港股通汽车ETF: 中原中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金基金合同

中原中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数      证券投资基金基金合同     基金治理东说念主：中原基金治理有限公司     基金托管东说念主：国信证券股份有限公司                                                              目         录                  第一部分 序论   一、签订本基金合同的方针、依据和原则 次序基金运作。                            《中华东说念主民共和国证券法》                                       （以 下简称“《证券法》”）、            《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）                                       、《公开 召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）                        、《公开召募证券投资基金信息表现治理 办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规 定》（以下简称“《流动性风险治理规则》”）《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——                      、 指数基金辅导》       （以下简称“《指数基金辅导》”）和其他关联法律律例。   二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则享有权力、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的 行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金由基金治理东说念主依照 《基金法》     、基金合同过甚他关联规则召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失约束未达投资标的、指数编制机 构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   基金治理东说念主依照恪称办事、敦厚信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当解析阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品而已节录等信息表现文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当解析阅读并 完全矫健基金合同第二十一部分规则的免责条目、第二十二部分规则的争议处理方式。   基金钞票投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游 司法等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 交游日不连贯可能带来的风险等。   四、基金份额抓有东说念主承诺其细察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、                              《中国东说念主民银行对于加强 开户治理及可疑交游敷陈后续约束措施的求教》、                      《金融机构大额交游和可疑交游敷陈治理办 法》、   《中国东说念主民银行对于落实践诺联合国安搭理相干决议的求教》等反洗钱相干法律律例的 规则，将严格校服上述规则，不会违抗任何前述规则；承诺用于基金投资的资金开头不属于 犯违警警所得过甚收益；承诺出示真确有用的身份证件或者其他身份阐述文献，积极履行反 洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯违警警行为。   基金份额抓有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统带区有权机关制裁 名单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统带区有权机关制裁的国 家和地区。   五、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表现触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的 强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。                      第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《中原中证港股通汽车产业主题交游型开 放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用革新和补充。 主题交游型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用革新和补充。 募说明书》过甚更新。 基金基金居品而已节录》过甚更新。 基金基金份额发售公告》           。 金上市交游公告书》         。 行政限定以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、求教等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的革新。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其 经常作念出的革新。     《信息表现办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》及颁布机关对其 经常作念出的革新。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出 的革新。 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关对其经常作念出的革新。     《指数基金辅导》 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其经常作念出的革新。 施细目》界说的“交游型绽开式基金” 。 追踪偏离度和追踪过失最小化，领受绽开式运作方式的基金。 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 存续或经关联政府部门批准训诲并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资治理办法》及相干法律律例规则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则界限内的香港联合交游所上市 的股票。 份额的申购、赎回等业务。 账户或基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代剪发 放红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。 公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证明的日历。 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。 日为港股通交游日。     《业务司法》          ：指基金治理东说念主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司的 相干业务司法和规则。 份额的行径。 求将基金份额兑换为赎回对价的行径。 替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 钞票的价值总和。 额净值的过程。 表现办法》规则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介。 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、钞票 支抓证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交游的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 账户或深圳证券投资基金账户。                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   中原中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   交游型绽开式   四、基金的投资标的   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的完全值不跨越 0.2%，年追踪过失不跨越 2%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的规则践诺。   七、基金存续期限   不按期   八、标的指数   本基金标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。   九、基金份额类别   在不违抗法律律例及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主可根据基金发展 需要，在履行得当要津后，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不同的申购费、 赎回费等，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。关联基金份额类别的具体司法等相做事项届时 将另行公告。                  第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。   投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券交游所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金治理东说念主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认 购。   基金治理东说念主不错根据具体情况养息本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相干公 告中列明。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构如实接收到认 购请求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购请求及认购金额的证明情况，投 资者应实时查询并妥善把持正当权力。   相宜法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   三、基金份额认购数额的放手   基金治理东说念主不错对投资者的认购数额进行放手，具体放手和处理方法请参看招募说明 书或相干公告。   四 、基金认购的其他具体规则   投资东说念主认购原则、认购时分安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基 金治理东说念主根据相干法律律例以及本基金合同的规则，在招募说明书或基金份额发售公告中确 定并表现。                   第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 治理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构 验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主理理结束基金备案手续并取得中国证监 会书面证明之日起，         《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金治理东说念主在收到中国 证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金治理东说念主应将基金召募时间 召募的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式      要是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列办事： 息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》奏效后，连结 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按期敷陈中赐与表现；连结 60 个办事日 出现前述情形的，基金治理东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会敷陈并提倡贬责决策，如抓 续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   申购与赎回将通过销售机构进行。申购与赎回的具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募 说明书或其他相干公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为港股通交游日，但基金 治理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 绽开日的具体业务办理时分见招募说明书或相干公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时分变更或实 际情况需要，基金治理东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的养息，但应在实施 日前依照《信息表现办法》的关联规则在规则媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月开动办理申购，具体业务办理时分在 申购开动公告中规则。   基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时分在 赎回开动公告中规则。   本基金可在基金上市交游之前开动办理申购、赎回，但在基金请求上市时间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时分在申购、赎回开动公告中规则。   在确定申购开动与赎回开动时分后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时分。   三、申购与赎回的原则 要津后，增多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金治理东说念主届时发布的相干公告。 下，对上述原则进行养息。基金治理东说念主必须在新司法开动实施前依照《信息表现办法》的有 关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的要津   投资东说念主必须根据销售机构规则的要津，在绽开日的具体业务办理时安分提倡申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东说念主 在提交赎回请求时，必须抓有满盈的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回请求在受理应日进行证明。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失败。申购赎回代 理机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表申购赎回代理机构如实 接收到该请求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、赎回请求的证明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善把持正当权力。投资者可通过其办理申购、赎回业务的销售 机构或者销售机构规则的其他方式查询证明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的清理交收适 用中国证券登记结算有限办事公司及相干证券交游所最新的司法和参与各方相干条约的有 关规则。本基金的申购与赎回的清理交收具体司法请参见本基金招募说明书。   要是登记机构和基金治理东说念主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限办事公司及相干证券交游所最新的司法和参与各方相干条约的关联规则进行处 理。 抓有东说念主利益不存在骨子不利影响的前提下，对上述申购赎回的要津以及清理交收和登记的办 理时分、方式、处理司法等进行养息，并在至少一种规则媒介或招募说明书更新中公告。   五、申购和赎回的数额放手 赎回单元由基金治理东说念主概括计议对投资组合追踪过失的影响以及市集需求等身分确定，并在 招募说明书或其他公告中列明。   基金治理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行养息并提前公告。 应当采选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可采选上述措施对基金界限赐与约束，具体见基金治理东说念主相干公告。 金治理东说念主必须在养息前依照《信息表现办法》的关联规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公 告。遇零星情况，经履行得当要津，不错得当蔓延策动或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。将来，若市集情况发生 变化，或相干业务司法发生变化，基金治理东说念主不错在不违抗相干法律律例且对基金份额抓有 东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对申购赎回清单策动和公告时分进行养息并提前公告，无 须召开基金份额抓有东说念主大会。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的圭臬收取佣金， 其中包含证券交游所、登记机构等收取的相干用度。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 常情况无法办理申购业务。 制虚伪或开市后发现基金份额参考净值策动虚伪。 务公司等机构认定的交游极度情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行正常交游的情形。   发生上述第 1-3、5-12 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求 时，基金治理东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购请求 被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况破除时，基金治理东说念主应实时 收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回对价： 回请求或降速支付赎回对价。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行正常交游的 情形。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金治理东说念主应 当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况破除时，基金治理东说念主应 实时收复赎回业务的办理并公告。   九、其他申购赎回方式 养息基金申购赎回方式或申购赎回对价构成，并提前公告。 踪标的指数解析，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，领受绽开式运作方式的基金。若本基 金推出聚会基金，聚会基金不错零星申购本基金基金份额，不收取申购用度。 只标的指数成份证券为对价，在规则时安分申购本基金份额的行径。 代理条约并公告。 相干业务，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及司法等相做事项 届时将另行公告。   十、基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金治理东说念主可向登记机构请求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额数额将发生养息，但养息后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的 损益外）    。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。 基金治理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前求教基金托管东说念主。   十一、基金份额的非交游过户等其他业务   基金登记机构可依据相干法律律例过甚业务司法，受理基金份额的转托管、非交游过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十二、基金治理东说念主可在法律律例允许的界限内，在不影响基金份额抓有东说念主骨子利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公告。   十三、基金清理交收与登记模式的养息或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限公司针对交游型绽开式证券投资基金推出 新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东说念主有权养息本基金的清理 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告赐与表现并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。                第七部分 基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市司法》     ，向深圳证券交游所请求基金份额上市：   基金份额上市前，基金治理东说念主应与深圳证券交游所签订上市条约书。基金获准在深圳证 券交游所上市的，基金治理东说念主应按摄影干规则发布基金上市交游公告书过甚教导性公告。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应死守《深圳证券交游所交游司法》                                    、《深圳证 券交游所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》等关联规则。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照《深圳证券交游所证券投 资基金上市司法》的相干规则践诺。   当本基金发生深圳证券交游所相干规则所规则的因不再具备上市条件而应当隔断上市 的情形时，本基金可由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金， 届时居品称呼变更为“中原中证港股通汽车产业主题指数证券投资基金”，而无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。届时，基金治理东说念主需按照非上市的绽开式基金养息相应的业务司法， 并提前公告。   四、基金份额参考净值的策动与公告   基金治理东说念主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主托福的机构策动，并交由深圳证券 交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值的具体策动方法参见招募说明书。   深圳证券交游所和基金治理东说念主不错养息基金份额参考净值策动公式，并赐与公告。   五、相干法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的司法等相干规则及 业务司法内容进行养息的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规则践诺，且此项修改无谓 召开基金份额抓有东说念主大会。  六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交游的新功能， 基金治理东说念主不错在履行得当的要津后增多相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会。  七、在不违抗法律律例的前提下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他证券交 易所上市交游，无需召开基金份额抓有东说念主大会。  八、法律律例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有规则的，从其规则。                 第八部分 基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主简况   称呼：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   训诲日历：1998 年 4 月 9 日   批准训诲机关及批准训诲文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形状：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   揣测电话：400-818-6666   （二）基金治理东说念主的权力与义务            《运作办法》过甚他关联规则，基金治理东说念主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉着运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司把持鼓励权力，为基金的利益把持因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益把持诉讼权力或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户的业务司法；   （17）基金治理东说念主有权根据反洗钱法律律例的相干规则，劝诱基金份额抓有东说念主洗钱风险 现象，采选相应合理的约束措施；   （18）托福第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结算等业务；   （19）托福证券经纪商在上海证券交游所、深圳证券交游所进行种种证券交游、证券交 收，以及相干证券交游的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的相干权力、义务，由基 金治理东说念主与证券经纪商签订的《证券经纪服务条约》约定为准；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过甚他关联规则，基金治理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互沉着,对所治理的不同基金分手治理，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关联规则，履行信息表现及敷陈义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不浮现基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主浮现，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相干而已，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时分发出，况且保证投资者 省略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到关联而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并求教基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益把持诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 治理东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 19 楼   邮政编码：518001   法定代表东说念主：张纳沙   成立地间：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续时间：抓续筹谋   （二） 基金托管东说念主的权力与义务            《运作办法》过甚他关联规则，基金托管东说念主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券交游资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过甚他关联规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）训诲特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备满盈的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉着；对 所托管的不同的基金分手设立账户，沉着核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册纪录等方面相互沉着；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则另有规则外，在 基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主浮现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具办法，说明基金治理 东说念主在各结巴方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金治理东说念主有未践诺《基 金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干而已保存期限不少于法定 最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关联规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会，并求教基 金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而除名；   （20）按规则监督基金治理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息而已；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）解析阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表现，实时把持权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所规则的用度，根据 法律律例及证券交游所对股份减抓的相干规则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可 能产生的减抓规则相干义务；   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）校服基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交游及业务司法；   （10）提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                 第九部分 基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主构成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不训诲日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规则的除外：   （1）除本合同另有约定外，隔断《基金合同》                       ；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有规则的除外）；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资标的、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要津；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或揣测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就解除事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的界限内养息本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （3）增多、减少、养息基金份额类别设立；   （4）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成，养息申购赎回清单的内容；   （5）养息基金份额净值、申购赎回清单的策动和公告时分或频率；   （6）基金治理东说念主、证券交游所、登记机构、代销机构养息关联基金认购、申购、赎回、 交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务的司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金在其他证券交游所上市、通达场外申购赎回等业务；   （9）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记结算机构的相干业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的求教时分、求教内容、求教方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要求教的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过甚揣测方式和揣测东说念主、书面 表决办法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金治理东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面求教基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵循。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律律例、                          《基金合同》和会议求教的规则， 况且抓有基金份额的凭证与基金治理东说念主抓有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 求教约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议求教约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个办事日内连结公布相干 教导性公告，法律律例和中国证监会另有规则的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议求教规则的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经求教不参加收取书面表决办法的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面办法或授权 他东说念主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构纪录相符。 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者领受收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相劝诱的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议要津比照现场开会和通信方式开会的要津进 行。   五、议事内容与要津   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会参谋的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的求教后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条规则要津确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 揣测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所求教的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐述，不然提交相宜会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议求教规则的书 面表决办法视为有用表决，表决办法腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主迅速公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当迅速公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内按照法律律例和中国证监会相干 规则的要求在规则媒介上公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、对于本基金的聚会基金所抓本基金份额把持表决权的方式   若以本基金为标的基金且基金治理东说念主和基金托管东说念主与本基金沟通的聚会基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和聚会基金的相干性，本基金聚会基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的聚会基金的基金份额把持标的 ETF 抓有东说念主大会的召集权、径直出席或者托福代表出席 本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在策动参会份额和计票时，聚会基金抓有东说念主抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记 日，聚会基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的聚会基金份额占聚会 基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金聚会基金的抓 有东说念主，如经基金治理东说念主证明其单独或揣测抓有的聚会基金基金份额所对应的本基金份额不 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金把持基金份额抓有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额抓有东说念主大会，本基金聚会基金的基金份额抓有东说念主有权亲身出席/ 出具书面表决办法或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决办法，并有权按照 所抓有的聚会基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚会基金的基金治理东说念主不应以聚会基金的口头代表聚会基金的整体基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份把持表决权，但可接受聚会基金的特定基金份额抓有东说念主的 托福以聚会基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与 表决。  十、法律律例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有规则的，从其规则。  十一、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表决条件等 规则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更 的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和 养息，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。         第十部分 基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要津   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一）基金治理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责隔断：   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换要津   （一）基金治理东说念主的更换要津 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规则媒介公告； 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主理理基金治理业务的交代手续，临时基金治理东说念主或新任基 金治理东说念主应实时接收。新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换要津 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规则媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要津 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规则媒介上联合公告。   （四）新基金治理东说念主接受基金治理或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管业务前，原 基金治理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的规则赓续履行相干职责，并保证不合 基金份额抓有东说念主的利益酿成毁伤。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在赓续履行相干职责时间， 仍有权按照《基金合同》的规则收取基金治理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要津的约定，但凡径直援用法律 律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基 金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和养息，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。               第十一部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他关联规则签订托管条约。   签订托管条约的方针是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的防守、投资运作、 净值策动、收益分派、信息表现及相互监督等相做事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。                 第十二部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 证券账户或基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代 理披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主托福的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理条约，以明确基金治理 东说念主和代理机构在投资者证券账户或基金账户治理、基金份额登记、清理及基金交游证明、发 放红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等事宜中的权力和义务，保护基 金份额抓有东说念主的正当权益。现在，本基金的登记业务由中国证券登记结算有限办事公司负责 办理。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 照关联规则于开动实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自证券账户或基金账户销户之日起不得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制查验情形及法律律例及中国 证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                  第十三部分 基金的投资   一、投资标的   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的完全值不跨越 0.2%，年追踪过失不跨越 2%。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资标的，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可调治债券、可交换债券过甚他经中 国证监会允许投资的债券）            、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、钞票支抓证券、 货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律律例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当要津后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例放手，基金治理东说念主在履行得当要津后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金领受完全复制策略及得当的替代性策略以更好地追踪标的指数，终了基金投资目 标。   本基金采选完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地养息。   在因零星情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金治理东说念主可采选包括成份 股替代策略在内的其他指数投资技巧得当养息基金投资组合，以达到精采追踪标的指数的目 的。零星情形包括但不限于：（1）法律律例的放手；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票长久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按期或临时养息；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金治理东说念主认定不恰当投资的股票或可能放抄本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深化考虑的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地终了投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的养殖品。   基金参与股指期货交游，应当根据风险治理的原则，以套期保值为方针。在此基础上， 主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险治理的原则，以套期保值为方针。基金治理东说念主将 根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的治理东说念主员负责期权的投资审批事 项，以预防期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险治理的原则，以套期保值为方针。基金治理东说念主将 充分计议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，约束参与国债期货投资。   劝诱对将来市集利率预期运用久期养息策略、收益率弧线成就策略、债券类属成就策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的考虑发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益矫健、流动性细致的债券组合。   本基金将采纳相对价值低估的钞票支抓证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 散布投资缩短组合投资钞票支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠规律化的投经历程和一体化的风险预算机制约束并提高投资组合的风险养息收 益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，约束参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券看成组合流动性治理器用，提高基金的资金使用后果，以融入资金满 足基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地终了投资标的，在加强风险预防并校服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的界限、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改革投资标的及本基金风险 收益特征的前提下，死守法律律例的规则，相应养息和更新相干投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   四、投资放手   基金的投资组合应死守以下放手：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于解除原始权益东说念主的种种钞票支抓证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金抓有的解除(指解除信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跨越该钞票支抓证 券界限的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于解除原始权益东说念主的种种钞票支抓证券，不得 跨越其种种钞票支抓证券揣测界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，要是其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得跨越本基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例放手的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资界限保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值 的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游 日基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越 上一交游日基金钞票净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （15）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跨越基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理规则》所述流动性受限证券的界限；   B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均策动；   （18）本基金投资存托凭证的比例放手依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游 的股票合并策动；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资放手。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性放手、港股通额度不及等基金管 理东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交 易日内进行养息，但中国证监会规则的零星情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基 金界限变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金投资不相宜上述（17）规则的，基金治理东说念主不 得新增证券出借业务。法律律例另有规则时，从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   要是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例放手进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述放手，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相干放手，自动校服届时有用的法律律例或监管规则，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   为解析基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、把持证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则阻截的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、推行约束东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基金份额抓有东说念主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。相干交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表现。紧要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉着董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述阻截性规则，基金治理东说念主在履行得当要津 后，本基金可不受上述规则的放手或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额抓有东说念主大 会。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。   本基金功绩比拟基准为经估值汇率养息后的中证港股通汽车产业主题指数收益率。本基 金标的指数变更的，相应更换基金称呼和功绩比拟基准。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会敷陈并提倡贬责决策，如调治运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。   基金钞票投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游 司法等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 交游日不连贯可能带来的风险等。   七、基金治理东说念主代表基金把持鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。                  第十四部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以过甚他 投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律律例、次序性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉着。   四、基金财产的防守和刑事办事   本基金财产沉着于基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东说念主防守。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产把持请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽宥产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               第十五部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为沪深证券交游场面的交游日以及国度法律律例规则需要对外表现基 金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、钞票支抓证券、股指 期货、国债期货、股票期权、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》                                       、 监管部门关联规则。   （一）对存在活跃市集且省略获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不可真确反应公允价值 的，搪塞报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中计议不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的放手等，要是该放手 是针对钞票抓有者的，那么在估值技巧中不应将该放手看成特征计议。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其多数抓有相干钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有满盈可利用数据 和其他信息支抓的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交游所上市交游的可调治债券，实行全价交游的债券以估值日收盘价看成估值全 价；实行净价交游的债券以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的钞票支抓证券，领受估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的解除股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、公开辟行 有一定锁按期的股票、初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大量交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值。   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行养息以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，领受估值技巧确定其公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 把持回售权的，在回售登记日至推行收款日历间领受第三方估值机构提供的相应品种的独一 估值全价或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未把持回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。   抓有的银行按期入款或求教入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相干法律律例以及监管部门的规则估值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要津及相干法 律律例的规则或者未能充判辨析基金份额抓有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关联法律律例，基金钞票净值策动和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一致的办法，按照基金治理东说念主对基金净值信息的策动 结果对外赐与公布。   五、估值要津 量策动，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个办事日策动基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   六、估值虚伪的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚伪时，视为基金份额净值 虚伪。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误酿成估值虚伪，导致其他当事东说念主碰到损失的，谬误的办事东说念主应当对由于该 估值虚伪碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值虚伪处理原则”给予补偿，承担 补偿办事。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值虚伪办事方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪办事方承担；由于估值虚伪办事方未 实时更正已产生的估值虚伪，给当事东说念主酿成损失的，由估值虚伪办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值虚伪办事方也曾积极合营，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。   （2）估值虚伪的办事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值虚伪的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚伪而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚伪 办事方仍搪塞估值虚伪负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值虚伪办事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；要是取得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额 加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跨越其推行损失的差额部分支付给估值虚伪办事方。   （4）估值虚伪养息领受尽量收复至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。      （5）按法律律例规则的其他原则处理估值虚伪。   估值虚伪被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明估值虚伪发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值虚伪发生的原因确定 估值虚伪的办事方；   （2）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚伪酿成的损失进行评估；   （3）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚伪的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值策动出现虚伪时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）虚伪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金治理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的办事，经证明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分参谋后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议践诺，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。      ②若基金治理东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份 额抓有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者 或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照谬误进程各自承担相应的办事。      ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，诚然屡次重新策动和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的策动结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。      ④由于基金治理东说念主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策动虚伪而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔 付。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的证明   基金净值信息由基金治理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个 办事日交游收尾后策动当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值策动结果复核证明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值赐与公布。   九、零星情况的处理 金钞票估值虚伪处理。 选取三方估值机构等级三方机构发送的数据虚伪，关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、得当、合理的措施进行查验，可是未能发 现该虚伪而酿成的基金份额净值策动虚伪，基金治理东说念主、基金托管东说念主除名补偿办事。但基金 治理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施收缩或破除由此酿成的影响。 估值的应交税金有相反的，相干估值养息不看成基金钞票估值虚伪处理。                    第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相干的信息表现费 用； 的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50 %年费率计提。治理费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联律例及相应条约规则，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规则代扣代缴。                第十七部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损 为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无紧要骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当要津后可对基金收益 分派原则进行养息，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式 等内容。   三、收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的关联规则在规则媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十八部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐策略 按照关联规则编制基金司帐报表； 式证明。  二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的关联规则在规则媒介公告。                 第十九部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表现办法》、                                   《流动性风险 治理规则》、      《基金合同》过甚他关联规则。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、完竣性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予表现的基金信息通过中国 证监会规则媒介表现，并保证投资者省略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制 公开表现的信息而已。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表现的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金居品而已节录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的司法及具体要津，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份 额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金治理东说念主不再更新 基金招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品而已节录的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品而已节录，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品而已节录其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金合同隔断 的，基金治理东说念主不再更新基金居品而已节录。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已节录、《基金合同》和基金托管条约 登载在规则网站上，并将基金居品而已节录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交游的三 个办事日前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将上市交游公告书教导性公 告登载在规则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在规则网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规则网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策的其他结巴信息”项下 表现该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的零星情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表现基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （八）临时敷陈   本基金发生紧要事件，关联信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （九）澄澈公告   在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相干信息表现 义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将关联情况立即敷陈基金上市交游的证券 交游所。   （十）清理敷陈   基金合同隔断的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈教导性公 告登载在规则报刊上。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）投资钞票支抓证券的相干公告   基金治理东说念主应在基金年报及中期敷陈中表现其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券 市值占基金净钞票的比例和敷陈期内统共的钞票支抓证券明细。基金治理东说念主应在基金季度报 告中表现其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按 市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十三）投资股指期货的相干公告   基金治理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中表现本基金参与的股指期货交游情况，应当包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险 筹谋等，并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和 投资标的等。   （十四）投资国债期货的相干公告   基金治理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中表现本基金参与的国债期货交游情况，应当包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险 筹谋等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和 投资标的。   （十五）投资股票期权的相干公告   基金治理东说念主应在按期信息表现文献中表现参与股票期权交游的关联情况，包括投资策略、 抓仓情况、损益情况、风险筹谋、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 等。   （十六）投资通顺受限证券的相干公告   基金治理东说念主应在基金投资非公开辟行股票后两个交游日内，在中国证监会规则媒介表现 所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （十七）参与融资、转融通证券出借业务的相干公告   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金治理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年 度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就敷陈期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念着重说明。   （十八）投资港股通标的股票相干公告   本基金应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更新）等文献中 表现港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有规则的，从其规则。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表现事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现治理轨制，指定特意部门及高等治理东说念主 员负责治理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息表现内容与 格式准则等律例的规则以及证券交游所的自律治理司法。   基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期敷陈、更新 的招募说明书、基金居品而已节录、基金清理敷陈等公开表现的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、完竣、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介表现信息，可是其他民众媒介不得早于规则媒介表现信息，况且在不同媒介上表现解除 信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主晋升信息表现服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的相干规则。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计敷陈、法律办法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例规则将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、法律律例或监管部门对信息表现另有规则的，从其规则。         第二十部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干要津后，                    《基金合同》应当隔断： 不绝的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律办法书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。               第二十一部分 讲错办事   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律律例的 规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当分手对各自 的行径照章承担补偿办事；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当承 担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于径直损失。可是如发生下列情况，相应确当事东说念主免 责： 为而酿成的损失等；   二、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下， 《基金合同》省略赓续履行的应当赓续履行。非讲错方当事东说念主在职责界限内有义务实时采选 必要的措施，预防损失的扩大。莫得采选得当措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非讲错方因预防损失扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可约束的身分导致业务出现差错，基金治理东说念主和基 金托管东说念主诚然也曾采选必要、得当、合理的措施进行查验，可是未能发现虚伪的，由此酿成 基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主除名补偿办事。可是基金治理东说念主和基金托 管东说念主应积极采选必要的措施收缩或破除由此酿成的影响。           第二十二部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，应通过 友好协商或者统一贬责。当事东说念主不肯通过协商、统一贬责或者协商、统一不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁司法按照每每要津进 行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有规则，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠 实、勤恳、尽责地履行《基金合同》规则的义务，解析基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本合同之方针，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。             第二十三部分 基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权力义务关系的 法律文献。    《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字并在募逼近束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证明 后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金治理东说念主、基金托 管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。             第二十四部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律律例协商贬责。