港股通汽车ETF: 中原中证港股通汽车产业主题交往型灵通式指数证券投资基金托管条约

中原中证港股通汽车产业主题交往型灵通式指数      证券投资基金托管条约    基金料理东说念主：中原基金料理有限公司    基金托管东说念主：国信证券股份有限公司                                                    目           录                一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或称“料理东说念主”）  称号：中原基金料理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  开发日历：1998 年 4 月 9 日  批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织神态：有限牵扯公司  注册成本：2.38 亿元东说念主民币  存续期限：100 年  研究电话：400-818-6666   （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）  称号：国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 19 楼  邮政编码：518001  法定代表东说念主：张纳沙  成立时期：1994 年 6 月 30 日  基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号  组织神态：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 96.12 亿元  存续时间：握续筹画   筹画范围：证券经纪；证券投资盘考；与证券交往，证券投资步履相关的财 务照料人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票料理；融资融券；证券投资基金 代销；金融居品代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务； 股票期权作念市；上市证券作念市交往。         二、基金托管条约的依据、办法和原则   坚强本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金信 息表示料理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险料理章程》、《证券投资基金信息表示内容与款式准则第 7 号 〈托管条约的内容与款式〉》、《中原中证港股通汽车产业主题交往型灵通式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他相关章程。   坚强本条约的办法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息表示及彼此监督等相关事宜中的权益、义 务及职责，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相似含义。若有违反，应以《基金合同》为准。     三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资标的， 基金还可投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中 国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政 府债券、可转念债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍 品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、钞票支握证券、货币阛阓器具（含 同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥 才气后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不 低于基金钞票净值的 90%。本基金在每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金料理东说念主在履行 稳妥才气后，不错休养上述投资品种的投资比例。 投融资比例进行监督：   基金料理东说念主运用基金财产进行证券投资，苦守下列截止：     （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票支握证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （4）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得越过 该钞票支握证券领域的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票支握 证券，不得越过其各类钞票支握证券共计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时间，淌若其信用等级下落、不再合适投资尺度，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，过问世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之 外的成分甚至基金不合适该比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （11）基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金握有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得越过上一交往日基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基 金钞票净值的 15%；基金在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得 越过基金握有的债券总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金钞票净值的 30%；   （13）在职何交往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得越过基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交往所王法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （16）在职何交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券钞票不得越过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以 上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交往的股票实施，与境 内上市交往的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限 制、港股通额度不足等基金料理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述章程 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会章程的 异常情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金料理东说念主之 外的成分甚至基金投资不合适上述（17）章程的，基金料理东说念主不得新增证券出借 业务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战术应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨本基金合同见效之日起 运转。   淌若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例截止进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行稳妥才气后，则本基金投资不再受相关截止，自动苦守届时有用的 法律法则或监管章程，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。 投资回绝步履进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、控制证券交往价钱偏激他不耿介的证券交往步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程回绝的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行 限度东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资标的和投资战术，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，按捺利益突破，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实施。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与表示。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述回绝步履章程，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳妥才气后，则本基金投资不再受相关截止，不需经基金份额握有东说念主大会 审议，但须提前公告。法律法则或监管部门对上述回绝步履章程进行变更的，本 基金不错变更后的章程为准。   基金料理东说念主应事前向托管东说念主提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其 他要紧狠恶关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主有牵扯确 保关联交往名单的确实性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给 托管东说念主。   基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当苦守严慎筹画的原则，配备 时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战术和风险料理轨制，完善业务过程， 有用按捺和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与 复核。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性章程，如适用于本基金， 在履行稳妥才气后，本基金投资不再受相关截止，或以变更后的章程为准，但需 提前公告。   基金托管东说念主履行了监督职责，基金料理东说念主仍违反法律法法则程或基金合同约 定的投资回绝步履而形成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担牵扯，基金托管东说念主 不承担任何牵扯。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业 尺度的、经严防遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交往结算方式。基金料理东说念主有牵扯确保实时将更新后的交往敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主 应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交往敌手。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。在基金 存续时间基金料理东说念主不错如期或不如期更新友往敌手名单，但应将休养结果至少 提前一个责任日书面禀报基金托管东说念主。新名单详情前已与本次剔除的交往敌手所 进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金料理东说念主根据阛阓需要临 时休养银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主书面评释根由， 并在与交往敌手发生交往前 1 个交往日内与基金托管东说念主协商搞定。如基金料理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交往敌手名单的，视为 基金料理东说念主招供全阛阓交往敌手。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交往王法进行 交往，并负责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律牵扯及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时期前仍未承担走嘴牵扯偏激他相关法律牵扯的，基金料理东说念主不错但 无义务对相应损失先行赐与承担，然后再向相关交往敌手追偿，基金托管东说念主应予 以必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进行 交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损结怨牵扯。   基金投资银行如期入款的，基金料理东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的 约定，详情合适条件的总计入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否按入款银行名单交往进行监督。 如基金料理东说念主未向基金托管东说念主提供合适条件的入款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行入款的交往敌手进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、相关信息表示等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约偏激他相关章程时，有权实时以书面神态或两边认 可的其他神态禀报基金料理东说念主限期篡改，基金料理东说念主收到禀报后应不才一个责任 日实时查对，并以书面神态或两边招供的其他神态向基金托管东说念主发出回函，进行 讲解或举证。   基金料理东说念主对基金托管东说念主禀报的违章事项未能在限期内篡改的，基金托管东说念主 有权论说中国证监会。   对于依据交往才气尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法法则程或者违反《基金合同》或本条约约 定的，应当断绝实施，立即禀报基金料理东说念主，并有权向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往才气也曾见效的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律、行政法则和其他相关章程，或者 违反《基金合同》或本条约约定的，应当立即禀报基金料理东说念主，并有权论说中国 证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举证，对基金托管 东说念主按照法律法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金料理东说念主应积极配 合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违章步履，有权立即论说中国证监会，同 时禀报基金料理东说念主限期篡改。   基金料理东说念主无耿介根由，断绝、阻隔基金托管东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或选择拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议书面警戒仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。       四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据相关法律法则、《基金合同》及本条约章程，基金料理东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主计较的基金资 产净值和基金份额净值，根据基金料理东说念主指示办理清理交收、相关信息表示和监 督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实施或无故延长实施基金料理东说念主的有用资金划拨指示、违反约定深入基金 投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏激他相关章程时，基 金料理东说念主应实时以书面神态禀报基金托管东说念主限期篡改，基金托管东说念主收到禀报后应 实时查对阐明并以书面神态向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权 随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金料理东说念主禀报的违章事项未能在限期内篡改的，基金料理东说念主应论说中国证监会。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即论说中国证监会，同期 禀报基金托管东说念主限期篡改。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和确实性，在章程时期内回复基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介根由，断绝、阻隔基金料理东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或选择拖延、讹诈等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主提议警戒仍不改正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。                五、基金财产撑握   （一）基金财产撑握的原则 销售机构的财产。 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商应签订三方存管条约。证券经纪商根 据相关法律法则、步伐性文献为本基金开立相关证券资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理、孤苦核算，确保基金财产的 完好与孤苦。 本条约的约定撑握基金财产。 理东说念主负责与相关当事东说念主详情到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时禀报基金料理东说念主。由此给基金财产形成损 失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务 在合理且必要的范围内配合基金料理东说念主进行追偿，但对此不承担牵扯。 基金财产。   （二）召募资金的考证   召募期的认购资金存入故意账户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的 基金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办 法》等相关章程后，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的钞票托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。 由基金料理东说念主聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金料理东说念主在 登记机构及发售代理机构的协助下，按章程办理退款和证券的退还事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理   基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管履历的交易银行开立基金资金账户 （托管账户），托管账户称号以推行开立为准，并根据基金料理东说念主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主撑握和使用。基金料理东说念主保证 本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   基金资金账户的料理当合适《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理 暂行条例》、《东说念主民币利率料理章程》、《利率料理暂行章程》、《支付结算办 法》以及银行业监督料理机构的其他章程。   基金托管东说念主应严格料理基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查 基金资金账户余额。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金料理东说念主为基金财产在证券经纪商开立证券交往资金账户，用于基金财产 证券交往结算资金的存管、记录交往结算资金的变动明细以及场内证券交往清理， 并与基金托管东说念主开立的基金托管专户成立第三方存管关系。证券经纪商根据相关 法律法则、步伐性文献为本基金开立相关资金账户并按照该证券经纪商开户的流 程和要求与基金料理东说念主签订相关条约。   交往所证券交往资金接纳第三方存管模式，即用于证券交往结算资金全额存 放在基金料理东说念主为基金开设的证券交往资金账户中，场内的证券交往资金清根由 基金料理东说念主所遴荐的证券公司负责。   基金证券账户的开立和使用，限于空闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和料理   《基金合同》见效后，基金料理东说念主负责以基金的口头恳求并取得过问世界银 行间同行拆借阛阓的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责根据中国 东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的相关章程，在银行间阛阓登记结算机构开 立债券托管账户、握有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台阐明及资金的清理。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管条约坚强日之后，本基金被允许从事合适法律法法则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相关账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法则的章程和《基金合同》和本条约的约定， 开立相关账户。该账户按相关王法使用并料理。   法律法则等相关章程对相关账户的开立和料理另有章程的，从其章程办理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑握   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵扯公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中 心的代撑握库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的耿介指 令办理。属于基金托管东说念主推行有用限度下的什物证券及银行如期入款存单等有价 凭证在基金托管东说念主撑握时间的损坏、灭失，由此产生的牵扯应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用限度的有价凭证不承担撑握牵扯。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑握   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主撑握。除本条约另有约定外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应保证握有两份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份本来的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑握部门，保存期限按照法律法则的章程实施。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其确实性偏激与原件的实足一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得振荡。          六、指示的发送、阐明和实施   （一）划款指示的授权   料理东说念主应事前向托管东说念主发送书面授权禀报（以下称“授权禀报”），授权通 知应包括预留印鉴，或被授权东说念主的名单、署名签章样本。授权禀报应加盖料理东说念主 公章并注明见效时期。   料理东说念主不错以传真、电子邮件方式或两边另行约定的其他方式向托管东说念主发送 授权禀报，托管东说念主收到授权书原件后，于授权禀报载明的见效时期及收到日历孰 晚日见效，异常情形可由两边协商后阐明。   料理东说念主应向托管东说念主寄送书面授权禀报的原件。托管东说念主依据传真件或邮件或双 方另行约定的其他方式发送的授权禀报进行指示审核视为稳妥履行了托管东说念主指 令审核义务，料理东说念主不得否定其遵守；托管东说念主收到的授权禀报原件与传真件或邮 件或两边另行约定的其他方式发送的授权禀报不一致时，以两边协商阐明见效的 授权禀报文献为准；料理东说念主未能按约定寄回原件的，不影响托管东说念主的实施遵守， 但料理东说念主不因此免除寄送书面授权禀报的义务。   （二） 划款指示的内容   划款指示是在料理基金财产时，料理东说念主向托管东说念主发出的资金划拨偏激他款项 支付的指示。料理东说念主发给托管东说念主的指示应写明本基金全称、付款方账户信息、收 款方账户信息、支付日历、付款金额、事由等，加盖料理东说念主公章或按授权禀报约 定加盖预留印鉴或被授权东说念主署名或签章。接纳电子划款指示的，料理东说念主应与托管 东说念主就指示发送的署名、内容、方式、有用性等方面另行签订条约。   （三）指示的发送、阐明和实施   划款指示由料理东说念主用传真、电子邮件（为免歧义，本章所指“电子邮件方式” 均指以电子邮件发送扫描件方式）或托管东说念主和料理东说念主另行约定的其他方式向托管 东说念主发送。指示以赢得收件东说念主（托管东说念主）阐明该指示已得手摄取之时视为投递收件 东说念主（托管东说念主）。料理东说念主如发现托管东说念主未阐明得手摄取指示，有义务与托管东说念主以电 话或邮件或其他料理东说念主及托管东说念主约定的方式进行阐明，因料理东说念主未能实时与托管 东说念主进行指示阐明，甚至资金未能实时清理所形成的损失，托管东说念主不承担牵扯。   料理东说念主应按影相关法律法则以及本条约的章程，在其正当的筹画权限和交往 权限内发送划款指示，料理东说念主应确保划款指示中的被授权东说念主、预留印鉴合适授权 禀报的约定。对于不合适本条约或授权禀报约定的指示，托管东说念主有权断绝，但应 实时禀报料理东说念主；对于合适授权禀报的指示，料理东说念主不得否定其遵守。料理东说念主在 发送划款指示时，应为托管东说念主留出实施划款指示所必需的时期。料理东说念主发送银证、 银期、银衍转账的有用划款指示的截止时期为每一个责任日的 13:30，发送银行 转账的有用划款指示的截止时期为每一个责任日的 15:00；如料理东说念主要求今日某 一时点到账，则划款指示需提前 2 个责任小时发送；料理东说念主和托管东说念主可另行书面 约定对于某一类划款指示的具体时限要求。料理东说念主发送的划款指示不合适前述时 限要求的，托管东说念主发愤配合实施，但不保证划款得手。由料理东说念主原因形成的指示 传输不足时、未能留出裕如划款所需时期，甚至资金未能实时清理所形成的损失 由料理东说念主承担。   托管东说念主收到料理东说念主发送的划款指示后，应酬划款指示进行口头一致性审查， 复核无误后应在规如期限内实时实施，不得延误。   上文所指的“口头一致性审查”系指：托管东说念主仅对相关文献上加盖的印鉴、 署名等通过肉眼辨识的方式与预留印鉴及署名样本进行比对，二者神态上不存在 要紧各异的（对于因传真、扫描等（如有）引起的图章、署名等变形、污蔑，托 管东说念主亦不承担审查义务），即视为通过口头审查。托管东说念主不合任何文献承担内容 性审查义务，包括不合任何需经异常时期、特定征战才能作出鉴别的“伪造”、 “变造”文献承担审查牵扯，只须该类文献上的图章/署名通过口头审查后与预 留印鉴/署名样本无要紧各异，托管东说念主即对因依据相应文献作出的任何步履效果 免责。托管东说念主对料理东说念主出具的其他文献均仅进行口头一致性审查。   若存在异议或不符，托管东说念主应与料理东说念主进行电话、邮件或其它约定的方式联 系和相易，暂停划款指示的实施并要求料理东说念主再行发送经修改的划款指示。托管 东说念主有权要求料理东说念主以传真或电子邮件神态提供相关交往凭证、投资条约或其他有 效管帐贵府（上述贵府应加盖料理东说念主公章或其他有用签章），待收都相关贵府并 判断划款指示有用后再走运转实施划款指示。料理东说念主应在合理时期内补充相关资 料，并给托管东说念主实施划款指示预留必要的实施时期。料理东说念主应保证其提交的上述 文献贵府的确实、正当、完好和有用，托管东说念主不负责审查该等文献贵府的确实性、 正当性、完好性和有用性。   料理东说念主向托管东说念主下达划款指示时，应确保本基金托管账户有裕如的资金余额， 对料理东说念主在莫得充足资金的情况下向托管东说念主发出的划款指示，托管东说念主可不予实施， 并实时禀报料理东说念主，托管东说念主不承担因为子虚施该划款指示而形成损失的牵扯。   （四）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实施指示的情形和处理才气   托管东说念主发现料理东说念主发送的划款指示违反《基金法》、本条约或其他相关法律 法则的章程时，有权视情况暂缓或不予实施，并应实时禀报料理东说念主篡改，料理东说念主 收到禀报后应实时查对，实时阐明处理方式，并以书面神态禀报托管东说念主，由此造 成的损失由料理东说念主承担。   （五）基金料理东说念主发送过错指示的情形和处理才气   料理东说念主发送过错划款指示的情形包括：   托管东说念主在履行监督职能时，发现料理东说念主的划款指示过错时，有权视情况暂缓 或断绝实施，并实时禀报料理东说念主改正。   （六） 更换预留印鉴或被授权东说念主的才气   料理东说念主变更预留印鉴、或撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至 少一个责任日，使用传真、电子邮件或料理东说念主和托管东说念主招供的其他方式向托管东说念主 发出加盖料理东说念主公章的书面变更禀报（“变更禀报”），同期禀报托管东说念主并实时 邮寄变更原件。变更禀报须列明新授权的肇端日历。变更禀报的见效日历按照变 更禀报上列明的新授权的肇端日历与托管东说念主阐明收到变更原件的日历孰晚原则 详情。变更禀报的原件发送参照授权禀报的约定实施。   （七）指示的撑握   划款指示若以传真或电子邮件或两边另行约定的其他方式发出，则本来由管 理东说念主撑握，托管东说念主撑握指示电子版块。当两者不一致时，以托管东说念主收到的指示电 子版块为准。电子指示的撑握以料理东说念主和托管东说念主的相关条约约定为准。   （八）相关牵扯   托管东说念主正确实时实施料理东说念主发出的合适本条约约定的划款指示，基金财产发 生损失的，托管东说念主不承担任何神态的牵扯。在广阔业务受理渠说念和划款指示章程 的时期内，确因托管东说念主存在缺欠而未能实时或正照实施合适本条约章程的划款指 令而导致基金财产受损的，托管东说念主欢喜担相应的牵扯，但托管东说念主如碰到不可抗力 的情况除外。   淌若料理东说念主的划款指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能按时提供划 款指示东说念主员的预留印鉴和签章样本或发送划款指示时提交的文献贵府不确实、不 正当、不完好或失去遵守等非托管东说念主原因形成的情形，只须托管东说念主根据本条约相 关章程履行神态审核职责，托管东说念主不承担因实施相关划款指示或断绝实施相关划 款指示而给料理东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的损失。            七、交往及清理交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券经纪机构、期货经纪机构   基金料理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主及证券经纪机构签订本基金的证券投资三方操作条约，就基金参与场 内证券交往、结算等具体事项另行签订条约。   基金料理东说念主负责遴荐代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的相关章程实施，若无明确规 定的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴荐的王法实施。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金投资于证券发生的总计场应酬易的清理交割，由基金托管东说念主负责办理； 基金投资于证券发生的总计场内交往的清理交割，由基金料理东说念主负责委用代理证 券买卖的证券经纪机构根据相关登记结算公司的结算王法办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交往及非交往触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的广阔清理、交收业务无法完 成的牵扯；若由于基金料理东说念主原因形成的广阔结算业务无法完成，牵扯由基金管 理东说念主承担。   （三）基金申购、赎回和转念业务处理的基本章程 构负责。 基金托管东说念主。基金料理东说念主应酬传递的申购、赎回、转念灵通式基金的数据确实性 和准确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管 理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 完好。 基金托管东说念主发送相关数据，如因多样原因，该系统无法广阔发送，两边可协商解 决处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关章程保存。 事宜按时进行。   为空闲申购、赎回、转念及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金清 算的专用账户，该账户由登记机构料理。 事东说念主详情到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东说念主应实时以电话提醒或两边招供的其他方式禀报基金料理东说念主选择措 施进行催收，由此形成基金损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 损失。   划付赎回款、转念转出款时，如基金托管资金账户有裕如的资金，基金托管 东说念主应按时划付；因基金托管资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主不成按时 划付，基金托管东说念主应实时以电话提醒或两边招供的其他方式禀报基金料理东说念主，基 金托管东说念主不承担牵扯，牵扯由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的款式、内容、发送、摄取和阐明方式等与投资指示相似。   （四）资金净额结算   基金托管资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资 金的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托 管账户净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托 管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托 管账户净应付额在 T 日实时划往基金清理账户。   （五）基金转念 函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 金清理和数据传递的时期、才气及托管条约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告实施。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的相关章程在中国证监会章程引子公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划 往基金清理账户。            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时期和才气   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。     基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日发售在外的 基金份额的余额数目计量。基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金料理东说念主不错开发大额赎回 情形下的净值精度济急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应于每个责任日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律法则或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务素质》偏激他法律、法则的章程。基金净值信息由基金料理东说念主负 责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个责任日交往结果后计较当日的基 金钞票净值和基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基 金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金净值计较和基金管帐核算的主要义务由基金料理东说念主承 担，基金料理东说念主计较并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金料理东说念主计较的 基金净值。因此，本基金的管帐牵扯方是基金料理东说念主，就与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的办法，按照基金料理 东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程 的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   本基金的估值日为沪深证券交往时局的交往日以及国度法律法法则程需要 对外表示基金净值的非交往日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、钞票支握 证券、股指期货、国债期货、股票期权、其他投资等钞票及欠债。   基金料理东说念主在详情相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （1）对存在活跃阛阓且大概获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交往日的报价不成确实反馈公允价值的，应答谢价进行休养，详情公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中筹商不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的截止等，淌若该截止是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不应将该截止作 为特征筹商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其普遍握有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有裕如 可利用数据和其他信息支握的估值时期详情公允价值。接纳估值时期详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行休养并详情公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分， 休养最近交往市价，详情公允价钱。 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。 算作估值全价；实行净价交往的债券以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 算作估值全价； 交往所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，接纳估值时期详情公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应辩认如下情况处理： 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公开刊行有一定锁如期的股票、初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通 过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中 的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会相关章程详情公允价值。 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行休养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应接纳估值时期详情 其公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于 未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳估值时期详情其公 允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至 推行收款日历转折纳第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。   （4）入款的估值方法    握有的银行如期入款或禀报入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明 利息收入。   （5）投资证券繁衍品的估值方法 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结 算价估值。   （6）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （7）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估 值价钱数据。   （8）本基金外币钞票价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实施。   （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照行业协会的相关章程 进行估值，确保估值的公允性。   （12）其他钞票按法律法则或监管机构相关章程进行估值。   （13）相关法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据相关法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐牵扯方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的过失不算作基金钞票估值过错处理。   （2）由于证券交往所、期货交往所、登记结算公司、证券/期货经纪机构、 指数编制机构录取三方估值机构品级三方机构发送的数据过错，相关管帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、稳妥、 合理的措施进行检讨，然则未能发现该过错而形成的基金份额净值计较过错，基 金料理东说念主、基金托管东说念主免除补偿牵扯。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必 要的措施收缩或放手由此形成的影响。   （3）对于因税收章程休养或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各异的，相关估值休养不算作基金钞票估值过错 处理。   （三）估值差错处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本人的缺欠形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺欠 的牵扯东说念主应当对由于该估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿牵扯。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错牵扯方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错牵扯方承担； 由于估值过错牵扯方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错牵扯方对平直损失承担补偿牵扯；若估值过错牵扯方也曾积极配合，而且 有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。   （2）估值过错的牵扯方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值过错的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错牵扯方仍应酬估值过错负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求委用欠妥得利的权益；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值过错牵扯方。   （4）估值过错休养接纳尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）按法律法法则程的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才气如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因详情估值过错的牵扯方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的牵扯方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金料理东说念主应当立即赐与篡改，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施雅致损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的牵扯，经阐明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐牵扯方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿 金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照缺欠 进度各自承担相应的牵扯。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较过错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）基金账册的成立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独赶紧成立、登录和撑握本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并篡改，保证两边平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理东说念主的账 册为准。   （五）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主分别孤苦编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主 应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在章程网站上；基金招募评释 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同阔别的，基金 料理东说念主不再更新基金招募评释书；基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任 日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说提 示性公告登载在章程报刊上；基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编 制完成基金中期论说，将中期论说登载在章程网站上，并将中期论说请示性公告 登载在章程报刊上；基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金 年度论说，将年度论说登载在章程网站上，并将年度论说请示性公告登载在章程 报刊上。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所审计。   《基金合同》见效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的 其他等方式将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复 核，并将复核结果实时书面禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度论说完成当日， 将相关论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核， 并将复核结果书面禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期论说完成当日，将相关报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果 书面禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度论说完成当日，将相关论说提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面禀报基金料理 东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务章的复核办法书，两边各自留存一份。淌若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，以基金料理东说念主的办法为准，基金管 理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此形成的损失由基金料理东说念主承担赔 偿牵扯，基金托管东说念主不负补偿牵扯，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核罢了后， 需向基金料理东说念主进行书面或电子阐明，以备有权机构对相关文献审核时请示。   （六）暂停估值的情形 业时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；              九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 益分拨； 收益分拨，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和本性，本基金收益分 配不须以弥补浮动亏空为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值； 定。   在不违反法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧内容不利影响的情 况下，基金料理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 稳妥才气后可对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施才气   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的相关章程在章程引子公告。   法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。               十、信息表示   （一）遮蔽义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、基金合同的相关章程进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予遮蔽。除按照《基金法》、《信息表示办 法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息表示的相关章程进行表示除外， 基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息 应坚守遮蔽的义务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则规 定或者有权机关、一方上市的证券交往所要求之外，不得在其公开表示之前，先 行对任何第三方表示。然则，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违反保 密义务： 国证监会等监管机构偏激他有权机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开； 问、财务照料人、审计东说念主员、时期照料人等作念出的必要信息表示。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示才气   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法则、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息表示职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募评释书、 《基金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、基金居品贵府摘抄、《基金 合同》见效公告、基金份额上市交往公告书、如期论说（包括基金年度论说、基 金中期论说和基金季度论说）、临时论说、基金净值信息、基金申购赎回清单公 告、明白公告、清表面说、基金份额握有东说念主大会决议、投资股指期货的相关公告、 投资国债期货的相关公告、投资股票期权的相关公告、、投资钞票支握证券的相 关公告、投资领略受限证券的相关公告、基金参与融资和转融通证券出借业务的 相关公告、投资港股通标的股票的相关公告及中国证监会章程的其他信息，由基 金料理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按影相关法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 清单、基金如期论说、更新的招募评释书、基金居品贵府摘抄、基金清表面说等 公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金年度论说中的财务管帐论说部分，经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可表示。   基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表示的基金信息通过规 定引子表示。根据法律法则应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过 章程引子公开表示。   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 法则程将信息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制 件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一 致。   基金料理东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金相关的信息表示事宜时，对于根据 本条约、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金料理东说念主或基金托管东说念主赐与公布。   （三）暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金相关信 息： 他原因暂停营业时；                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金合同见效以后的与基金相关的证券、期货、期权等交往或结算而 产生的用度、银行汇划用度、基金合同见效后与基金相关的信息表示用度（法律 法则、中国证监会另有章程的除外）、基金份额握有东说念主大会用度、账户开户及维 护用度、《基金合同》见效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、 基金上市初费及年费、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度、根据相关 法则、《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示 或者本条约的约定并根据用度推行开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的神色   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、《基金合同》见效前的相关用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、基 金料理东说念主与标的指数供应商签订的相应指数许可条约约定的标的指数许可使用 费、其他根据相关法律法则，以及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的项 目不列入基金用度。   （五）基金料理费、基金托管费的复核才气、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费，根据本托管条约 和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （六）淌若基金托管东说念主发现基金料理东说念主违反相关法律法则的相关章程和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版 面讲解，淌若基金托管东说念主以为基金料理东说念主无耿介或合理的根由，不错断绝支付并 实时见告基金料理东说念主。        十二、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑握基金份额握有东说念主名册。基金份额握 有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和 撑握，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关王法分别撑握基金份额握有东说念主名 册。撑握方式不错接纳电子或文档的神态。撑握期限不低于法定最低期限。   基金托管东说念主以电子版神态妥善撑握基金份额握有东说念主名册，并如期备份，保存 期限不低于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应苦守遮蔽义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名 册，应按相关法法则程各自承担相应的牵扯。        十三、基金相关文献和档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往记录和用功合同等，保存期限按照法律法则的章程实施，对相关信息负 有遮蔽义务，但有权机关强制检讨情形及法律法法则程的其它情形除外。其中， 基金料理东说念主应保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府。   基金料理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。 基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、条约传真给基 金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主摄取基金 的相关文献。        十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责阔别：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额握有东说念主大会罢职；   （3）照章拆伙、被照章毁掉或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   基金料理东说念主职责阔别时，应当依照基金合同的章程在六个月内召开基金份额 握有东说念主大会，选任新的基金料理东说念主；新基金料理东说念主产生前由中国证监会指定临时 基金料理东说念主。     （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金料理东说念主职责阔别后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；   （6）吩咐：基金料理东说念主职责阔别的，基金料理东说念主应妥善撑握基金料理业务 贵府，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时摄取。新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金料理东说念主职责阔别的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，淌若原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阔别：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额握有东说念主大会罢职；   （3）照章拆伙、被照章毁掉或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。     （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阔别后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责阔别的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阔别的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财产承担。      （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换才气 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程引子上聚拢公告。   （四）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和才气的约定，但凡直 接援用法律法则或监管王法的部分，如法律法则或监管王法修改导致相关内容被 取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应 内容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。              十五、回绝步履 事《基金法》第七十三条回绝的投资或步履。 金托管东说念主不得利用基金财产或职务之便为本人和任何第三东说念主谋取利益。 方式公开表示的信息，不得违反本条约约定对他东说念主深入。 令，托管东说念主需实时相易料理东说念主，料理东说念主应提供评释或举证。 用或责罚基金财产。 不得彼此兼职。 回绝的其他步履。   法律法则和监管部门取消上述回绝性章程的，则本基金不受上述相关截止。    十六、基金托管条约的变更、阔别与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与阔别   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中 国证监会备案（如需）。   发生以下情况，本托管条约阔别：   （1）《基金合同》阔别；   （2）基金托管东说念主拆伙、照章被毁掉、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金资 产；   （3）基金料理东说念主拆伙、照章被毁掉、收歇或有其他基金料理东说念主领受基金管 理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的阔别事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阔别情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律办法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   居品清理完成后，基金料理东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券账户 及相关交往账户实时进行刊出。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。              十七、走嘴牵扯   （一）淌若基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本托管条约或者履行本托管条约 不合适约定的，应当承担走嘴牵扯。   （二）因托管条约当事东说念主走嘴给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿牵扯，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿牵扯。对损失的补偿，仅限于平直损失， 一方承担连带牵扯后有权根据另一方缺欠进度向另一方追偿。   然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 算作或不算作而形成的损失等； 损失等。   （三）淌若由于本条约一方当事东说念主（“走嘴方”）的走嘴步履给基金财产或 基金投资者形成损失，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益代表基金对走嘴方进 行追偿；淌若由于走嘴方的走嘴步履导致守约方补偿了该基金财产或基金投资者 所遭受的损失，则守约方有权向走嘴方追索，走嘴方应补偿和补偿守约方由此发 生的总计成本、用度和开销，以及由此遭受的损失。   （四）托管条约当事东说念主违反托管条约，给另一方当事东说念主形成损失的，欢喜担 平直损失的补偿牵扯。   （五）当事东说念主一方走嘴，守约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的 措施，雅致损失的扩大。莫得选择稳妥措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大 的损失要求补偿。守约方因雅致损失扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   （六）走嘴步履虽已发生，但本托管条约大概连接履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本条约。   （七）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、稳妥、合理的措施进行检讨，然则未 能发现该过错或未能幸免过错发生的，由此形成基金财产或基金投资者损失，基 金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵扯。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施放手或收缩由此形成的影响。   （八）本条约所指损失均为平直经济损失。            十八、争议搞定方式   对于因《托管条约》的坚强、内容、履行和讲解而产生的或与《托管条约》 相关的争议，两边当事东说念主应尽量通过协商、长入阶梯搞定。不肯或者不成通过协 商、长入方式搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的，对各方 当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤勉、遵法地履 行本条约章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《托管条约》受中国法律（不含港澳台立法）统领并从其讲解。          十九、基金托管条约的遵守   （一）基金料理东说念主在向中国证监会恳求召募注册时提交的本基金托管条约草 案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签名 或盖印，条约当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的办法修改托管条约草案。托 管条约以中国证监会注册的文本为看重文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管条约的有用期自其见效之日起至该基金财产清理结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自见效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管条约本来一式叁份，条约两边各握一份，上报中国证监会一 份，每份具有同等法律遵守。            二十、其他事项 除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。          二十一、基金托管条约的签订   本托管条约经基金料理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签名或盖印，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。