中原证券: 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书(更新)

中原中证全指证券公司走动型通达式指数  证券投资基金招募说明书（更新）    基金管束东谈主：中原基金管束有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           进军领导   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2019 年 7 月 17 日证监许可20191306 号文准予注册。本基金基金合同于 2019 年 9 月   基金管束东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主一语气精深赎回基金产生的流动性风险，基金管束东谈主 在基金管束实施过程中产生的管束风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪误差控 制未达约定方针、指数编制机构罢手工作、成份券停牌或违约等风险。本基金属于股票基金， 风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。基金主要投资于标的指数成份股及备 选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的居品。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证 券期货投资者恰当性管束办法》，基金管束东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风 险评级步履不改变基金的施行性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风险 品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管束东谈主和销售机构提供的评级结果为 准。   投成本基金时需具有上海证券账户，但需预防，使用上海证券走动所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级市集走动，如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的上海 证券走动所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券走动所 A 股 账户；如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的深圳证券走动所上市股票参与网 下股票认购，则还应开立深圳证券走动所 A 股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品辛苦纲要，全面结实本基金的风险收益特征和居品性格，并充分斟酌自身的风险承 受才智，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金居品辛苦纲要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》实施之日起一年后出手              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 执行。   基金的过往事迹并不预示其将来发扬。   基金管束东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当贯注阅读并完全意会基金合同轨则的免责条目和轨则的争议处理方式。   本招募说明书更新关连财务数据和净值发扬数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 走漏2024年1季报，则本次更新暂无相干投资组合呈报和事迹数据），主要东谈主员情况截止日为   更新事项：因颐养管束费率、托管费率纠正基金合同，纠正内容自2024年11月7日起生 效。                                          中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）            中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   一、前言   《中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                    》依据《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管束办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作管束办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》                        （以下简称“《信息走漏办法》”）                                       、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管束轨则》（以下简称“《流动性风险管束轨则》”） 偏激他关连轨则以及《中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金基金合同》编 写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性讲明或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦央求召募 的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金相干的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关连轨则享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的职权和义务，应翔实查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充。               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 易型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充。 书》偏激更新。 金份额发售公告》        。 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等。    《基金法》        ：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正。           ：指《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正。     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其 时常作念出的纠正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正。 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁布机关对其时常作念出的纠正。 实施细目》界说的“走动型通达式指数基金” 。 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 存续或经关连政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 关法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 点办法》及相干法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主。                中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等。 任公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。     《业务规则》          ：指基金管束东谈主、上海证券走动所、中国证券登记结算有限包袱公司的 相干业务规则和轨则。             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、领会受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或走动的债券等。 金居品辛苦纲要》偏激更新。                      中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管束东谈主    （一）基金管束东谈主概况    称号：中原基金管束有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    筹商东谈主：邱曦    客户工作电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管束有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例       中信证券股份有限公司                            62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION       27.8%       天津海鹏科技盘问有限公司                           10%                       悉数                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券走动部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金管束有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公司 董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本管束有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融工作行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委                 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 员、钞票管束委员会主任、钞票管束党委秘书。曾任中信证券股份有限公司权谋财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、走动与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管束有限公司党委副秘书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管束（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管束有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资管束有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管束（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教导及广西南宁政府盘问众人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司空洞处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教导、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教导，博士生导师，主要研究标的为财务管束、成本市 场、消耗经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管束学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商管束学科评议组成员、第五届寰宇MBA训诲指挥委员会 副主任委员、训诲部工商管束专科素养指挥委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管束发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管束委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管束公司(HGI)的 全球管束委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司权谋财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司权谋财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主            中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 握责任）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管束部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管束部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管束等责任。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管束有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管束有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营工作部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限包袱公司高 级业务司理，中原基金管束有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管束有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管束有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管束有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行权谋资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息空洞处副处 长（主握责任）       ，中原基金管束有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管束 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管束有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管束有限公司基金司理助理， 益民基金管束有限公司投资部部门司理，中原基金管束有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管束有限公司党委副秘书、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管束有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管束有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管束有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管束有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管束有限公司副总司理，中原基 金管束有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金管束有限公司党委委员、纪委秘书、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管束有限包袱公司。曾任中原基金 管束有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管束有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管束有限公司监事、上海中原钞票投资管束有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限包袱公司权谋财务部，曾任中原基金管束有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管束有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤汇注有限公司、深圳市中大投资管束有限公司，曾任中信基金管束有 限包袱公司信息期间部负责东谈主，中原基金管束有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   司帆先生，硕士。2011年7月加入中原基金管束有限公司，历任数目投资部研究员等， 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2021年7 月6日至2024年7月3日历间）等，现任中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基 金基金司理（2021年7月6日起任职）                   、中原MSCI中国A股国际通走动型通达式指数证券投资 基金基金司理（2021年10月21日起任职）                      、中原MSCI中国A股国际通走动型通达式指数证券 投资基金荟萃基金基金司理（2021年10月21日起任职）、中原创业板低波价值走动型通达式 指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2021年10月21日起任职）、上证金融地产走动 型通达式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年3月14日起任职）、上证医药卫生走动型 通达式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、上证主要消耗走动型开 放式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证智能汽车主题交 易型通达式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证新动力走动型开 放式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证大数据产业走动型通达 式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机床走动型通达式指数证 券投资基金基金司理（2022年10月12日起任职）                         、中原中证新材料主题走动型通达式指数证 券投资基金基金司理（2023年3月27日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率走动型通达 式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2023年4月11日起任职）                                   、中原中证机床走动 型通达式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2023年5月12日起任职）、中原中证港 股通内地金融走动型通达式指数证券投资基金基金司理（2023年9月25日起任职）、中原中证 港股通内地金融走动型通达式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2024年1月3日起 任职）   、中原中证大数据产业走动型通达式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2024             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年1月23日起任职）          、中原中证信息期间应用窜改产业走动型通达式指数证券投资基金基金经 理（2024年4月19日起任职）、中原中证新动力走动型通达式指数证券投资基金发起式荟萃基 金基金司理（2024年5月31日起任职）                    、中原中证新材料主题走动型通达式指数证券投资基金 发起式荟萃基金基金司理（2024年7月3日起任职）                         、投资司理。   历任基金司理：2019年9月17日至2021年12月13日历间，李俊先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管束有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管束有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管束有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁英雄先生，中原基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管束有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管束东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管束东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 轨制，遴选有用法式，预防违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 法式，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。 法例及行业表率，诚笃信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关连轨则，由国务院证券监督管束机构轨则退却的其他步履。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关连证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权谋等信息。   （五）基金管束东谈主的里面摆布轨制   基金管束东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完满的里面摆布体系。该里面摆布体系由一系列业务管束轨制 及相应的业务处理、摆布标准组成，具体包括摆布环境、风险评估、摆布行为、信息疏通、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 无保属意见的摆布瞎想合感性及运行有用性的呈报。   细密的摆布环境包括科学的公司治理、有用的监督管束、合理的组织结构和有劲的摆布 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司管束层确立了投资决策委员会、风险管束委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健筹划和表率运作，疼爱职工的合规称职结实和职业谈德的培养，并 进行握续训诲。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针结束的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来摆布风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常责任中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估相干风险 并制定风险摆布轨制。   公司对投资、司帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的摆布轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和尺度化，并要求完满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭包袱轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资摆布轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；走动管束部负责扫数走动的逼近执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管束决策职能和走动执行职能严格抑遏，实行逼近走动 轨制，建立和完善自制的走动分拨轨制，确保各投资组合享有自制的走动执行契机。   ②投资授权摆布。建立明确的投资决策授权轨制，预防越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并矍铄资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经                  中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 过严格的审批标准；走动管束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责走动执 行。      ③警示性摆布。按照法例或公司轨则确立各样资产投资比例的预警线，走动系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性摆布。根据法律、法例和公司相干轨则，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的步履。走动系统通过预先的设定，对上述退却进行自动领导和限制。      ⑤多重监控和反馈。走动管束部对投资步履进行一线监控；风险管束部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现很是情况将实时反馈并督促颐养。      （2）司帐摆布轨制   ①建立了基金司帐的责任轨制及相应的操作和摆布规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相干业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了小心基金司帐在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资金头寸管束轨制。      ④制定了完善的档案撑握和财务交代轨制。      （3）期间系统摆布轨制      为保证期间系统的安全踏实运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与汇注安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息期间东谈主员操作管束、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源管束轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦察轨制、薪酬轨制等东谈主事管束轨制，确 保东谈主力资源的有用管束。      （5）监察轨制      公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察责任。监察轨制包括违章步履的访谒 标准和处理轨制，以及对职工步履的监察。      （6）反洗钱轨制      公司确立了反洗钱责任小组当作反洗钱责任的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管束责任；各相干部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱责任里面摆布轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。                中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈报体系，通过建立有用的信断交流渠 谈，公司职工及各级管束东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交恰当的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面摆布 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面摆布轨制的执行情况，确保公司各项筹划 管束行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面摆布轨制是本公司董事会及管束层的包袱。   （2）上述对于里面摆布的走漏真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面摆布轨制。                       四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏筹商东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训导，且具有外洋责任、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管工作，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。                中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管束权谋、相信权谋、企业年金、银行高兴居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值工作，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   放胆 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，袒护了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，慷慨了不同客户多元化的投资高兴需求，基金托管鸿沟位居同行前哨。   （四）托管业务的里面摆布轨制   中国银行托管业务部风险管束与摆布责任是中国银行全面风险摆布责任的组成部分，秉 承中国银行风险摆布理念，坚握“表率运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险 摆布责任连合业务各法子，通过风险识别与评估、风险摆布法式设定及轨制建设、表里部检 查及审计等法式强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅呈报。2020 年，中国银行不时获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面摆布审计呈报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控法式严实，简略有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管束东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管束办法》的相 关轨则，基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违犯法律、行政法例和其他关连轨则，或者 违犯基金合同约定的，应当断绝执行，实时通知基金管束东谈主，并实时向国务院证券监督管束 机构呈报。基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据走动标准也曾奏效的投资指示违犯法律、行政 法例和其他关连轨则，或者违犯基金合同约定的,应当实时通知基金管束东谈主，并实时向国务 院证券监督管束机构呈报。                      五、相干工作机构   （一）销售机构                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易熟悉区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户工作电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 筹商东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户工作电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户工作电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个111号                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户工作电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户工作电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号稀薄时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户工作电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户工作电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户工作电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户工作电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 筹商东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户工作电话：95562                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户工作电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户工作电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 筹商东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户工作电话：95355 （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户工作电话：95351 （15）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户工作电话：95322 （16）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 筹商东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户工作电话：95376 （17）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户工作电话：95578 （18）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济期间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户工作电话：956066 （19）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户工作电话：95597 （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹商东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户工作电话：95573                     中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） （21）中信证券（山东）有限包袱公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户工作电话：95548 （22）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹商东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户工作电话：95309 （23）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 筹商东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户工作电话：95330 （24）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼                      中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    筹商东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户工作电话：95321    （25）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户工作电话：95503    （26）正直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    筹商东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户工作电话：95571    （27）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715                      中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0755-83515567    筹商东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户工作电话：95514、400-6666-888    （28）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    筹商东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户工作电话：95548    （29）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    筹商东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户工作电话：95360    （30）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东谈主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    筹商东谈主：王万君                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.njzq.com.cn 客户工作电话：95386 （31）上海证券有限包袱公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 筹商东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户工作电话：400-891-8918 （32）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 筹商东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户工作电话：95570 （33）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 筹商东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户工作电话：95345 （34）祥瑞证券股份有限公司                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户工作电话：95511-8 （35）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户工作电话：95318 （36）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 筹商东谈主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户工作电话：95563 （37）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户工作电话：95328 （38）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户工作电话：400-818-8118 （39）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 筹商东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户工作电话：95531、400-888-8588 （40）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 筹商东谈主：张同亮                      中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    网址：www.cnht.com.cn    客户工作电话：956088    （41）国盛证券有限包袱公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼    法定代表东谈主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    筹商东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户工作电话：956080    （42）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹商东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户工作电话：95584    （43）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户工作电话：95523、400-889-5523                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） （44）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 筹商东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户工作电话：95538 （45）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华整个115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华整个115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户工作电话：95358 （46）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹商东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户工作电话：95372 （47）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户工作电话：400-888-8128 （48）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户工作电话：95582 （49）华福证券有限包袱公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹商东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户工作电话：95547 （50）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065                          中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      筹商东谈主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户工作电话：010-65051166      （51）华鑫证券有限包袱公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      筹商东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户工作电话：95323、400-109-9918      （52）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户工作电话：400-600-8008、95532      （53）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      筹商东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户工作电话：95357 （54）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区窜改三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户工作电话：956007 （55）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹商东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户工作电话：95305 （56）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户工作电话：95310 （57）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户工作电话：400-820-9898 （58）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 筹商东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户工作电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （59）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户工作电话：400-800-5000 （60）华创证券有限包袱公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户工作电话：4008-6666-89 （61）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时期科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 筹商东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户工作电话：4008-882-882 （62）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户工作电话：95325、400-860-8866 （63）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易熟悉区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易熟悉区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 筹商东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户工作电话：956011 （64）联储证券股份有限公司                     中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   筹商东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户工作电话：956006  包括具有经纪业务阅历及上海证券走动所会员阅历的扫数证券公司。 加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限包袱公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：021-68419095  传真：021-68870311  筹商东谈主：陈文祥  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  筹商电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹商东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所                        中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊粗造合伙）      住所：中国（上海）解放贸易熟悉区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室      办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼      执行事务合伙东谈主：李丹      筹商电话：021-23238888      传真：021-23238800      筹商东谈主：单峰、朱宏宇      承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                             六、基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他关连 轨则召募。本基金召募央求也曾中国证监会 2019 年 7 月 17 日证监许可20191306 号文注 册。    本基金为走动型通达式基金，基金存续期间为不如期。    本基金自 2019 年 8 月 19 日至 2019 年 9 月 9 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 624,771,585.00 份基金份额，有用认购户数为 5,063 户。                            七、基金合同的奏效    根据关连轨则，本基金慷慨基金合同奏效条件，基金合同于 2019 年 9 月 17 日隆更生 效。自基金合同奏效日起，本基金管束东谈主隆重出手管束本基金。    《基金合同》奏效后，一语气 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期呈报中赐与走漏；一语气 60 个责任日 出现前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会呈报并提议处罚有策动，如调遣运作方式、与 其他基金合并或者斥逐基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                          八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回局势               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管束东谈主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在管束东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所的平时交 易日的走动时辰，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时辰变更或施行情况需要， 基金管束东谈主有权视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信 息走漏办法》的关连轨则在指定媒介上公告。   本基金已自 2019 年 11 月 7 日起通达日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则                                     、《中国 证券登记结算有限包袱公司对于走动所走动型通达式证券投资基金登记结算业求实施细目》 的轨则；如上海证券走动所、中国证券登记结算有限包袱公司修改或更新上述规则并适用于 本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。 在新规则出手实施前依照《信息走漏办法》的关连轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构轨则的标准，在通达日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主 在提交赎回央求时，必须握有充足的基金份额余额和现款。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在遵              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者可通 过其办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构轨则的其他方式查询阐明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限包袱公司及相干证券走动所最新的规则和参与各方相 关公约的关连轨则。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市                 在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 的成份股的交收以及现款替代的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管束东谈主和基金托 管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管束东谈主和 基金托管东谈主。   要是登记机构和基金管束东谈主在计帐交收时发现不可平时践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限包袱公司及相干证券走动所最新的规则和参与各方相干公约的关连轨则进行处 理。 算交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行颐养，并在至少一种指定媒介或招募说明 书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。当今，本基金最 小申购、赎回单元为 50 万份。   基金管束东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行颐养并提前公告。               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等法式，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险 摆布的需要，可遴选上述法式对基金鸿沟赐与摆布，具体见基金管束东谈主相干公告。 金管束东谈主必须在颐养前依照《信息走漏办法》的关连轨则在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行恰当标准，不错恰当蔓延筹备或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券走动所开市前公告。将来，若市集情况发生 变化，或相干业务规则发生变化，基金管束东谈主不错在不违犯相干法律法例的情况下对申购赎 回清单筹备和公告时辰进行颐养并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不进步 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的相干用度。   （七）申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相干内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：退却现款替代（符号为“退却”）、不错现款替代（符号为               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） “允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）和退补现款替代（符号为“退补”）                                     。   退却现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款当作替代，根据基金管束东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。当今仅适用于中证全指证券公司指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往翌日除权除息后的收盘价。要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所通知轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主需在证券规复走动 后买入，而施行买入价钱加上相干走动用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管束东谈主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管束东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时走动的 2 个往翌日（简称为 T+2 日）内，基金管束 东谈主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。                       中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所平时往翌日已达到 20 日而该证券平时往翌日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往翌日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应颐养。      T+2 日后第 1 个责任日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往翌日）                                             ，基金管束东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相干款项的 计帐交收将于尔后 3 个责任日内完成。      ④替代限制：为有用摆布基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管束东谈主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例悉数不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的筹备 公式为：                 n               ?       第 i 只替代   证券数目        × 该 证券参考价钱 现款替代比例（%）＝     i ?1                                                          ? 100 %                       申 购基 金份 额 × 参考基金份额净值      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管束东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其颐养后 T 日开盘参考价。      （4）退补现款替代      ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证全指证券公司指数中深交所股票。      ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：      申购的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比 例）。      赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比 例）。      ③替代金额的处理标准      对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管束东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上相干走动用度后与该证券颐养后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管 理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基 金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管束东谈主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除相干走动用度后与该证券颐养后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管 理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基 金管束东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管束东谈主将自 T 日起在收到申购走动阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则秩序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎追想往阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则秩序 卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管束东谈主在 T 日后被替代的成份证券有 平时走动的 2 个往翌日（简称为 T+2 日）内完成上述走动。   时辰优先的原则为：申购赎回标的不异的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照上交所阐明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管束东谈主在深交所一语气竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在期间系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的走动指示。   T 日基金管束东谈主按照“时辰优先”的原则秩序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时辰规则，以替代金额与被替代证券的秩序施行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则秩序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时辰规则，以替代金额与被替代证券的秩序施行卖出收入（卖出价钱扣除走动费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管束东谈主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券走动所平时往翌日已达到 20 日而该证券平时往翌日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与走动费 用）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个责任日，基金管束东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申 购赎回代理机构和基金托管东谈主，相干款项的计帐交收将于尔后 3 个责任日内完成。   预估现款部分是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管束东谈主筹备的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹备公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证 券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应 证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。                   中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。    申购赎回清单的样式例如如下： 基本信息 最新公告日历                                            20**-*-*（T 日） 基金称号                        中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金 基金管束公司称号                                        中原基金管束有限公司 基金代码                                                       515010 现款差额（单元：元）                                                     X 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                             X 基金份额净值（单元：元）                                                   X 预估现款部分（单元：元）                                                   X 不错现款替代比例上限                                                     X 是否需要公布 IOPV                                                   是 最小申购赎回单元（单元：份）                                                 X 申购、赎回的允许情况                                        允许申购和赎回                                  现款替代符号   现款替代溢  股票代码      股票简称      股票数目                           替代金额                                            价比例      X        X        X           X        X          X    以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。    （八）断绝或暂停申购的情形               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-3、5-10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定断绝或暂停接受投资东谈主申 购央求时，基金管束东谈主应当实时公告。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况捣毁时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 回央求或减慢支付赎回对价。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金管束东谈主应当 实时公告。在暂停赎回的情况捣毁时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，遴选通达式运作方式的基金。若本基 金推出荟萃基金，荟萃基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，申购价钱为申购日 本基金基金份额净值，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 理公约并公告。 相干业务。场外申购、赎回的具体安排及规则等相劳动项届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高走动便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管束东谈主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基 金份额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无施行性影响。基金份额折算后，基金 份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管束东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通知基金托管东谈主。   （十二）基金份额的非走动过户等其他业务   基金登记机构可依据相干法律法例偏激业务规则，受理基金份额的转托管、非走动过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。                 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十三）基金管束东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主施行利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。                    九、基金份额的上市走动   （一）基金在上海证券走动所的上市   经进取海证券走动所央求，本基金自 2019 年 11 月 7 日起在上海证券走动所上市走动。 （走动代码：515010）   （二）基金在上海证券走动所的走动   基金在上海证券走动所的上市走动需罢黜《上海证券走动所走动规则》、                                  《上海证券走动 所证券投资基金上市规则》            、《上海证券走动所走动型通达式指数基金业求实施细目》等关连 轨则。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的筹备   基金管束东谈主在每一往翌日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹备基金份额参考净值（IOPV）， 并将筹备结果进取海证券走动所发送，由上海证券走动所对外发布，仅供投资者走动、申购、 赎回基金份额时参考。参考净值的具体筹备方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与最 新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份 额。   （四）基金在上海证券走动所斥逐上市走动的情形   基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可斥逐基金的上市走动，并 报中国证监会备案：               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券走动所斥逐上 市的，本基金将由走动型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式基金，基金称号 相应变更为“中原中证全指证券公司指数证券投资基金”，而无需召开基金份额握有东谈主大会。 届时，基金管束东谈主可变更本基金的登记机构并相应颐养申购赎回业务规则。基金变更的具体 安排见基金管束东谈主届时发布的相干公告。   （五）法律法例、监管部门或上海证券走动所对上市走动另有轨则的，从其轨则。   （六）若上海证券走动所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市走动的新功 能，基金管束东谈主不错在履行恰当的标准后加多相应功能。                    十、基金的投资   （一）投资方针   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资方针，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、场所政府债券、可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币市集器具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履 行恰当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金主要遴选组合复制策略及恰当的替代性策略以更好地追踪标的指数，结束基金投 资方针。   本基金主要遴选复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地颐养。   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法获取充够数目的股票时，基金管束东谈主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍 品等进行替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地结束投资方针，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的繁衍品。基金投资股指期货、股票期权等繁衍品将根据风险管束的原则，主要遴选流 动性好、走动活跃的繁衍品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   本基金投资期权，基金管束东谈主将根据审慎原则，建立期权走动决策部门或小组，授权特 定的管束东谈主员负责期权的投资审批事项，以小心期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管束的原则，充分斟酌国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。   谀媚对将来市集利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管束策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益踏实、流动性细密的债券组合。   本基金将深切分析资产支握证券的市集利率、刊行条目、支握资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，算计资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 辅助遴选订价模子，评估其内在价值。   本基金力求日均追踪偏离度的齐备值不进步 0.2%，年追踪误差不进步 2%。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应颐养和更新相干投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的褪色(指褪色信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握证 券鸿沟的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 进步其各样资产支握证券悉数鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用品级下落、不再得当投资尺度，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值                中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的 10%；在职何往翌日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往翌日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何往翌日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一往翌日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往翌日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 100%；每个往翌日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或走动所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动 的股票合并筹备；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （9）、            （10）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟 变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的身分以致基金 投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往翌日内进行颐养，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行恰当标准 后，则本基金投资不再受相干限制，自动效劳届时有用的法律法例或监管轨则，不需召开基 金份额握有东谈主大会审议。                             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）     为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽包袱的投资；     （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；     （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；     （6）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行为。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不得当法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会呈报并提议处罚有策动，如更换基金标 的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决。     在指数罢手编制发布至处罚有策动确如期间，基金管束东谈主应按照最近一个往翌日的指数信 息撑握基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件面对退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出颐养的，基金管束东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时 对相干成份券进行颐养。     法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。     指数编制有策动请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹相比基准     中证全指证券公司指数收益率     若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金管束东谈主可根据投资情况和 市集旧例颐养基金事迹相比基准的组成和权重，无需召开基金份额握有东谈主大会，但应取得基 金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。     （七）风险收益特征                中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。   （八）基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律法例和监管部门的关连轨则进行融资、融券与转融通等相干业务， 不需召开握有东谈主大会。   （九）基金投资组合呈报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈报：                                                 占基金总资产  序号           款式              金额(元)                                                 的比例(%)       其中：股票                    721,263,910.23       99.57       其中：债券                                 -            -            资产支握证券                           -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                             -            -       融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ②呈报期末,本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 14,698,413.00 元，占本基金期末资产净值的 2.03%。                         中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                               占基金资产净值比 代码                     行业类别            公允价值（元）                                                                  例（％）  A       农、林、牧、渔业                                         -                 -  B       采矿业                                              -                 -  C       制造业                                   1,284,675.88              0.18  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                 -                 -  E       建筑业                                              -                 -  F       批发和零卖业                                           -                 -  G       交通运载、仓储和邮政业                              11,556.45              0.00  H       住宿和餐饮业                                           -                 -  I       信息传输、软件和信息期间工作业                          12,460.82              0.00  J       金融业                                 719,923,368.36             99.54  K       房地产业                                             -                 -  L       租出和商务工作业                                  3,097.60              0.00  M       科学研究和期间工作业                               15,750.21              0.00  N       水利、环境和人人设施管束业                            13,000.91              0.00  O       住户工作、修理和其他工作业                                    -                 -  P       训诲                                               -                 -  Q       卫生和社会责任                                          -                 -  R       文化、体育和文娱业                                        -                 -  S       空洞                                               -                 -          悉数                                  721,263,910.23             99.72                                                                  占基金资产净  序号       股票代码           股票称号    数目(股)         公允价值(元)                                                                  值比例(％)                 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本呈报期末未握有债券。   本基金本呈报期末未握有债券。   本基金本呈报期末未握有资产支握证券。   本基金本呈报期末未握有贵金属。   本基金本呈报期末未握有权证。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。                 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 前一年内受到监管部门公开质问、处罚的情况。本基金为指数型基金，遴选完全复制策 略，广发证券系标的指数成份股，上述股票的投资决策标准得当相干法律法例及基金合同 的要求。    序号           称号                金额(元)   本基金本呈报期末未握有处于转股期的可调遣债券。   本基金本呈报期末前十名股票中不存在领会受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                      十一、基金的事迹   基金管束东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                           中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      下述基金事迹方针不包括握有东谈主认购或走动基金的各项用度，计入用度后施行收益水  平要低于所列数字。                             份额净值增                    事迹相比基                 份额净值增                  事迹相比基     阶段                      长率尺度差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                    准收益率③                                ②                     准差④  日至 2019 年       6.72%        1.33%        1.87%      1.44%   4.85%    -0.11%  日至 2020 年      24.48%        2.28%        16.55%     2.32%   7.93%    -0.04%  日至 2021 年       -0.42%       1.56%        -4.95%     1.59%   4.53%    -0.03%  日至 2022 年      -25.52%       1.65%        -27.37%    1.66%   1.85%    -0.01%  日至 2023 年       4.81%        1.41%        3.04%      1.42%   1.77%    -0.01% 日至 2024 年 3      -4.87%       1.58%        -4.88%     1.58%   0.01%    0.00%   月 31 日 自基金合同生   效起于今                  -1.77%       1.72%        -19.65%    1.75%   17.88%   -0.03% （2024 年 3 月               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的撑握和刑事包袱   本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章去世、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券走动局势的往翌日以及国度法律法例轨则需要对 外走漏基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》                                       、              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监管部门关连轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近走动 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往翌日的报价不可真确响应公允价值 的，应薪金价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制当作特征斟酌。此外，基金管束东谈主不 应试虑因其精深握有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值期间确定公允价值。遴选估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，独一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近走动市价，确定公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调遣债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值期间确定公允价值。走动所市               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 场挂牌转让的资产支握证券，遴选估值期间确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应遴选估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的褪色股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴选估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等领会受限股票，按监管机构或行业协会关连轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着 互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）因握有股票而享有的配股权，遴选估值期间确定公允价值进行估值。在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近往翌日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的轨则估值。              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关连法律法例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的筹备 结果对外赐与公布。   （五）估值标准 量筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个责任日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个责任日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   （六）估值短处的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的法式确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值短处时，视为基金份额净值 短处。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值短处，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过的包袱东谈主应当对由于该 估值短处碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值短处处理原则”给予抵偿，承担 抵偿包袱。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值短处包袱方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处包袱方承担；由于估值短处包袱方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主形成损失的，由估值短处包袱方对顺利损失承担抵偿 包袱；若估值短处包袱方也曾积极调和，而且有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。   （2）估值短处的包袱方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值短处的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值短处而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值短处 包袱方仍应酬估值短处负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值短处包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是获取不 当得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额 加上也曾获取的不妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值短处包袱方。   （4）估值短处颐养遴选尽量规复至假定未发生估值短处的正确情形的方式。   估值短处被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值短处发生的原因确定 估值短处的包袱方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的包袱方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹备出现短处时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的法式预防损失进一步扩大。   （2）短处偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；短处偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管束东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管束东谈主应于每个通达日走动扫尾后筹备当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值短处处理。 关连司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、 恰当、合理的法式进行查验，然而未能发现该短处而形成的基金份额净值筹备短处，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的法式减弱或 捣毁由此形成的影响。                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 收益分拨数额由基金管束东谈主根据施行情况确定。基于本基金的性质和性格，本基金收益分拨               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不须以弥补浮动圆寂为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧施行不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分拨数额果真定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管束东谈主将以此筹备放胆收益评价日基金累计报酬率进步标的指数累计报酬率的差 额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为出手日再行筹备上述指 标。   （三）收益分拨有策动      基金收益分拨有策动中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨有策动果真定、公告与实施      本基金收益分拨有策动由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管束东谈主按法律法 规的轨则在指定媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管束东谈主的管束费；               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）标的指数许可使用费；   （4）除法律法例、中国证监会另有轨则外，                      《基金合同》奏效后与基金相干的信息走漏 用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货走动用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户相干用度偏激他访佛性质的用度等）                                        ；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金上市费及年费；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （12）按照国度关连轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管束东谈主的管束费   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发 送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同奏效后的标的指数许可使用费按照基金管束东谈主与指数许可方签署的指数使用 许可公约的约定从基金财产中支付。   （1）当季日均基金资产净值大于东谈主民币 5000 万元   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。筹备方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   标的指数许可使用费逐日筹备，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主 民币 35000 元，计费期间不及一季度的，根据施行天数按比例筹备。   （2）当季日均基金资产净值小于或便是东谈主民币 5000 万元   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。筹备方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   无指数许可使用费收取下限。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的筹备方法、费率和支付方式等发生颐养， 本基金将遴选颐养后的方法或费率筹备指数许可使用费。基金管束东谈主将在招募说明书更新或 其他公告中走漏基金最新适用的方法。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关连法例及相应公约轨则， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹备公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用度偏激用途”中的相干规 定。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金税收   本基金支付给基金管束东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的轨则代扣代缴。                   十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照关连轨则编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险管束轨则》、《基金合同》偏激他关连轨则。   （二）信息走漏义务东谈主               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定媒介走漏，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开走漏的信息辛苦。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴选阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的规则及具体标准，说明基金居品的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主 工作等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在 3 个责任日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管束 东谈主至少每年更新一次。基金合同斥逐的，基金管束东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产撑握及基金运作监督等              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行为中的职权、义务关系的法律文献。   基金管束东谈主根据《信息走漏办法》的要求公告基金居品辛苦纲要。基金居品辛苦纲要的 信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在 3 个责任日内，更新基金居品辛苦纲要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品辛苦纲要的其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金合同斥逐的，基金管束东谈主不错不再更新基金居品辛苦概 要。   对于基金居品辛苦纲要编制、走漏与更新的要求，自中国证监会轨则之日起出手执行。   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金份额获准在上海证券走动所上市走动的，基金管束东谈主应当在基金份额上市走动的三 个责任日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定网站上，并将上市走动公告书领导性公 告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主将在每个通达日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。 度呈报）              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他进军信息”项下 走漏该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中走漏基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关连信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金斥逐上市走动、              《基金合同》斥逐、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管束东谈主寄托基金工作机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束公司变更握有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的施行摆布东谈主；   （8）基金管束东谈主高档管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管束东谈主、基金托管 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理因基金管束业务相干步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、施行摆布 东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价短处达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金出手办理申购、赎回；   （17）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （18）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）基金信息走漏义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，相干 信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开领略，并将关连情况立即呈报中国证监 会、基金上市走动的证券走动所。   基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在 指定报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资股指期货的相干公告   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中走漏的股 指期货走动情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方针等。   （2）股票期权投资情况   基金管束东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权走动的关连情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权走动对基金总体风险的影响 等。   （六）信息走漏事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定特意部门及高档管束东谈主 员负责管束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息走漏内容与 样式准则等法例的轨则以及证券走动所的自律管束规则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新 的招募说明书、基金居品辛苦纲要、基金计帐呈报等公开走漏的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴选走漏信息的报刊，本基金只需遴选一家 报刊。   为强化投资者保护，晋升信息走漏工作质地，基金管束东谈主应当自中国证监会轨则之日起， 按照《信息走漏办法》等相干法律法例的轨则和中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息走漏另有轨则的，从其轨则。              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与整个股票市集 的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划气象、投资者激情 和走动轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪误差摆布未达约定方针：   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合颐养中产生追踪 偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时颐养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金管束费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管束东谈主的管束才智，例如追踪指数的水平、期间 技能、买入卖出的时机遴选等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因缺少卖空、对冲机制偏激他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的工作，从而会对基金投资运作形成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金可能 变更标的指数等，从而可能面对标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出现 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相干轨则，本基金运作过程中，当 指数成份券发生彰着负面事件面对退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金 管束东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后可对相干成份券进行颐养，从而 可能产生追踪偏离、追踪误差摆布未达约定方针的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价摆布在一定范 围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   要是基金管束东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 筹备并发布基金份额参考净值（IOPV）                   ，供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 筹备还可能出现短处，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因基金不再得当证券走动所上市条件被斥逐上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不可不时进行二级市集走动的风险。                中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主有权根据本招募说明书的轨则暂停或断绝接受投资东谈主的申购央求，从而导致 申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立现款替代比例 上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的得当要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管束东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等身分颐养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   本基金在申购赎回法子新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现存其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而迤逦影响本基金二级市集价钱的折 溢价水平。极点情况下，要是使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性 可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管束东谈主分歧“时辰优先、实时申报”原则的执行效果作念出任何承诺和保证，现款替代 退补款的筹备以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因期间系统、通讯链路或其 他原因导致基金管束东谈主无法死守“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处 理，投资者的利益可能受到影响。   当基金累计报酬率进步同期标的指数累计报酬率达到1%以上，可进行收益分拨；每次 基金收益分拨数额由基金管束东谈主根据施行情况确定。基于本基金的性质和性格，本基金收益 分拨不以弥补圆寂为前提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，投资期货、期权等金融             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 繁衍品主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金慷慨建立或者撑握繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   基金的多项工作寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或斥逐， 由此影响对投资者申购赎回工作的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，委果施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券走动所偏激他代理机构。   （3）证券走动所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管束东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、管束水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩展过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相干当事东谈主在业务各法子操作过程中，可能因里面摆布存在颓势或者东谈主为身分形成操作 诞妄或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制短处、越权违章走动、讹诈步履 及走动短处等风险。   根据证券走动资金前端风险摆布相干业务规则，中登公司和走动所对走动参与东谈主的证券 走动资金进行前端额度摆布，由于执行、颐养、暂停该摆布，或该摆布出现很是等，可能影 响走动的平时进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金的投资、走动、工作与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券走动所、 登记机构及销售代理机构等。   因相干法律法例或监管机构政策修改等基金管束东谈主无法摆布的身分的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养而 引起基金净值波动的风险、相干法例的修改导致基金投资范围变化，基金管束东谈主为颐养投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管束东谈主可能无法速即地以合理成本颐养基金投 资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资方针，基金还可投资 于非成份股（含中小板、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）                                 、债券(包括国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、场所政府债券、可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、衍 生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币市集器具（含同行存单、 债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金 投资范围中的股票包含存托凭证。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市集 环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管束东谈主将根据施行情况遴选相应的流动 性风险管束法式，在保障握有东谈主利益的基础上，小心流动性风险。   （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管束器具，对赎回央求等进行戒指颐养，作 为特定情形下基金管束东谈主流动性风险的辅助法式，包括但不限于：   ①暂停接受赎回央求               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的赎回央求可能被断绝。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金减慢支付赎回对价的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时辰将可能比一般平时情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 翔实了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或延 缓支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他法式。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金管束东谈主、基金托 管东谈主、证券走动所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平时责任，从而影响基 金的各项业务按平时时限完成。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理 机构并不可保证其收益或本金安全。             十九、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，                    《基金合同》应当斥逐： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 二十、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。               二十一、基金托管公约的内容选录   基金托管公约的内容选录见附件二。               二十二、对基金份额握有东谈主的工作   对本基金份额握有东谈主的工作主要由基金管束东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管束东谈主提供的主要工作内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音工作，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。                  中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工工作。周一至周五的东谈主工电话工作时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话工作时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户工作电话：400-818-6666   客户工作传真：010-63136700   （二）在线工作   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线工作。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助工作，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工工作时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管束东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管束东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管束东谈主所提供的工作进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的工作电话对该申购赎回代理机构提供的工作进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应走漏事项   （一）2024年11月7日发布中原基金管束有限公司对于调低旗下部分公募基金管束费率、 托管费率并纠正基金合同的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管束东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十五、备查文献 批复。                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管束东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金管束有限公司                                   二〇二四年十一月七日                 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同选录                  第一部分 基金合同当事东谈主的职权与义务   一、基金管束东谈主   （一） 基金管束东谈主简况   称号：中原基金管束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织面孔：有限包袱公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二） 基金管束东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他关连轨则，基金管束东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关连法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要法式保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨有策动；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞职权，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等 业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供工作的外 部机构；   （16）在得当关连法律、法例的前提下，制订和颐养关连基金认购、申购、赎回、调遣 和非走动过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关连轨则，基金管束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以诚笃信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此零丁,对所管束的不同基金辨认管束，辨认记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关连轨则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的法式使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》偏激他关连轨则，履行信息走漏及呈报义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄漏基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄漏，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策动，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关连轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在轨则时辰发出，而且保证投资者 简略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到关连辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对去世、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担包袱；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管束东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；                 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成速即间：1983 年 10 月 31 日   批准确立机关和批准确立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于窜改中国银行体制的请 示呈报》（国发197972 号）   组织面孔：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：握续筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他关连轨则，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关连轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以诚笃信用、勤奋尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业局势，配备充足的、及格的熟悉             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金辨认确立账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管束东谈主代表基金矍铄的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则另有轨则外，在 基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄漏，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主筹备的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具意见，说明基金管束东谈主在 各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管束东谈主有未执行《基金 合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的法式；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干辛苦 15 年以上；   （12）从基金管束东谈主或其寄托的登记机构处接收基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关连轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关连轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对去世、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管束东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而免除；               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （20）按轨则监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）执行奏效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）贯注阅读并效劳《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息走漏，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》斥逐的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）执行奏效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）效劳基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干走动及业务规则；   （10）提供基金管束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                  第二部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则的除外：   （1）斥逐《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）颐养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （3）加多、减少、颐养基金份额类别确立；   （4）颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （5）颐养基金份额净值、申购赎回清单的筹备和公告时辰或频率；   （6）本基金的荟萃基金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管束东谈主、证券走动所、登记机构、代销机构颐养关连基金认购、申购、赎回、 调遣、走动、收益分拨、非走动过户、转托管等业务的规则；   （8）标的指数改名或颐养指数编制方法；   （9）变更标的指数许可使用费的筹备方法、费率和支付方式；   （10）基金推出新业务或工作；   （11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额握有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管束东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金管束东谈主和基金托管东谈主             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明得当法律法例、                          《基金合同》和会议通知的轨则， 而且握有基金份额的凭证与基金管束东谈主握有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通知约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内一语气公布相干 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符； 用汇注、电话或其他方式进行表决，或者遴选汇注、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主握东谈主按照下列第七条轨则标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管束 东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托 管东谈主、斥逐《基金合同》           、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交得当会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议通知轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见磨叽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议出手后通知在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个责任日内按照法律法例和中国证监会相干 轨则的要求在指定媒介上公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、对于本基金的荟萃基金所握本基金份额愚弄表决权的方式   若以本基金为方针基金且基金管束东谈主和基金托管东谈主与本基金不异的荟萃基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和荟萃基金的相干性，本基金荟萃基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的荟萃基金的基金份额愚弄方针 ETF 握有东谈主大会的召集权、顺利出席或者托付代表出席 本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在筹备参会份额和计票时，荟萃基金握有东谈主握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记 日，荟萃基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的荟萃基金份额占荟萃 基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金荟萃基金的握 有东谈主，如经基金管束东谈主阐明其单独或悉数握有的荟萃基金基金份额所对应的本基金份额不              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金愚弄基金份额握有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金荟萃基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权寄托书托付代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所握有的荟萃基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   荟萃基金的基金管束东谈主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的全体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受荟萃基金的特定基金份额握有东谈主的 寄托以荟萃基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与 表决。   十、法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有轨则的，从其轨则。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金收益分拨原则 收益分拨数额由基金管束东谈主根据施行情况确定。基于本基金的性质和性格，本基金收益分拨 不须以弥补浮动圆寂为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧施行不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额握有东谈主大会。   二、收益分拨有策动   基金收益分拨有策动中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   三、收益分拨有策动果真定、公告与实施   本基金收益分拨有策动由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管束东谈主按法律法 规的轨则在指定媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      第四部分 与基金财产管束、运用关连用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相干的信息走漏费 用； 费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户相干用度偏激他访佛性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发 送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管束东谈主与标的指数许可方所矍铄的指数使用许可公约中所轨则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体筹备方法及支付方 式见招募说明书。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的筹备方法、费率和支付方式等发生颐养， 本基金将遴选颐养后的方法或费率筹备指数许可使用费。基金管束东谈主将在招募说明书更新或 其他公告中走漏基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应公约轨则，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资方针，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、场所政府债券、可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币市集器具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当标准后， 不错将其纳入投资范围。             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履 行恰当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的褪色(指褪色信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握证 券鸿沟的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 进步其各样资产支握证券悉数鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用品级下落、不再得当投资尺度，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何往翌日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的                中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往翌日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何往翌日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一往翌日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往翌日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 100%；每个往翌日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或走动所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动 的股票合并筹备；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （9）、            （10）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟 变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的身分以致基金 投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往翌日内进行颐养，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。   要是法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动效劳届时有用的法律法例或监管轨则，不需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；  （6）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行为。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。             第六部分 基金资产净值的筹备方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管束东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同消灭和斥逐的事由、标准以及基金财产计帐方式  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的斥逐事由  有下列情形之一的，经履行相干标准后，                   《基金合同》应当斥逐： 相连的；               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第八部分 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规则按 粗造标准进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时忠实、勤奋、尽责地履行基金 合同轨则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》底本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金管束东谈主、基金托管 东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局势 和营业局势查阅。   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。                 中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件二：基金托管公约选录                           一、 托管公约当事东谈主   一、基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”）   称号：中原基金管束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织面孔：有限包袱公司   注册成本： 2.38 亿元东谈主民币   筹划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管束；                            （四）从事特定客户资产 管束业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   二、基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成速即间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划范围：接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱工作；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访谒、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续筹划             二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则对基金管束东谈主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管束东谈主不错根据施行情况的变化，对各投 资品种的具体范围赐与更新和颐养，并实时通知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围 对基金的投资进行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的褪色(指褪色信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握证 券鸿沟的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的各 类资产支握证券，不得进步其各样资产支握证券悉数鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用品级下落、不再得当投资尺度，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；                中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）基金在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何往翌日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往翌日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何往翌日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一往翌日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往翌日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；每个往翌日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴 纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动 的股票合并筹备；   （16）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述（6）        、（9）           、（10）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的身分以致基 金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往翌日内进行颐养，但中 国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行恰当标准后，则本 基金投资不再受相干限制，自动效劳届时有用的法律法例或监管轨则，不需召开基金份额握 有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干 信息走漏登载基金事迹发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管束东谈主违犯上述约            中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 定，应实时领导基金管束东谈主，基金管束东谈主收到领导后应实时查对阐明并以书面面孔对基金托 管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管束东谈主对 基金托管东谈主领导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈报。   （四）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违犯法律法例、本公约的轨则，应当断绝 执行，实时领导基金管束东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会呈报。基金托管东谈主发 现基金管束东谈主依据走动标准也曾奏效的指示违犯法律法例、本公约轨则的，应当实时领导基 金管束东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会呈报。   （五）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时辰内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相干数据辛苦和 轨制等。             三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本公约的有用期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主效劳相干 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管束东谈主筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示 办理计帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无 正大情理未执行或蔓延执行基金管束东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯法律法例、 《基金合同》及本公约关连轨则时，应实时以书面面孔通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到通知后应实时查对并以书面面孔对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主通知的违章事项 未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应依照法律法例的轨则呈报中国证监会。   （二）基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干辛苦以 供基金管束东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在轨则时辰内回应基金管束东谈主并改正。                   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则                                       《基 金合同》及本公约另有轨则，不得自走时用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）             《运作办法》、                   《基金合同》偏激他关连法律法例轨则外，基金托 管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》                、《运作办法》等关连轨则的，由基金管束东谈主在法如期限 内遴聘具有从事相干业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验 资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 证券账户。   （三）基金的银行账户的开设和管束 托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管束   基金管束东谈主以基金口头在相干法例轨则范围内的入款银行的指定营业网点开立入款账 户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户相干信息变 更过程中，基金管束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相干辛苦。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管束 算有限包袱公司开设证券账户。 金管束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券走动所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的轨则执行。 关账户的开设、使用的，若无相干轨则，则基金托管东谈主应当比照并效劳上述对于账户开设、 使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和管束   基金合同奏效后，基金管束东谈主负责以基金的口头央求并取得干与寰宇银行间同行拆借市 场的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关连有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑握。 基金托管东谈主对其之外机构施行有用摆布的有价凭证不承担包袱。   （八）与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法例撑握由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同及 关连凭证。基金管束东谈主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有轨则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金关连 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份底本的原件。要紧合同由基金管束东谈主与基金托管东谈主按轨则各自撑握至少 15 年。                 五、基金资产净值的筹备和复核   （一）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹备日基 金资产净值除以筹备日该基金份额总和后的价值。   （二）基金管束东谈主应每通达日对基金财产估值。估值原则应得当《基金合同》                                    、《证券投 资基金司帐核算业务指引》偏激他法律法例的轨则。用于基金信息走漏的基金净值信息由基 金管束东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个通达日扫尾后筹备得出当日的基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值筹备结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （三）当相干法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不可客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。              中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、标准 以及相干法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （五）当基金资产的估值导致基金份额净值极少点后四位内发生差错时，视为基金份额 净值估值短处。当基金份额净值出现短处时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，并遴选合理的 法式预防损失进一步扩大；当计价短处达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当报中 国证监会备案；当计价短处达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当在报中国证监会 备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。   （六）由于基金管束东谈主对外公布的任何基金净值数据短处，导致该基金财产或基金份额 握有东谈主的施行损失，基金管束东谈主应酬此承担包袱。若基金托管东谈主筹备的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该损失不承担包袱；若基金托管东谈主筹备的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应 承担部分未正确履行复核义务的包袱。要是上述短处形成了基金财产或基金份额握有东谈主的不 当得利，且基金管束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿包袱，则基金管束东谈主应负责向不妥得 利之主体见识返还不妥得利。要是返还金额不及以弥补基金管束东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （七）由于证券走动所、期货走动所、登记结算公司选取三方估值机构发送的数据短处， 关连司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、 恰当、合理的法式进行查验，然而未能发现该短处而形成的基金份额净值筹备短处，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的法式减弱或 捣毁由此形成的影响。   （八）要是基金托管东谈主的复核结果与基金管束东谈主的筹备结果存在互异，且两边经协商未 能达成一致，基金管束东谈主不错按照其对基金份额净值的筹备结果对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将相干情况报中国证监会备案。                六、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和撑握，基金管束东谈主和基金托管东谈主应分 别撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有轨则或有权 机关另有要求的除外。如不可妥善撑握，则按相干法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管束东谈主应将关连辛苦送交基金托管东谈主。 基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵             中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 守守秘义务。                      七、争议处罚方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管束东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关连的争议可通过友好 协商处罚。但若自一方书面提议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他轨则。                   八、托管公约的变更和斥逐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何抑遏。   （二）托管公约的斥逐   发生以下情况，本托管公约应当斥逐：            《运作办法》或其他法律法例轨则的斥逐事项。               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   附件三：标的指数编制有策动            （最新的指数编制有策动可登录指数公司网站查询）   为响应中证全指指数样本中不同行业公司证券的全体发扬，为投资者提供分析器具，将 中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行业及 中证全指行业指数。   一、指数称号和代码   见附录   二、指数基日和基点   见附录   三、样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）要是行业内证券数目少于或便是 50 只，则全部证券当作相应全指行业指数的样 本；   （3）要是行业内证券数目多于 50 只，则秩序剔除行业内全部证券成交金额名次后 10% 的证券以及积攒总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券当作相应行业指数的样本。   四、指数筹备   指数筹备公式为：   其中，颐养市值＝ ∑(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的筹备方法、除 数修正方法参见筹备与爱戴细目。各指数单个样本权重上限详见附录。   五、指数样本和权重颐养               中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   指数样本每半年颐养一次，样本颐养实施时辰辨认为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往翌日。   权重因子随样本如期颐养而颐养，颐养时辰与指数样本如期颐养实施时辰不异。不才一 个如期颐养日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数颐养样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应颐养。在样本公司有 特殊事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应颐养。当 样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照 筹备与爱戴细目处理。   附录：中证全指行业指数称号、代码、基日、基点与单个样本权重上限                                                              单个样本   一级行业指数称号      指数简称    指数代码               基日         基点                                                              权重上限  中证全指动力行业指数    全指动力行业       932077      2004-12-31    1000    10% 中证全指原材料行业指数    全指材料行业       932078      2004-12-31    1000    10%  中证全指工业行业指数    全指工业行业       932079      2004-12-31    1000    10% 中证全指可选消耗行业指数 全指可选行业         932080      2004-12-31    1000    10% 中证全指主要消耗行业指数 全指消耗行业         932081      2004-12-31    1000    10% 中证全指医药卫生行业指数 全指医药行业         932082      2004-12-31    1000    10%  中证全指金融行业指数    全指金融行业       932083      2004-12-31    1000    10%  中证全指房地产指数      房地产         931775      2004-12-31    1000    10% 中证全指信息期间行业指数 全指信息行业         932084      2004-12-31    1000    10% 中证全指通讯工作行业指数 全指通讯行业         932085      2004-12-31    1000    10% 中证全指公用事迹行业指数 全指公用行业         932086      2004-12-31    1000    10%                                                              单个样本     二级行业指数称号       指数简称       指数代码          基日        基点                                                              权重上限      中证银行指数        中证银行        399986    2004-12-31   1000    15%    中证全指农牧渔指数          农牧渔      930910    2004-12-31   1000    15%  中证全指乘用车及零部件指数     汽车汽配        H30164    2004-12-31   1000    10%    中证全指机械制造指数      机械制造        H30166    2004-12-31   1000    10% 中证全指买卖工作与买卖用品指数 买卖指数           H30170    2004-12-31   1000    10%     中证全指运载指数       运载指数        H30171    2004-12-31   1000    10%   中证全指消耗者工作指数         消耗者      H30173    2004-12-31   1000    15%            中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    中证全指媒体指数      媒体指数        H30174   2004-12-31   1000    10%    中证全指零卖业指数     零卖指数        H30175   2004-12-31   1000    10% 中证全指食物、饮料与香烟指数   全指食物        H30177   2004-12-31   1000    10%    中证全指医药指数      制药生物        H30179   2004-12-31   1000    10%    中证全指筹备机指数      筹备机        H30182   2004-12-31   1000    10%    中证全指电子指数       电子         H30183   2004-12-31   1000    10% 中证全指半导体居品与开导指数    半导体        H30184   2004-12-31   1000    15%    中证全指保障指数      保障指数        H30186   2007-06-30   1000    无    中证全指化学成品      化学成品        H30187   2004-12-31   1000    10%   中证全指耐用消耗品指数    耐用消耗品       H30196   2004-12-31   1000    10%   中证全指成本市集指数     成本市集        H30211   2007-06-30   1000    10%  中证全指航空航天与国防指数   航空航天        932143   2021-12-31   1000    10%   中证全指建筑遮挡指数     建筑遮挡        931931   2021-12-31   1000    10%   中证全指电力开导指数     电力开导        931932   2021-12-31   1000    10%    中证全指环保指数      全指环保        931933   2021-12-31   1000    10%   中证全指非金属材料指数    非金属材料       931934   2021-12-31   1000    10%    中证全指钢铁指数      全指钢铁        931935   2021-12-31   1000    15%   中证全指有色金属指数     全指有色        931936   2021-12-31   1000    10%   中证全指造纸与包装指数    造纸与包装       931937   2021-12-31   1000    10%  中证全指纺织服装与珠宝指数   服装珠宝        931938   2021-12-31   1000    10%  中证全指家庭与个东谈主用品指数   家庭用品        931939   2021-12-31   1000    15%    中证全指医疗指数      全指医疗        931940   2021-12-31   1000    10%   中证全指其他金融指数     其他金融        931941   2021-12-31   1000    15%   中证全指电信工作指数     电信工作        932144   2021-12-31   1000    15% 中证全指通讯开导及期间工作指数 通讯设服         932145   2021-12-31   1000    10%                                                           单个样本    三级行业指数称号      指数简称        指数代码        基日        基点                                                           权重上限   中证全指家用电器指数     家用电器        930697   2004-12-31   1000    15%   中证全指化学原料指数     化学原料        930911   2004-12-31   1000    10%    中证全指食物指数       食物         H30192   2004-12-31   1000    10%   中证全指纺织服装指数     纺织服装        H30193   2004-12-31   1000    10%   中证全指建筑与工程指数    建筑工程        H30195   2004-12-31   1000    10%   中证全指一般零卖指数     一般零卖        H30197   2004-12-31   1000    15%   中证全指电力与电网指数    电力电网        H30199   2004-12-31   1000    10%            中原中证全指证券公司走动型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）  中证全指交通基本设施指数     交通设施     H30200   2004-12-31   1000    15%  中证全指信息期间工作指数     信息工作     H30203   2004-12-31   1000    10%   中证全指失业工作指数      失业工作     H30204   2004-12-31   1000    15%  中证全指纸类与林业居品指数    纸类林业     H30206   2004-12-31   1000    15%   中证全指专营零卖指数      专营零卖     H30208   2004-12-31   1000    15%   中证全指建筑居品指数      建筑居品     H30209   2004-12-31   1000    15%                   油气开采服 中证全指油气开采与油田工作指数            H30214   2004-12-31   1000    15%                     务  中证全指失业开导与用品指数    失业用品     H30215   2004-12-31   1000    15%   中证全指医疗器械指数      医疗器械     H30217   2004-12-31   1000    15%  中证全指水公用事迹指数      水务指数     H30218   2004-12-31   1000    15%  中证全指容器与包装指数      容器包装     H30219   2004-12-31   1000    15%   中证全指文化文娱指数      文化文娱     H30220   2004-12-31   1000    10%  中证全指复合型公用事迹指数    复合公用     H30221   2004-12-31   1000    无    中证全指运载业指数      运载业      H30222   2004-12-31   1000    10%   中证全指集成电路指数      集成电路     932087   2021-12-31   1000    15%   中证全指航空航天指数      全指航空     932088   2021-12-31   1000    15%  中证全指节能与生态扶持指数    全指节能     932089   2021-12-31   1000    15%   中证全指储能开导指数      储能开导     932090   2021-12-31   1000    15%    中证全指耕作指数       全指耕作     932091   2021-12-31   1000    15%   中证全指数据中心指数      数据中心     932092   2021-12-31   1000    15%   中证全指通用机械指数      通用机械     932093   2021-12-31   1000    10%   中证全指软件开发指数      软件开发     932094   2021-12-31   1000    10%                                                         单个样本    四级行业指数称号       指数简称     指数代码        基日        基点                                                         权重上限   中证全指证券公司指数      证券公司     399975   2007-06-30   1000    15%    中证全指贸易商指数       贸易商     H30201   2004-12-31   1000    15% 中证全指电脑与外围开导指数     电脑开导     H30207   2004-12-31   1000    15%    中证全指航运指数       航运指数     H30216   2004-12-31   1000    15%   中证全指航空运载指数      航空运载     H30223   2004-12-31   1000    无