2022年10月18 日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300交游型洞开式指数证券投资基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原沪深300交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原野村日经225交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金 司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金基金经 理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2020年6月2日起任职）                     、中原纳斯达克100交游型洞开式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）                          、中原中证1000交游型洞开式指数证券投资基 金基金司理（2021年3月18日起任职）                    、中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券 投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）                       、中原中证文娱传媒交游型洞开式指数证券投资 基金基金司理（2021年9月9日起任职）                    、中原恒生香港上市生物科技交游型洞开式指数证券 投资基金（QDII）基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交游型洞开式 指数证券投资基金基金司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交游型洞开式指数 证券投资基金发起式集会基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）、中原标普500交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）、中原恒生香港 上市生物科技交游型洞开式指数证券投资基金发起式集会基金（QDII）基金司理（2022年11 月22日起任职）、中原标普500交游型洞开式指数证券投资基金发起式集会基金（QDII）基 金司理（2023年5月10日起任职）、中原中证智选300价值稳当策略交游型洞开式指数证券投 资基金基金司理（2023年7月31日起任职）、中原中证智选300成长立异策略交游型洞开式指 数证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）                         、中原中证智选300价值稳当策略交游型开 放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云筹备 与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2023年11月14日起 任职）   、中原中证智选300成长立异策略交游型洞开式指数证券投资基金发起式集会基金基金 司理（2024年3月5日起任职）                、中原沪深300ESG基准交游型洞开式指数证券投资基金发起式 集会基金基金司理（2024年4月9日起任职）                      。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。         中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   袁勇士先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。  （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用有用措施，防护违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相配他不梗直的证券交游行径；            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （6）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 法例及行业表率，安分信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系规定，由国务院证券监督管理机构规定不容的其他步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息。   （五）基金管理东说念主的里面约束轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、舒服性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟圆善的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、约束标准组成，具体包括约束环境、风险评估、约束行径、信息疏通、 里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保钟情见的约束遐想合感性及运行有用性的施展。   精粹的约束环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的约束 文化。   （1）公司引入了舒服董事轨制，当今有舒服董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司管理层确立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳当运筹帷幄和表率运作，爱好职工的合规遵法相识和管事说念德的培养，并               中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 进行抓续扶助。      公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义已矣的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来约束风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估相关风险 并制定风险约束轨制。   公司对投资、管帐、技巧系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求圆善的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互检查、相互制约。      （1）投资约束轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游管理部负责扫数交游的围聚执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交游执行职能严格阻隔，实行围聚交游 轨制，建立和完善公说念的交游分派轨制，确保各投资组合享有公说念的交游执行契机。      ②投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并毅力资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和疗养投资组合并下达投资指示，对于突出投资权限的操作需要经 过严格的审批标准；交游管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。      ③警示性约束。按照法例或公司规定成就各样资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性约束。根据法律、法例和公司相关规定，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教唆和限制。      ⑤多重监控和反馈。交游管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促疗养。      （2）管帐约束轨制             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和约束规程，确看护帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防御基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案看护和财务叮咛轨制。   （3）技巧系统约束轨制   为保证技巧系统的安全褂讪运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的贵重、数据的备份、信息技巧东说念主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确 保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违纪步履的访问 标准和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱就业小组当作反洗钱就业的有益机构，指定有益东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规管理就业；各相关部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面约束轨制》及相关业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信拒却流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交妥贴的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了舒服于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检查，评价公司里面约束 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项运筹帷幄 管理行径的有用运行。             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）本公司确知建立、实施和营救里面约束轨制是本公司董事会及管理层的使命。   （2）上述对于里面约束的败露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连接完善里面约束轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露筹商东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教授，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理狡计、信赖狡计、企业年金、银行喜悦居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   死一火 2024 年 6 月 30 日，                     中国银行已托管 1111 只证券投资基金，                                         其中境内基金 1046 只， QDII 基金 65 只，掩饰了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种 类型的基金，中意了不同客户多元化的投资喜悦需求，基金托管规模位居同行前方。              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （四）托管业务的里面约束轨制   中国银行托管业务部风险管理与约束就业是中国银行全面风险约束就业的组成部分，秉 承中国银行风险约束理念，坚抓“表率运作、稳当运筹帷幄”的原则。中国银行托管业务部风险控 制就业勾通业务各标准，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制建立、表里部检查 及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保钟情见的审阅施展。2020 年，中国银行连续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 里面约束审计施展。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，省略有用保证托管资 产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法例和其他联系规定，或者 违犯基金合同约定的，应当回绝执行，实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构施展。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游标准一经成效的投资指示违犯法律、行政 法例和其他联系规定，或者违犯基金合同约定的,应当实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构施展。                        五、相关服务机构   （一）销售机构    （1）国泰君安证券股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    电话：021-38676666    传真：021-38670666    筹商东说念主：黄博铭    网址：www.gtja.com            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 筹商东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 筹商东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 筹商东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技巧开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹商东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 筹商东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹商东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 筹商东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （21）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 筹商东说念主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321               中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）正直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    筹商东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （24）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    筹商东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （25）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号                 中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      筹商东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （26）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      筹商东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （27）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      筹商东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （28）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东说念主：李剑锋            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 电话：025-58519523 传真：025-83369725 筹商东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （29）上海证券有限使命公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 筹商东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （30）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 筹商东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （31）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 筹商东说念主：谢相辉            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （32）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （33）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （34）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东说念主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 筹商东说念主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （35）东莞证券股份有限公司            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （36）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （37）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 筹商东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （38）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民               中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）    电话：021-68405273    传真：021-68405181    筹商东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （39）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹商东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （40）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （41）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 筹商东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （42）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （43）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹商东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （44）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） （45）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （46）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹商东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （47）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 筹商东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （48）华鑫证券有限使命公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号                    中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      筹商东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （49）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （50）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      筹商东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （51）粤开证券股份有限公司      住所：广州经济技巧开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层      办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层      法定代表东说念主：严亦斌      电话：0755-83331195 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办公地址：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （58）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 筹商东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （59）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （60）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 筹商东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （61）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区草率路5号院3号楼中建资产国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 筹商东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   客户服务电话：956006  基金管理东说念主可根据联系法律、法例的要求，采用相宜要求的机构代理销售本基金。发售 机构的具体业务办理情状以其届时的规定为准。 或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金管理东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：021-68419095  传真：021-68870311  筹商东说念主：陈文祥  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  筹商电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹商东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称号：普华永说念中天管帐师事务所（特等平方合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东说念主：李丹   筹商电话：021-23238888   传真：021-23238800   筹商东说念主：单峰、朱宏宇              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）    承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                         六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同相配他联系 规定召募。本基金召募肯求一经中国证监会 2021 年 3 月 11 日证监许可2021781 号文号文 注册。    本基金为交游型洞开式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2021 年 8 月 10 日至 2021 年 8 月 18 日进行发售。召募期间，本基金共召募                        七、基金合同的成效    根据联系规定，          本基金中意基金合同成效条件，                       基金合同于 2021 年 8 月 24 日谨慎成效。 自基金合同成效日起，本基金管理东说念主谨慎脱手管理本基金。    《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期施展中给以败露；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个就业日内向中国证监会施展并提倡惩办有计划，如抓 续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                      八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回形势    申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的洞开日实时辰    投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所的正常交           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 易日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时辰变更或施行情况需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信 息败露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   本基金已自 2021 年 9 月 3 日起洞开日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则 在新规定脱手实施前依照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规定的标准，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东说念主 在提交赎回肯求时，必须抓有实足的基金份额余额和现款。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规定等在遵 守基金合同和招募讲解书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。投资者可通过其 办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规定的其他方式查询阐述情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额相配他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限使命公司及相关证券交游所最新的规定和参与各方相           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 关条约的联系规定。   投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市 的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主 和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限使命公司及相关证券交游所最新的规定和参与各方相关条约的联系规定进行处 理。 算交收和登记的办理时辰、方式、处理规定等进行疗养，并在至少一种规定媒介或招募讲解 书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行疗养并提前公告。 应当采用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可采用上述措施对基金规模给以约束，具体见基金管理东说念主相关公告。 金管理东说念主必须在疗养前依照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度相配用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公 告。遇特等情况，经履行妥贴标准，不错妥贴蔓延筹备或公告。            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额相配他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游所开市前公告。改日，若阛阓情况发生 变化，或相关业务规定发生变化，基金管理东说念主不错在不违犯相关法律法例的情况下对申购赎 回清单筹备和公告时辰进行疗养并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不突出 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。   （七）申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值相配他相关内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的规定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标识为“不容”）                                 、不错现款替代（标识为 “允许”）、必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标识为“退补”）。   不容现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款当作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。当今仅适用于中证云筹备与大数据主题指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍规定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券还原 交游后买入，而施行买入价钱加上相关交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便 于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）                                          ，基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的 计帐交收将于而后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为有用约束基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管理东说念主可规定投资者使用            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 不错现款替代的比例悉数不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的筹备 公式为：                     n                    ?      第 i 只替代   证券数目   × 该 证券参考价钱       现款替代比例（%）＝   i ?1                                                         ? 100 %                           申 购基 金份 额 × 参考基金份额净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数疗养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护抓有东说念主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其疗养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证云筹备与大数据主题指数中深交所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   ③替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管理东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上相关交游用度后与该证券疗养后 T 日开 盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代 溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成 本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管理东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除相关交游用度后与该证券疗养后 T 日开 盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代 折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收 入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则按序卖 出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正 常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照上交所阐述申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深交所一语气竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在技巧系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时辰标准，以替代金额与被替代证券的按序施行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回时辰标准，以替代金额与被替代证券的按序施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应疗养。      T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）                                             ，基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的 计帐交收将于而后 3 个就业日内完成。      预估现款部分是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主筹备的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹备公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证 券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应 证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和）      若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资                中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。    申购赎回清单的步地例如如下： 基本信息 最新公告日历                                             202*-*-*（T 日）                         中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资 基金称号                                                基金 基金管理公司称号                                       中原基金管理有限公司 一级阛阓基金代码                                                  516630 现款差额（单元：元）                                                    X 最小申购赎回单元资产净值                                                  X （单元：元） 基金份额净值（单元：元）                                                  X 预估现款部分（单元：元）                                                  X 不错现款替代比例上限                                                    X 是否需要公布 IOPV                                                   是 最小申购赎回单元（单元：                                                               X 份） 申购、赎回的允许情况                                         允许申购和赎回                                      申购现款                  股票数      现款替代              赎回现款替代折 股票代码    股票简称                         替代溢价              替代金额                     量      标识                价比例                                       比例    X       X        X       X         X        X          X    以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。    （八）回绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1-3、5-11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定回绝或暂停接受投资东说念主申 购肯求时，基金管理东说念主应当实时公告。如果投资东说念主的申购肯求被回绝，被回绝的申购对价将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况根除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价： 回肯求或降速支付赎回对价。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应 当实时公告。在暂停赎回的情况根除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，采用洞开式运作方式的基金。若本基 金推出集会基金，集会基金不错用股票或现款特等申购本基金基金份额，申购价钱为申购日 本基金基金份额净值，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 理条约并公告。 相关业务，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及规定等相关事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额数额将发生疗养，但疗养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金 份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文牍基金托管东说念主。   （十二）基金份额的非交游过户等其他业务   基金登记机构可依据相关法律法例相配业务规定，受理基金份额的转托管、非交游过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主骨子利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养并提前公告。           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                  九、基金份额的上市交游   （一）基金在上海证券交游所的上市   经朝上海证券交游所肯求，本基金（交游代码：516630）自 2021 年 9 月 3 日起在上海 证券交游所上市交游。   （二）基金在上海证券交游所的交游   基金在上海证券交游所的上市交游需罢黜《上海证券交游所交游规定》、                                  《上海证券交游 所证券投资基金上市规定》            、《上海证券交游所交游型洞开式指数基金业求实施笃定》等联系 规定。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的筹备   基金管理东说念主在每一交游日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹备基金份额参考净值（IOPV）， 并将筹备结果朝上海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、 赎回基金份额时参考。参考净值的具体筹备方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （四）基金在上海证券交游所断绝上市交游的情形   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可断绝基金的上市交游，并 报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所断绝上           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 市的，本基金将由交游型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式基金，基金称号 相应变更为“中原中证云筹备与大数据主题指数证券投资基金”，而无需召开基金份额抓有东说念主 大会。届时，基金管理东说念主可变更本基金的登记机构并相应疗养申购赎回业务规定。基金变更 的具体安排见基金管理东说念主届时发布的相关公告。   （五）法律法例、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有规定的，从其规定。   （六）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交游的新功 能，基金管理东说念主不错在履行妥贴的标准后加多相应功能。                    十、基金的投资   （一）投资主义   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 全都值不突出 0.2%，年追踪过失不突出 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已矣投资主义，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板相配他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、场合政府债券、可调度债券、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债券）                                        、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币阛阓器用（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本 基金可根据法律法例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或中国证监会变更投资品种 的投资比例限制，基金管理东说念主在履行妥贴标准后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采用完全复制策略及妥贴的替代性策略以更好地追踪标的指数，已矣基金投             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 资主义。   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股相配权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股相配权重的变动对股票投资组合进行相应地疗养。   对于出现阛阓流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法赢得实够数目的股票时，基金管理东说念主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍 品等进行替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地已矣投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的繁衍品。   基金参与股指期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采用流动性好、交游活跃的繁衍品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理 东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防御期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东说念主将 充分接头国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，约束参与国债期货投资。   结合对改日阛阓利率预期运用久期疗养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益褂讪、流动性精粹的债券组合。   本基金将采用相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 分布投资裁汰组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠秩序化的投阅历程和一体化的风险预算机制约束并提高投资组合的风险疗养收益。              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，约束参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券当作组合流动性管理器用，提高基金的资金使用效果，以融入资金满 足基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地已矣投资主义，在加强风险防御并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义及本基金风险 收益特征的前提下，苦守法律法例的规定，相应疗养和更新相关投资策略，并在招募讲解书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得突出该资产支抓 证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 突出其各样资产支抓证券悉数规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级施展发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得突出基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得突出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所规定招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 平均筹备；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并筹备；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分 以致基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养， 但中国证监会规定的特等情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理东说念主之外的身分以致基金投资不相宜上述（17）规定的，基金管理东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有规定时，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴标准 后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管规定，不需召开基 金份额抓有东说念主大会审议。   为贵重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相配他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （五）标的指数   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形                    中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 发生之日起十个就业日向中国证监会施展并提倡惩办有计划，如更换基金标的指数、调度运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。     在指数住手编制发布至惩办有计划确依期间，基金管理东说念主应按照最近一个交游日的指数信 息营救基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生剖判负面事件濒临退市或误期风险，且指数编制 机构暂未作出疗养的，基金管理东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时 对相关成份券进行疗养。     法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。     指数编制有计划请参见本招募讲解书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）功绩比拟基准     中证云筹备与大数据主题指数收益率     若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，基金管理东说念主可根据投资情况和 阛阓常规疗养基金功绩比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但应取得基 金托管东说念主同意，并按照监管部门要求履行妥贴标准。     （七）风险收益特征     本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混杂基金、债券基金与货币阛阓基金。     （八）基金的融券     本基金不错按照法律法例和监管部门的联系规定进行融券等相关业务，不需召开抓有东说念主 大会。     （九）基金投资组合施展     以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度施展：                                                       占基金总资产   序号                   神色           金额(元)                                                       的比例(%)           其中：股票                      154,549,684.64       97.67                  中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）           其中：债券                                  -              -                 资产支抓证券                           -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                  -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                      占基金资产净值比 代码                行业类别            公允价值（元）                                                       例（％）  A       农、林、牧、渔业                                -                  -  B       采矿业                                     -                  -  C       制造业                         51,613,125.97           33.14  D       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                        -                  -  E       建筑业                                     -                  -  F       批发和零卖业                                  -                  -  G       交通输送、仓储和邮政业                             -                  -  H       住宿和餐饮业                                  -                  -  I       信息传输、软件和信息技巧服务业            102,936,558.67           66.09  J       金融业                                     -                  -  K       房地产业                                    -                  -  L       租出和商务服务业                                -                  -  M       科学研究和技巧服务业                              -                  -                 中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）  N    水利、环境和全球设施管理业                                    -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                    -                -  P    扶助                                               -                -  Q    卫生和社会就业                                          -                -  R    文化、体育和文娱业                                        -                -  S    综合                                               -                -       悉数                                  154,549,684.64         99.22                                                              占基金资产净 序号     股票代码        股票称号    数目(股)          公允价值(元)                                                              值比例(％)      本基金本施展期末未抓有债券。      本基金本施展期末未抓有债券。      本基金本施展期末未抓有资产支抓证券。      本基金本施展期末未抓有贵金属。      本基金本施展期末未抓有权证。      本基金本施展期末无股指期货投资。              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金本施展期末无股指期货投资。   本基金本施展期末无国债期货投资。   本基金本施展期末无国债期货投资。   本基金本施展期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在施展编制日前一年内受到公开责备、 处罚的情形。   序号            称号                金额(元)   本基金本施展期末未抓有处于转股期的可调度债券。   本基金本施展期末前十名股票中不存在畅通受限情况。                    中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）       由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                 十一、基金的功绩       基金管理东说念主依照恪称攀扯、安分信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日弘扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。       下述基金功绩方针不包括基金份额抓有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后施行   收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                   功绩比拟基                 份额净值增              功绩比拟基     阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2021 年 12     3.17%     1.04%        -2.96%     1.12%   6.13%    -0.08%   月 31 日 日至 2022 年 12    -23.12%    1.92%        -23.92%    1.94%   0.80%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12    12.57%     2.26%        12.77%     2.27%   -0.20%   -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      -2.08%    2.93%        -1.98%     2.95%   -0.10%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       -12.57%    2.08%        -18.40%    2.10%   5.83%    -0.02% 年 3 月 31 日）            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相舒服。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产舒服于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章消逝或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游形势的交游日以及国度法律法例规定需要对 外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 监管部门联系规定。 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采用最近交游日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的， 应酬报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制当作特征接头。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多数抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技巧确定公允价值。采用估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行疗养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化身分，疗养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值技巧确定公允价值。交游所市          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 场挂牌转让的资产支抓证券，采用估值技巧确定公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系规定确定 公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经疗养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬阛阓报价进行疗养以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应采用估值技巧确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在剖判 各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）因抓有股票而享有的配股权，采用估值技巧确定公允价值进行估值。在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的规定估值。            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及相关法 律法例的规定或者未能充分贵重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹备 结果对外给以公布。   （五）估值标准 量筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   每个就业日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值 谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值谬误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过失的使命东说念主应当对由于该          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 估值谬误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担；由于估值谬误使命方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，由估值谬误使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值谬误使命方一经积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值谬误的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值谬误的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 使命方仍应酬估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得不 当得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额 加上一经赢得的欠妥得利返还的总和突出其施行损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误疗养采用尽量还原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹备出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个洞开日交游结果后筹备当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给以公布。   （九）特等情况的处理 金资产估值谬误处理。 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、 妥贴、合理的措施进行检查，然则未能发现该谬误而变成的基金份额净值筹备谬误，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施松开或 根除由此变成的影响。                  十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则               中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 收益分派数额由基金管理东说念主根据施行情况确定。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派 不须以弥补浮动亏空为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对现有基金份额抓有东说念主利益无首要骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分派数额真是定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东说念主将以此筹备死一火收益评价日基金累计报酬率突出标的指数累计报酬率的差 额，当差额突出 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日再行筹备上述指 标。   （三）收益分派有计划      基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方 式等内容。   （四）收益分派有计划真是定、公告与实施      本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的联系规定在规定媒介公告。   （五）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）除法律法例、中国证监会另有规定外，                      《基金合同》成效后与基金相关的信息败露 用度；   （4）《基金合同》成效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额抓有东说念主大会用度；   （6）基金的证券/期货交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相关用度相配他访佛性质的用度等）                                      ；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市费及年费；   （9）基金收益分派中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户贵重用度；   （11）按照国度联系规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（10）项用度，根据联系法例及相应条约规定， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹备公式、收取方式和使用方式请详见本招募讲解 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用度相配用途”中的相关规 定。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规定代扣代缴。                   十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 按照联系规定编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介公告。                 十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》                                   、《流动性风 险管理规定》、《基金合同》相配他联系规定。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、圆善性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会规定媒介败露，并保证投资者省略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （1）空虚记录、误导性述说或者首要遗漏；   （2）对质券投资功绩进行预测；   （3）违纪承诺收益或者承担损失；         中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （4）谩骂其他基金管理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；   （5）登载任何当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织的祝福性、助威性或保举性翰墨；   （6）中国证监会不容的其他步履。   （四）本基金公开败露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除绝顶讲解外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的规定及具体标准，讲解基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金招募讲解书并登载在规定网站上；基金招募讲解书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管理东说念主不再更新基金招募 讲解书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募讲解书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》成效后，基金居品贵府纲目的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵府纲目、                           《基金合同》和基金托管条约 登载在规定网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募讲解 书确当日登载于规定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游的三 个就业日前，将基金份额上市交游公告书登载在规定网站上，并将上市交游公告书教唆性公 告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个洞开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年度施展登载 在规定网站上，并将年度施展教唆性公告登载在规定报刊上。基金年度施展中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将中期施展登 载在规定网站上，并将中期施展教唆性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度施展，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度施展教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度施展、中期施展或者            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 年度施展。   如施展期内出现单一投资者抓有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，                                      为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期施展“影响投资者决策的其他垂死信息”项下 败露该投资者的类别、施展期末抓有份额及占比、施展期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度施展和中期施展中败露基金组结伴产情况相配流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时施展书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金断绝上市交游、              《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的施行约束东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有益基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相关步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、施行约束             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、还原上市；   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，相关信息败露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清楚，并将联系情况立即施展中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐施展。基金财产计帐小组应当将计帐施展登载在规定网站上，并将计帐施展教唆性公 告登载在规定报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主应在基金年度施展及中期施展中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和施展期内扫数的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度施展中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和施展期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   在季度施展、中期施展、年度施展等依期施展和招募讲解书（更新）等文献中败露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义等。   在季度施展、中期施展、年度施展等依期施展和招募讲解书（更新）等文献中败露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。   基金管理东说念主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权交游的联系情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 等。   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规定媒介败露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资、转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度施展、中期施展、年 度施展等依期施展和招募讲解书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配管理情况等，并就施展期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交游事项作念预防讲解。   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定有益部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息败露内容与 步地准则等法例的规定以及证券交游所的自律管理规定。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期施展、更新 的招募讲解书、基金居品贵府纲目、基金计帐施展等公开败露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于规定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规定的相关规定。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计施展、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例规定将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息败露另有规定的，从其规定。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均薪金率与通盘股票市 场的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄情状、投资者心 理和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过失约束未达约定主义：          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合疗养中产生追踪 偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率突出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时疗养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才调，例如追踪指数的水平、技巧 技能、买入卖出的时机采用等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因阑珊卖空、对冲机制相配他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会施展并提倡惩办有计划，如更换基金标的指数、调度 运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在6 个月内召集基金份额抓有东说念主大 会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。 投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等 风险。   在指数住手编制发布至惩办有计划确依期间，基金管理东说念主应按照最近一个交游日的指数 信息营救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关市 场弘扬有在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或误期，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关规定，本基金运作过程中， 当指数成份券发生剖判负面事件濒临退市或误期风险，且指数编制机构暂未作出疗养的， 基金管理东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后可对相关成份券进行疗养， 从而可能产生追踪偏离、追踪过失约束未达约定主义的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价约束在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 筹备并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。存 在 IOPV 不予发布的风险，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 筹备还可能 出现谬误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因基金不再相宜证券交游所上市条件被断绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不成连续进行二级阛阓交游的风险。   基金管理东说念主有权根据本招募讲解书的规定暂停或回绝接受投资东说念主的申购肯求，从而导 致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   投资者在提倡赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等身分疗养最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风 险。   本基金在申购赎回标准新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代 方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而蜿蜒影响本基金二级阛阓价钱 的折溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不 确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东说念主不合“时辰优先、实时申报”原则的执行效果作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的筹备以施行成交价钱和基金招募讲解书的约定为准。若因技巧系统、通信链路 或其他原因导致基金管理东说念主无法苦守“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   基金管理东说念主可在招募讲解书规定的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于规定 时辰内较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证券的价钱可能处于规定时辰内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东说念主对此不承担使命。基金管理东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、技巧系统 无法已矣、申购赎回轧差以及基金管理东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   当基金累计报酬率突出同期标的指数累计报酬率达到1%以上，可进行收益分派；每次 基金收益分派数额由基金管理东说念主根据施行情况确定。基于本基金的性质和特性，本基金收          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 益分派不以弥补亏空为前提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   （1）投资股指期货的风险   本基金投资于股指期货，投资股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操 气魄险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈， 未必候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值有 可能使基金资产濒临损失风险。股指期货采用保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指 期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定时辰内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来首要损失。   （2）投资国债期货的风险   国债期货采用保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭遇较大损失。国债期货采用逐日无欠债结算制 度，如果莫得在规定的时辰内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。   （3）投资股票期权的风险   股票期权交游采用保证金交游的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍放大，尤 其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能突出其支付的全部运行保证金以及追加的 保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当看重股票现货阛阓的价钱波动、 股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能变成的损失。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券抓有东说念主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支抓证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能欺骗 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归赵，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成已矣其参与证券化交 易所展望的投资收益主义的可能性。   （4）SPV误期风险：在以债务器用（债券、单子等）当作证券化交游载体，也即交游             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生误期从而给投资者 变成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能疗养结算轨制，确乎施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资者带来观点偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交游所相配他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构相配他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东说念主、基金托管东说念主等相关当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、管理水平与里面 约束等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东说念主在业务各标准操作过程中，可能因里面约束存在缺点或者东说念主为身分变成操 作诞妄或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制谬误、越权违纪交游、诓骗 步履及交游谬误等风险。   根据证券交游资金前端风险约束相关业务规定，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度约束，由于执行、疗养、暂停该约束，或该约束出现格外等，可 能影响交游的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   在基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交 易所、登记机构及销售代理机构等。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法约束的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法速即地以合理成本疗养基金 投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募讲解书“八、 基金份额的申购与赎回”，预防了解本基金的申购及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已矣投资主义，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板相配他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场合政府债券、可调度债券、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的 债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币阛阓器用（含 同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法例的规定参与融资、转融通证券出借业务。本基金投资范围中的 股票包含存托凭证。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值 的90%，且不低于非现款基金资产的80%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好 的流动性，但在特等阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主将根 据施行情况采用相应的流动性风险管理措施，在保障抓有东说念主利益的基础上，防御流动性风 险。   （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行约束疗养， 当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，预防了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的赎回肯求可能被回绝。   ②降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，预防了解本基金降速支付赎回对价的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 预防了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或 降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭遇损失的风险。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常就业，从而影 响基金的各项业务按正常时限完成。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代 理机构并不成保证其收益或本金安全。           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 券阛阓渊博礼貌等作出的空洞性形色。销售机构根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才调与居品风险之间的匹配考试，并须全面看重本基金风险品级的相关情况，严慎 作出投资决策。             十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，                    《基金合同》应当断绝： 联贯的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调理领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）聘用管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐施展出具法 律意见书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐施展管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 二十、基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。                二十一、基金托管条约的内容节录   基金托管条约的内容节录见附件二。             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                   二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规定、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                二十三、其他应败露事项   （一）2024年11月7日发布中原基金管理有限公司对于调低旗下部分公募基金管理费率、 托管费率并调动基金合同的公告。              二十四、招募讲解书存放及查阅方式  本基金招募讲解书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献 注册的批复。                                    。                                    。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月七日             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织姿色：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》相配他联系规定，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》舒服运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规定的用度；          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权益，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回、调度 和非交游过户的业务规定；   （17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法例的相关规定，结合基金份额抓有东说念主洗钱风险 情状，采用相应合理的约束措施；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》相配他联系规定，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以安分信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互舒服,对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系规定外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按联系规定筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10）编制季度、中期施展和年度施展；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》相配他联系规定，履行信息败露及施展义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》相配他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系规定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，况且保证投资者 省略按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管理东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （25）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成马上间：1983 年 10 月 31 日   批准确立机关和批准确立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于调动中国银行体制的请 示施展》（国发197972 号）   组织姿色：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：抓续运筹帷幄   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》相配他联系规定，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓规定，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》相配他联系规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）以安分信用、勤恳尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）确立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备实足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互舒服；对 所托管的不同的基金诀别成就账户，舒服核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互舒服；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》相配他联系规定另有规定外，在 基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具意见，讲解基金管理 东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》规定的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系规定，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会和银行监管          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》相配他联系规定，基金份额抓有东说念主的权益包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》相配他联系规定，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）考究阅读并遵从《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）看重基金信息败露，实时欺骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规定的用度，根据 法律法例及证券交游所对股份减抓的相关规定进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可 能产生的减抓规定相关义务；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）遵从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交游及业务规定；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规定   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规定的除外）；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内疗养本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （3）加多、减少、疗养基金份额类别成就；   （4）疗养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （5）疗养基金份额净值、申购赎回清单的筹备和公告时辰或频率；   （6）本基金的集会基金采用特等申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券交游所、登记机构、代销机构疗养联系基金认购、申购、赎回、 调度、交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务的规定；   （8）标的指数改名或疗养指数编制方法；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得陡立、 干豫。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关相配筹商方式和筹商东说念主、书面          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的规定， 况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文牍约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内一语气公布相关 教唆性公告，法律法例和中国证监会另有规定的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符； 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者采用收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主抓东说念主按照下列第七条文则标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，不然提交相宜会议通 知中规定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍规定的书 面表决意见视为有用表决，表决意见迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 个就业日内按照法律法例和中国证监会相关 规定的要求在规定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   九、对于本基金的集会基金所抓本基金份额欺骗表决权的方式   若以本基金为主义基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的集会基金的基金合 同成效，鉴于本基金和集会基金的相关性，本基金集会基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有 的集会基金的基金份额欺骗主义 ETF 抓有东说念主大会的召集权、径直出席或者托福代表出席本 基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在筹备参会份额和计票时，集会基金抓有东说念主抓有的             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，集会 基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的集会基金份额占集会基金总份 额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金集会基金的抓有东说念主，如经 基金管理东说念主阐述其单独或悉数抓有的集会基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金欺骗基金份额抓有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额抓有东说念主大会，本基金集会基金的基金份额抓有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权寄托书托福代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所抓有的集会基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集会基金的基金管理东说念主不应以集会基金的口头代表集会基金的全体基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受集会基金的特定基金份额抓有东说念主的委 托以集会基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。   十、法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有规定的，从其规定。                 第三部分 基金收益分派原则、执行方式      一、基金收益分派原则 收益分派数额由基金管理东说念主根据施行情况确定。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派 不须以弥补浮动亏空为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对现有基金份额抓有东说念主利益无首要骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额抓有东说念主大会。      二、收益分派有计划      基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方 式等内容。      三、收益分派有计划真是定、公告与实施      本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 的联系规定在规定媒介公告。      四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分   与基金财产管理、运用联系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金相关的信息败露费 用； 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相关用度相配他访佛性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应条约规定，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规定代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已矣投资主义，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板相配他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场合政府债券、可调度债券、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债 券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支抓证券、货币阛阓器用（含同 业存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 本基金可根据法律法例的规定参与融资、转融通证券出借业务。      本基金投资范围中的股票包含存托凭证。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或中国证监会变更投资品种 的投资比例限制，基金管理东说念主在履行妥贴标准后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得突出该资产支抓 证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 突出其各样资产支抓证券悉数规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级施展发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得突出基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得突出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所规定招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹备；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并筹备；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分 以致基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养， 但中国证监会规定的特等情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理东说念主之外的身分以致基金投资不相宜上述（17）规定的，基金管理东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有规定时，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管规定，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   为贵重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相配他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。            第六部分 基金资产净值的筹备方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半年度和年度           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同祛除和断绝的事由、标准以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，                    《基金合同》应当断绝： 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调理领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）聘用管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐施展出具法            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 律意见书；  （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。                  第八部分 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则按平方标准进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有不竭 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、勤恳、尽责地履行基 金合同规定的义务，贵重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政 区和台湾地区法律）统领。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。             中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                     附件二：基金托管条约节录                         一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织姿色：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   运筹帷幄范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资 产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成马上间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织姿色：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   运筹帷幄范围：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构运筹帷幄与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理              中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。      存续期间：抓续运筹帷幄              二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 数据主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错 根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和疗养，并实时文牍基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。      （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；      （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；      （4）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得突出该资产支抓 证券规模的 10%；      （5）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各 类资产支抓证券，不得突出其各样资产支抓证券悉数规模的 10%；      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级施展发布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆           中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得突出基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （15）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得突出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹备；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交 易的股票合并筹备；   （18）法律法例及中国证监会规定的其他投资比例限制。   除上述（6）、         （9）、            （10）、                （16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分 以致基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养， 但中国证监会规定的特等情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理东说念主之外的身分以致基金投资不相宜上述（16）规定的，基金管理东说念主不得新增证券出借业         中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 务。法律法例另有规定时，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴 标准后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管规定，不需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金参与转融通证券出借业务，管理东说念主应当遵从审慎运筹帷幄原则，配备技巧系统 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用防御和约束 风险，托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净 值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息败露登载基金功绩弘扬数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违 反上述约定，应实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教唆后应实时查对阐述并以书面姿色 对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金 管理东说念主对基金托管东说念主教唆的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会 施展。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律法例、本条约的规定，应当拒 绝执行，实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会施展。基金托管东说念主 发现基金管理东说念主依据交游标准一经成效的指示违犯法律法例、本条约规定的，应当实时教唆 基金管理东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会施展。   （六）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时辰内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供相关数据贵府 和轨制等。           三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违犯公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵从相 关法律法例相配行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金         中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 账户、证券账户、期货账户、复核基金管理东说念主筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无梗直情理未执行或蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律法例、 《基金合同》及本条约联系规定时，应实时以书面姿色文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文牍后应实时查对并以书面姿色对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的规定施展中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府 以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在规定时辰内修起基金管理东说念主并改正。                  四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本条约另有规定，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。            、                   《基金合同》相配他联系法律法例规定外，基金托 管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。              五、基金资产净值筹备与复核   （一）基金资产净值的筹备和复核 资产净值除以筹备日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资 基金管帐核算业务指引》相配他法律法例的规定。用于基金信息败露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个洞开日结果后筹备 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值计 算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相关法律法例的规定或者未能充分贵重基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，并采用合理的措 施防护损失进一步扩大；当计价谬误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当文牍基 金托管东说念主，并报中国证监会备案；当计价谬误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应 当文牍基金托管东说念主，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有规定的， 按其规定处理。 有东说念主的施行损失，基金管理东说念主应酬此承担使命。若基金托管东说念主筹备的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主筹备的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述谬误变成了基金财产或基金份额抓有东说念主的欠妥 得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利 之主体主张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、 妥贴、合理的措施进行检查，然则未能发现该谬误而变成的基金份额净值筹备谬误，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施松开或 根除由此变成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹备结果对外给以公布，基金托管东说念主可 以将相关情况报中国证监会备案。                六、基金份额抓有东说念主名册的看护      基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 诀别看护基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规定或有 权机关另有要求的除外。如不成妥善看护，则按相关法例承担使命。          中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期施展和年报前，基金管理东说念主应将联系贵府送交基金托管 东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所 看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。                   七、争议惩办方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港绝顶行政区、 澳门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友 好协商惩办。但若自一方书面提倡协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规定按平方标准进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不悉力。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他规定。                 八、托管条约的修改与断绝   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何粉碎。   （二）托管条约的断绝   发生以下情况，本托管条约应当断绝：            《运作办法》或其他法律法例规定的断绝事项。               中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                         附件三：标的指数编制有计划                （最新的指数编制有计划可登录指数公司网站查询）   中证云筹备与大数据主题指数登第 50 只业务触及提供云筹备服务、大数据服务以 及上述服务相关硬件开拓的上市公司证券当作指数样本，以反应云筹备与大数据主题上 市公司证券的举座弘扬。   一、指数称号和代码   指数称号：中证云筹备与大数据主题指数   指数简称：云筹备   英文称号：CSI Cloud Computing & Big Data Index   英文简称：Cloud Computing   指数代码：930851   二、指数基日和基点   该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本登第方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后   （2）对样本空间内剩余证券，登第触及以下业务的上市公司证券当作待选样本：   ?   云筹备服务：基础设施即服务（IaaS）                         、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）                                                ；   ?   大数据服务：数据管理服务、数据分析服务；   ?   硬件开拓：为云筹备或大数据提供服务器、存储等开拓；   （3）在上述待选样本中，按照畴昔一年日均总市值由高到低排行，登第排行前 50 名的证券当作指数样本，不及 50 只时全部纳入。   四、指数筹备   指数筹备公式为：                              施展期样本的疗养市值                  施展期指数 =                      × 1000                                     除数            中原中证云筹备与大数据主题交游型洞开式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   其中，疗养市值＝ Σ(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的筹备方法、除 数修正方法参见筹备与贵重笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个硬件开拓类样本权 重不突出 5%，其它单个样本权重不突出 10%。   五、指数样本和权重疗养   指数样本每半年疗养一次，样本疗养实施时辰诀别为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一交游日。   权重因子随样本依期疗养而疗养，疗养时辰与指数样本依期疗养实施时辰相似。不才 一个依期疗养日前，权重因子一般固定不变。   特等情况下将对指数进行临时疗养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹备与贵重笃定处理。