港股通汽车ETF: 中原中证港股通汽车产业主题来回型通达式指数证券投资基金招募说明书

中原中证港股通汽车产业主题来回型 通达式指数证券投资基金招募说明书   基金管制东谈主：中原基金管制有限公司   基金托管东谈主：国信证券股份有限公司                          蹙迫辅导   中原中证港股通汽车产业主题来回型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2024 年 10 月 29 日中国证监许可20241500 号文准予变更注册。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容果然、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主灵通无数赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主 在基金管制实施过程中产生的管制风险，本基金场内投资接纳证券公司来回和结算模式的 风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误控制未 达约定主见、指数编制机构罢手就业、成份股停牌等潜在风险。此外，本基金看成来回型开 放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、标的指数变更的风 险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险、申购赎回清单差 错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计舛误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风 险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构 就业的风险等。本基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及来回规则等各别带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、 港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货 投资者安妥性管制办法》，基金管制东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级 行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类法式的变化，本基金的风险等级表 述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金为来回型通达式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券来回所上市。由于本基金 的标的指数组合证券为香港来回所证券，基金份额的计帐交收与境内平素 ETF 存在一定差 异。往往情况下，T 日申购的基金份额在交收完成后不错卖出或赎回。投资者认购本基金时 需具有深圳证券账户，但需提神，使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级市集来回， 如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。本基金以东谈主民币召募和计价，本 基金可投资于香港市集以港币计价的金融用具，东谈主民币对港币的汇率的波动可能加大基金净 值的波动，从而对基金事迹产生一定影响。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或转折成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能面对的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操派头险等。本基金可投资于资 产解救证券，可能面对的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作 风险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险、操派头险等。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物贵寓概要，全面相识本基金的风险收益特征和产物特性，并充分辩论自身的风险承 受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当崇拜阅读并完全认知基金合同第二 十一部分规定的免责要求、第二十二部分规定的争议处理神态。   基金的过往事迹并不预示其畴昔施展。   基金管制东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎戮力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                   一、弁言   《中原中证港股通汽车产业主题来回型通达式指数证券投资基金招募说明书》依据《中 华东谈主民共和国证券法》          （以下简称“《证券法》”）、                       《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                      （以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                （以下简称“《销售办 法》”）    、《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公开召募证 券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投 资基金流动性风险管制规定》（以下简称“《流动性风险管制规定》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                    （以下简称“《指数基金指引》”                                  ）过甚他联系规定以 及《中原中证港股通汽车产业主题来回型通达式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性申报或者要紧遗漏，并对其 果然性、准确性、完竣性承担法律株连。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他联系规定享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的职权和义务，应详确查阅基金合同。                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原中证港股通汽车产业主题来回型通达式指数证券 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改换和补充。 主题来回型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改换和补充。 证券投资基金招募说明书》过甚更新。 基金基金产物贵寓概要》过甚更新。 基金基金份额发售公告》           。 金上市来回公告书》         。 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有控制力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改换。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 时常作念出的改换。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其 时常作念出的改换。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的改换。 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关对其时常作念出的改换。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改换。 施详情》界说的“来回型通达式基金” 。 追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳通达式运作神态的基金。 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管制办法》及联系法律律例规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 的证券来回就业公司，向香港联合来回所进行申报，买卖规定范围内的香港联合来回所上市 的股票。 份额的申购、赎回等业务。 账户或基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代剪发 放红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等。 公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。 日为港股通来回日。     《业务规则》          ：指基金管制东谈主、深圳证券来回所、中国证券登记结算有限株连公司的 联系业务规则和规定。 份额的行动。 求将基金份额兑换为赎回对价的行动。 替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略。 资产的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》规定的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 解救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来回的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 账户或深圳证券投资基金账户。                             三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    估量东谈主：邱曦    客户就业电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                       持股单元                持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技磋议有限公司                         10%                        臆测                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来回部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管制有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公司 董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本管制有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融就业行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管制委员会主任、钞票管制党委文书。曾任中信证券股份有限公司权术财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、来回与繁衍产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管制有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职训诲及广西南宁政府磋议大众。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副训诲、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。训诲，博士生导师，主要研究主见为财务管制、成本市 场、糟践经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管制学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商管制学科评议构成员、第五届世界MBA训诲带领委员会 副主任委员、训诲部工商管制专科教授带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司权术财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司权术财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 持责任）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管制等责任。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营就业部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限株连公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行权术资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（专揽责任）       ，中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管制 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文书、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管制有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文书、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限株连公司。曾任中原基金 管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管制有限公司监事、上海中原钞票投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限株连公司权术财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制有 限株连公司信息技能部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金管制有限公司，历任数目投资部研究员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区改进100来回型通达式指数证券投资基金发起式团结基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区改进100来回型通达式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指运载来回 型通达式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）                                         、中原中证全 指运载来回型通达式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东谈主来回型通达式指数证券投资基金发起式团结 基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证糟践电子主题来回型通达式指数证券投资 基金发起式团结基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东谈主来回型通达式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证糟践电子主题来回型通达式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业来回型通达式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）                                 、中原中证全指医疗器械来回 型通达式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）                                、中原中证沪深港黄金产业 股票来回型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）                                   、中原创业板中盘200 来回型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原创业板综合来回型 通达式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）                             、中原中证香港内地国有企业交 易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任职）、 中原创业板中盘200来回型通达式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理（2024年3月5 日起任职）、中原中证全指医疗器械来回型通达式指数证券投资基金发起式团结基金基金经 理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票来回型通达式指数证券投资基金 发起式团结基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合来回型通达式指数证券 投资基金发起式团结基金基金司理（2024年5月14日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金管制有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁好汉先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验措施，贵重违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定拦阻的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、执行控制东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。联系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述拦阻性规定，基金管制东谈主在履行安妥设施 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准，不需另行召开基金份额持有东谈主大 会。 律例及行业表率，古道信用、戮力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例联系规定，由国务院证券监督管制机构规定拦阻的其他行动。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不清晰在职职时间明察的联系证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权术等信息。   （五）基金管制东谈主的里面控制轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完竣的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、控制设施构成，具体包括控制环境、风险评估、控制行动、信息交流、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保属意见的控制假想合感性及运行灵验性的申报。   精良的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管制、合理的组织结构和有劲的控制 文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，现在有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管制层设立了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司援助稳健推敲和表率运作，爱好职工的合规称职意志和处事谈德的培养，并 进行不时训诲。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来控制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常责任中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估联系风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、司帐、技能系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和法式化，并要求完竣的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭株连轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互检查、相互制约。      （1）投资控制轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来回管制部负责扫数来回的辘集执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和来回执行职能严格隔断，实行辘集来回 轨制，建立和完善公谈的来回分配轨制，确保各投资组合享有公谈的来回执行契机。      ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，贵重越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于超越投资权限的操作需要经 过严格的审批设施；来回管制部依据基金司理或基金司理授权的小构成员的指示负责来回执 行。      ③警示性控制。按照律例或公司规定成就各类资产投资比例的预警线，来回系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④拦阻性控制。根据法律、律例和公司联系规定，基金拦阻投资受限制的证券并拦阻从 事受限制的行动。来回系统通过预先的设定，对上述拦阻进行自动辅导和限制。      ⑤多重监控和反馈。来回管制部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促诊治。      （2）司帐控制轨制   ①建立了基金司帐的责任轨制及相应的操作和控制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防卫基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。      ④制定了完善的档案防守和财务叮咛轨制。      （3）技能系统控制轨制      为保证技能系统的安全踏实运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息技能东谈主员操作管制、危境处理等方面皆制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源管制轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦察轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制，确 保东谈主力资源的灵验管制。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察责任。监察轨制包括违章行动的造访 设施和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱责任小组看成反洗钱责任的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制责任；各联系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱责任里面控制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信隔绝流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交安妥的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检查，评价公司里面控制 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项推敲 管制行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面控制轨制是本公司董事会及管制层的株连。   （2）上述对于里面控制的败露果然、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控制轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东谈主：张纳沙   成马上间：1994 年 6 月 30 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 96.12 亿元   存续时间：不时推敲   基金托管经验批文及文号：证监许可20131666 号   估量东谈主：王奕倩   估量电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳国投 证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东谈宗旨纳沙。   经过 30 年的发展，国信证券已成长为世界性大型综合类证券公司：落拓 2023 年 12 月 末，注册成本 96.12 亿元；职工总和超越 1.2 万东谈主；在世界 117 个城市和地区共设有 57 家分 公司、181 家营业部。现在，公司领有国信期货有限株连公司、国信弘盛私募基金管制有限 公司、国信成本有限株连公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产管制有 限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏华基金管制有限公司。   公司及子公司推敲范围涵盖：证券经纪；证券投资磋议；与证券来回、证券投资行动有 关的财务看护人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管制；融资融券；证券投资基金代销； 代销金融产物；股票期权作念市；上市证券作念市来回；商品期货经纪；金融期货经纪；期货交 易磋议、资产管制；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个东谈主的创业投资业务； 创业投资磋议业务；为创业企业提供创业管制就业业务；参与设立创业投资企业与创业投资 管制看护人机构；香港证券经纪业务、融资业务及资产管制业务；股权投资；科创板跟投业务 等。 券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员磋生意绩名次，连年来，公司总资产、 净资产、净成本、营业收入、净利润等主要方针名次行业前哨；公司在北、上、广、深等经 济发达城市设立的营业部均保持强劲的竞争实力，多家营业部历久最初当地同行。落拓 2023 年 12 月末，公司总资产达 4629.6 亿元，净资产达 1104.6 亿元；累计完成 IPO 表情 315 家， 名次行业第二；其中累计完成创业板 IPO 表情 85 家，名次行业第一。 业务客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融产物净收入等方针名次行业前哨； 完成股票主承销表情 23.83 家，召募资金 260.45 亿元，分一名次行业第十、第八；完成 IPO 表情 11.5 家，名次行业第十，其中主板 IPO 表情 4 家，名次行业第三；完成债券承销 608 只，承销规模 2294 亿元，多只创可比债券最低利率；获批多项改进业务经验，包括来回所 债券作念市商、科创 50ETF 期权主作念市商、北交所融资融券等多项首批业务经验。   瞻望畴昔，国信证券将链接阐扬“合规自律、专科求实、诚信稳健、和谐担当”的文化 理念，永恒秉持“创造价值、成就你我、就业社会”的价值不雅念，开拓高出，不停改进，全 力打造全球视线、原土上风、改进驱动、科技引颈的世界一流综合型投资银行。   （二）主要东谈主员情况   国信证券托管部管制团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等金融和证券 从业训戒，可为客户提供更多安全高效的专科就业；同期具备为托管客户提供个性化产物处 理的智商。   （三）基金托管业务推敲情况   国信证券是首批获取证券投资基金托管经验的券商之一，借助综合金融上风、专科高效 的就业水平，为各类证券投资基金提供托管就业，本着“专科高效”的原则，为基金份额持 有东谈主利益履行基金托管职责。   国信证券资产托管部领有孤独的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业 务管制轨制，并一直援助以科技改进引颈业务表率发展，公司自主研发经过化估值系统，实 现估值经过化、自动化处理，提高估值效果；自主研发异常监控、估值查平等模块，灵验防 范、控制风险。与基金管制公司、证券公司、期货公司、私募基金管制机构及以上公司的子 公司均有深度协作。   （四）基金托管东谈主的里面控制轨制   国信证券资产托管业务里面控制的责任主见是正当、合规开展业务，保护投资者及联系 当事东谈主正当权益，防卫操派头险、声誉风险过甚他联系风险。   国信证券针对资产托管业务建立科学合理、控制严实、运行高效的里面控制体系，保持 资产托管业务的里面控制轨制健全、执行灵验。   公司风险管制、合规管制、稽核审计等里面控制部门过甚联系岗亭履行对资产托管业务 的监督职责。   （1）风险管制   公司风险管制部门按照全面、当令、审慎的原则，对资产托管业务的风险身分进行监控 及检查，对蹙迫风险点建立监控法式和实施控制设施，对风险现象进行评估。   公司成立统一的操派头险管制体系，对资产托管业务的操派头险进行依期识别，实时汇 总、分析及申报风险事件过甚损失情况，加强对从业东谈主员的风险培训。   公司爱好对资产托管业务的声誉风险管制，实时掌合手和妥善应付外部影响及舆情反馈。   （2）合规管制   公司合规管制部门对资产托管业务的正当合规情况进行孤独控制，履行审查与磋议、合 规检查、申报与风险处置、法律律例追踪、宣导与培训、监管交流与配合、信息隔断墙管制、 督促及带领反洗钱责任等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等神态，孤独履行检查、评价、申报、建议、督导等职 责，发现、评价资产托管业务的里面控制假想弱势和执行弱势，评估里面控制轨制的执行效 果和实施效果，对存在问题建议整改意见并督导整改责任。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和设施   国信证券资产托管部制定投资监督法式与监督经过，依据法律律例的规定、基金合同和 托管条约的约定，在授权范围内孤独履行对托管资产投资运作的监督职责。   基金托管东谈主的监督事项主要包括：                 （一）对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制 进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否相宜联系法律律例和表任性文献、基金合同和 托管条约的约定进行监督；            （三）对托管资产的资金运用、计提和支付各类用度等情况进行 监督；   （四）对托管资产是否存在透支行动、应收款项是否实时足额到账进行监督；                                    （五）对 托管资产的收益分配是否相宜法律律例和托管条约的约定进行监督；（六）其他法律律例、 基金合同和托管条约约定的监督事项。   公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违抗法律、行政律例和其他联系规定或 者违抗基金合同和托管条约约定的事项，履行文告管制东谈主、申报监管部门等设施，并不时跟 进管制东谈主的后续处理，督促管制东谈主照章履行信息败露义务。                         五、联系就业机构   （一）基金份额发售机构   网上现款发售通过具有基金代销业务经验的深圳证券来回所会员单元办理，具体名单可 在深圳证券来回所网站查询。   （1）直销机构   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户就业电话：400-818-6666   传真：010-63136700   估量东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （2）发售代理机构   基金管制东谈主可根据联系法律、律例的要求，采取相宜要求的机构代理销售本基金。网下 现款发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告、后续发布的诊治发售机构的公 告或基金管制东谈主网站。发售机构的具体业务办理现象以其届时的规定为准。 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限株连公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   估量东谈主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 估量东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 估量电话：010-58153000 传真：010-85188298 估量东谈主：蒋燕华                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他联系 规定召募。本基金召募央求已经中国证监会 2024 年 10 月 29 日中国证监许可20241500 号 文准予变更注册。   （二）基金类型、运作神态和存续时间   （三）召募神态   本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。具体基金份额发售机构名单见本基金 发售公告、后续诊治发售机构的公告或基金管制东谈主网站。   投资者可采取网上现款认购、网下现款认购两种神态认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券来回所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金管制东谈主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认 购。   基金管制东谈主不错根据具体情况诊治本基金的发售神态，并在基金份额发售公告或联系公 告中列明。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表销售机构确乎接收到 认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购金额的阐明情 况，投资者应实时查询并妥善应用正当职权。   （四）召募期限   本基金的召募期限不超越 3 个月，自基金份额着手发售之日起狡计。   本基金自 2024 年 12 月 9 日起至 2024 年 12 月 20 日（含）进行发售，办理网上现款认 购和网下现款认购的日历均为 2024 年 12 月 9 日起至 2024 年 12 月 20 日（含）                                                   。如果在此 时间未达到本招募说明书第七条第（一）款规定的基金备案条件，基金可在召募期限内链接 销售，直到达到基金备案条件。基金管制东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内安妥延长或 裁汰基金发售时期，并实时公告。基金管制东谈主不错合理诊治发售期并公告。   （五）召募对象   相宜法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   （六）召募规模   本基金可成就初度召募规模上限，具体召募规模上限及规模控制的决策详见基金份额发 售公告或基金管制东谈主发布的其他公告。若本基金成就初度召募规模上限，基金合同胜利后不 受此召募规模的限制。   （七）召募局面   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业局面或按其提供的 其他神态办理基金的认购。基金份额发售机构名单和估量神态等，请参见本基金基金份额发 售公告或基金管制东谈主届时发布的诊治发售机构的联系公告以及当地基金份额发售机构的公 告或基金管制东谈主网站、深圳证券来回所网站。各销售机构的业务办理现象以其各自规定为准。   基金管制东谈主不错根据基金发售情况诊治基金网下发售机构，发售机构也不错根据情况增 加或者减少其销售城市、网点。   （八）基金份额运行面值、认购价钱   本基金基金份额运行面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不超越0.80%，具体的认购费率如下：               认购份额                认购费率   基金管制东谈主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   （十）认购开户 或深圳证券来回所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                  。   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限株连公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证 券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体设施和 办法，请到各开户网点详确磋议联系规定。   如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资基 金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集来回。如投资者需 要参与基金的申购、赎回，则应开设并使用深圳A股账户。   （十一）网上现款认购                                   ，具体业务办理时期详见基金 份额发售公告及后续联系公告。 整数倍。投资东谈主不错屡次认购，但需相宜联系法律律例、业务规则以及本基金发售规模控制 决策的规定。 的狡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现款神态缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所 有。网上现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额 保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假定该发售代理机构 阐明的佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额狡计如下：   认购佣金＝10,000×1.00×0.80%＝80.00元   认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.80%）＝10,080.00元   即投资者需准备10,080.00元资金，方可认购到10,000.00份本基金基金份额。假如该笔认 购金额产生利息10元，则投资者可得到10,010.00份本基金份额。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，如故申报，认购资金即被冻结。 情况。   （十二）网下现款认购                                   ，具体业务办理时期详见基金 份额发售公告或后续联系公告，具体由基金管制东谈主过甚指定的发售代理机构确定。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金管制东谈主办理网下现款认购的， 每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）                   。投资东谈主在召募期内可屡次认购，但需相宜联系法 律律例、业务规则以及本基金发售规模控制决策的规定。   （1）通过基金管制东谈主进行网下现款认购的认购金额的狡计：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购份额悉数＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管制东谈主收取，投资东谈主需以现款神态缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所 有,网下现款认购款项的利息和具体份额以基金管制东谈主或登记机构的记录为准。利息折算的 基金份额保留至整数位,一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例二：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购资金召募 时间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募时间利息折算的份额狡计如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，加上募 集时间利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的狡计：同通过发售代理机构进 行网上现款认购的认购金额的狡计。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后在销售机构规定的时期之后不得废除。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登记机构进行灵验认购款 项的计帐交收。 情况。 购款项的计帐交收，将认购资金划入基金管制东谈主预先开设的基金召募专户。   （十三）召募资金利息的处理神态   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有东谈主扫数。   （十四）召募时间的资金的处理神态   基金召募时间召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。 基金召募时间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。                   七、基金合同的胜利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 管制东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构 验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金管制东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》胜利事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成胜利时召募资金的处理神态      如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列株连： 息。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》胜利后，灵通 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期申报中给以败露；灵通 60 个责任日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个责任日内向中国证监会申报并建议措置决策，如持 续运作、调动运作神态、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代 理机构提供的其他神态办理基金份额的申购和赎回。基金管制东谈主将在通达申购、赎回业务 之前公示申购赎回代理机构的名单。基金管制东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理机 构，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为港股通来回日，但基金 管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开 放日的具体业务办理时期为深圳证券来回所的来回时期。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时期变更或实 际情况需要，基金管制东谈主有权视情况对前述通达日及通达时期进行相应的诊治，但应在实施 日前依照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同胜利之日起不超越 3 个月着手办理申购，具体业务办理时期在 申购着手公告中规定。   基金管制东谈主自基金合同胜利之日起不超越 3 个月着手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回着手公告中规定。   本基金可在基金上市来回之前着手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回着手公告中规定。   在确定申购着手与赎回着手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的联系规定在规定媒介上公告申购与赎回的着手时期。   （三）申购和赎回的原则 设施后，加多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管制东谈主届时发布的联系公告。 下，对上述原则进行诊治。基金管制东谈主必须在新规则着手实施前依照《信息败露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规定的设施，在通达日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有东谈主 在提交赎回央求时，必须持有有余的基金份额余额和现款。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。申购赎回代 理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表申购赎回代理机构确乎 接收到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求的阐明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。投资者可通过其办理申购、赎回业务的销售 机构或者销售机构规定的其他神态查询阐明情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的计帐交收适 用中国证券登记结算有限株连公司及联系证券来回所最新的规则和参与各方联系条约的有 关规定。   本基金申购业务接纳实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称 RTGS） 模式；赎回业务波及的现款替代可接纳代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和现 金替代退补款可接纳代收代付处理。   （1）申购的计帐交收   投资者 T 日现款申购后，如来回记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼 实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐明或白昼资金不及的，登记机 构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给基 金管制东谈主、申购赎回代理机构和基金托管东谈主。基金管制东谈主在 T+2 日内办理现款差额的交收。   （2）赎回的计帐交收   投资者 T 日赎回央求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的计帐交 收。基金管制东谈主在 T+2 日内通过登记机构的代收代付平台办理现款差额的交收。   正常情况下，基金管制东谈主不迟于 T+7 日（指通达日）办理赎回替代款项的托福。但如果 出现基金投资市集来回计帐规则发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券 因停牌、流动性不及或其他原因导致无法足额卖出，则赎回对价的计帐交收可蔓延办理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代办机构的联系规则处理。   如果登记机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限株连公司及联系证券来回所最新的规则和参与各方联系条约的联系规定进行处 理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理机构的联系规则处理。   如果登记机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限株连公司及联系证券来回所最新的规则和参与各方联系条约的联系规定进行处 理。 持有东谈主利益不存在本质不利影响的前提下，对上述申购赎回的设施以及计帐交收和登记的办 理时期、神态、处理规则等进行诊治，并在至少一种规定媒介或招募说明书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金管制东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行诊治并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模给以控制，具体见基金管制东谈主联系公告。 金管制东谈主必须在诊治前依照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行安妥设施，不错安妥蔓延狡计或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托福的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或联系业务规则发生变化，基金管制东谈主不错在不违抗联系法律律例且对基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的情况下对申购赎回清单狡计和公告时期进行诊治并提前公告，无 须召开基金份额持有东谈主大会。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超越 0.5%的法式收 取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的联系用度。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最 小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过甚他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券 的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代本 基金组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款看周到部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，采取 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额=证券数目×该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东谈主民银行最新公布 的东谈主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）                          。   如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于 使用现款替代的证券，基金的执行买入价钱（或证券执行结算价钱）加上联系来回用度后与 申购时证券的参考收盘价可能有所各别。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。基金管制东谈主不错根据市集情况和执行需要诊治 现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的执行成本（或证券执行结算成本）                                       ， 则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的执行成本（或 证券执行结算成本）         ，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理设施   对于阐明胜利的 T 日申购央求，T 日内基金管制东谈主根据申购规模进行组合证券的代理 买入。T 日日终，基金管制东谈主根据所购入的被替代证券的执行单元购入成本（包括买入价钱 与联系用度）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳本日的估 值汇率；T 日在证券来回所无来回的，取最近来回日的收盘价；来回日无收盘价的，取终末 成交价）狡计被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金 额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。正常情况下，T 日后的第 2 个港股通来回 日后的 2 个责任日内，基金管制东谈主将应退款或补款与联系申购赎回代理机构办理交收。若发 生特殊情况，基金管制东谈主不错对交收日历进行相应诊治。   如遇港股通临时停市、港股通来回逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理 买入及结算价钱可按序顺延至下一港股通来回日直至来回正常。如遇证券历久停牌、流动性 不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价 格进行诊治，如果基金管制东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资 产净值产生较大影响，为了更好的爱戴持有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可 在其复牌后按照执行来回成本办理。在此时间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重 要权益变动，则进行相应诊治。   ③赎回替代金额的处理设施   对于阐明胜利的 T 日赎回央求，T 日内，基金管制东谈主根据赎回规模进行组合证券的代理 卖出。T 日日终，基金管制东谈主根据所卖出的被替代证券的执行单元卖出金额（扣除联系用度） 和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳本日的估值汇率；T 日 在证券来回所无来回的，取最近来回日的收盘价；来回日无收盘价的，取终末成交价）狡计 被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。正常情况下， T 日后的第 3 个港股通来回日后的 2 个责任日内，基金管制东谈主将应支付的赎回替代金额与相 关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管制东谈主不错对交收日历进行相应诊治。 如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可按序顺延至下一港股通 来回日直至来回正常。如遇证券历久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公 允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊治，如果基金管制东谈主以为该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴持 有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行来回成本办理。在此 时间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则进行相应诊治。   ④基金管制东谈主不错根据具体情况，对上述②和③的申购、赎回替代金额的处理设施、规 则等进行补充和诊治，并在招募说明书更新过甚他公告中败露。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护持有东谈主利益等原因以为有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款。必须替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、经除权诊治 的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-                                   。   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主狡计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额预估值。其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数目、经除权诊治的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘 价）以及 T-1 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的诊治。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购央求接受后将使当日 申购总份额超越申购份额上限，则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回央求接受后将使当日 赎回总份额超越赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息   最新公告日历                                  202*-*-*（T 日）                         中原中证港股通汽车产业主题来回型通达式指   基金称号                                      数证券投资基金   基金管制公司称号                              中原基金管制有限公司   一级市集基金代码                                              X   现款差额（单元：元）                                            X   最小申购赎回单元资产净值                                                         X   （单元：元）   基金份额净值（单元：元）                                          X   预估现款部分（单元：元）                                          X   不错现款替代比例上限                                        X%   是否需要公布 IOPV                                        是   最小申购赎回单元（单元：                                                         X   份）   最小申购、赎回单元分成金额                                                         X   (单元:元)   是否允许申购                                                X   是否允许赎回                                                X   当日累计申购份额上限                                            X   当日累计赎回份额上限                                            X   证券代    证券简   证券     不错现款替代保     申购替代             挂牌                                          赎回替代金额    码      称    数目       证金率        金额              市集    X      X     X        X         X        X       X  以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布为准。  （八）拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 常情况无法办理申购业务。 制舛误或开市后发现基金份额参考净值狡计舛误。 务公司等机构认定的来回异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通就业，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集来回互联互通机制进行正常来回的情形。   发生上述第 1-3、5-12 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求 时，基金管制东谈主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求 被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管制东谈主应实时 还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 回央求或减速支付赎回对价。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 股通就业，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来回互联互通机制进行正常来回的 情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管制东谈主应 当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管制东谈主应 实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回神态 诊治基金申购赎回神态或申购赎回对价构成，并提前公告。 踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳通达式运作神态的基金。若本基 金推出团结基金，团结基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 只标的指数成份证券为对价，在规定时期内申购本基金份额的行动。 理条约并公告。 联系业务，而无需召开基金份额持有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及规则等联系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高来回便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管制东谈主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈专揽有的基 金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东谈专揽有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的 损益外）    。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。 基金管制东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文告基金托管东谈主。   （十二）基金份额的非来回过户等其他业务   基金登记机构可依据联系法律律例过甚业务规则，受理基金份额的转托管、非来回过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金管制东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。   （十四）基金计帐交收与登记模式的诊治或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限公司针对来回型通达式证券投资基金推出 新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神态，本基金管制东谈主有权诊治本基金的计帐 交收与登记模式及申购、赎回神态，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回神态，届时将发布公告给以败露并对本基金的招募说明书给以更新，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。                  九、基金份额的上市来回   （一）基金份额的上市   基金合同胜利后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《深圳证券来回所证券投资基金 上市规则》     ，向深圳证券来回所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管制东谈主应与深圳证券来回所签订上市条约书。基金获准在深圳证 券来回所上市的，基金管制东谈主应按照联系规定发布基金上市来回公告书过甚辅导性公告。   （二）基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回，应革职《深圳证券来回所来回规则》                                    、《深圳证 券来回所证券投资基金上市规则》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》等联系规定。   （三）上市来回的停复牌、暂停上市、还原上市和拆开上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和拆开上市按照《深圳证券来回所证券投 资基金上市规则》的联系规定执行。   当本基金发生深圳证券来回所联系规定所规定的因不再具备上市条件而应当拆开上市 的情形时，本基金可由来回型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金， 届时产物称号变更为“中原中证港股通汽车产业主题指数证券投资基金”，而无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。届时，基金管制东谈主需按照非上市的通达式基金诊治相应的业务规则， 并提前公告。   （四）基金份额参考净值的狡计与公告   基金管制东谈主在每一个来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的机构狡计，并交由深圳证券 来回所发布，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和 ＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东谈主民币对港币的 汇率诊治为东谈主民币价钱）           。   其中东谈主民币对港币的汇率现在接纳实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在发 布和狡计境外指数产物中接纳的实时汇率价钱、基金管制东谈主与基金托管东谈主约定的其他公允价 格（如：中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国东谈主民银行或国度外 汇管制局或中国外汇来回中心谨慎对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   （五）联系法律律例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的规则等联系规定 及业务规则内容进行诊治的，基金合同相应给以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须 召开基金份额持有东谈主大会。   （六）若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限株连公司加多了基金上市来回的新功 能，基金管制东谈主不错在履行安妥的设施后加多相应功能，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （七）在不违抗法律律例的前提下，本基金不错央求在包括境社来回所在内的其他证券 来回所上市来回，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （八）法律律例、监管部门或深圳证券来回所对上市来回另有规定的，从其规定。                    十、基金的投资   （一）投资主见   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力图日均追踪偏离度 的实足值不超越 0.2%，年追踪舛误不超越 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资主见，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可调动债券、可交换债券过甚他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产解救证券、 货币市集用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。本基金可根据法律律例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行安妥设施后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金接纳完全复制策略及安妥的替代性策略以更好地追踪标的指数，达成基金投资目 标。   本基金采取完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地诊治。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东谈主可采取包括成份 股替代策略在内的其他指数投资技能安妥诊治基金投资组合，以达到详尽追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票历久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被摄取合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股依期或临时诊治；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管制东谈主认定不得当投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等神态， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地达成投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍品。   基金参与股指期货来回，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采取流动性好、来回活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来回，应当按照风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主将 根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责期权的投资审批事 项，以防卫期权投资的风险。   基金参与国债期货来回，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主将 充分辩论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，控制参与国债期货投资。   团结对畴昔市集利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益踏实、流动性精良的债券组合。   本基金将采取相对价值低估的资产解救证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 散播投资造谣组合投资资产解救证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠次序化的投资经过和一体化的风险预算机制控制并提高投资组合的风险诊治收 益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，控制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券看成组合流动性管制用具，提高基金的资金使用效果，以融入资金满 足基金现货来回、期货来回、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地达成投资主见，在加强风险防卫并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，恪守法律律例的规定，相应诊治和更新联系投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产解救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产解救证券的比例，不得超越该资产解救证 券规模的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产解救证券，不得 超越其各类资产解救证券臆测规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券时间，如果其信用等级下落、不再相宜投资法式，应在评级申报讦布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值 的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一来回 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越 上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来回日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得超越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来回所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）在职何来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 超越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制规定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得超越基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）规定的，基金管制东谈主不 得新增证券出借业务。法律律例另有规定时，从其规定。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之日起着手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥设施 后，则本基金投资不再受联系限制，自动驯顺届时灵验的法律律例或监管规定，不需召开基 金份额持有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定拦阻的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、执行控制东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。联系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述拦阻性规定，基金管制东谈主在履行安妥设施 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准，不需另行召开基金份额持有东谈主大 会。     （五）标的指数与事迹比较基准     本基金事迹比较基准为经估值汇率诊治后的中证港股通汽车产业主题指数收益率。本基 金标的指数变更的，相应更换基金称号和事迹比较基准。     畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个责任日向中国证监会申报并建议措置决策，如调动运作神态，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确依时间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生昭彰负面事件面对退市，且指数编制机构暂未作 出诊治的，基金管制东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时春联系成份 股进行诊治。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。     基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回 规则等各别带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 来回日不连贯可能带来的风险等。     （七）基金管制东谈主代表基金应用激动或债权东谈主职权的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款项以过甚他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的防守和刑事株连   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主防守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律株连，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律律例和《基金合同》的规定刑事株连外，基金财产不得被刑事株连。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章扬弃、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十二、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为沪深证券来回局面的来回日以及国度法律律例规定需要对外败露基 金净值的非来回日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、资产解救证券、股指 期货、国债期货、股票期权、其他投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系规定。 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近来回 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不成果然反馈公允价值 的，应付报价进行诊治，确定公允价值。      与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征辩论。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其无数持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息解救的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）来回所上市来回的可调动债券，实行全价来回的债券以估值日收盘价看成估值全 价；实行净价来回的债券以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产解救证券，接纳估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁依期的股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量来回取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规定确定公允价值。   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行诊治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，接纳估值技能确定其公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 应用回售权的，在回售登记日至执行收款日历转折纳第三方估值机构提供的相应品种的唯独 估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。   持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的规定估值。 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及联系 法律律例的规定或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本 基金的基金司帐株连方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各 方在平等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   （五）估值设施 量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   每个责任日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值舛误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时，视为基金份额净值 舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责变成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的株连东谈主应当对由于该 估值舛误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿株连。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛误株连方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误株连方承担；由于估值舛误株连方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主变成损失的，由估值舛误株连方对平直损失承担抵偿 株连；若估值舛误株连方已经积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿株连。   （2）估值舛误的株连方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值舛误的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛误 株连方仍应付估值舛误负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误株连方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如果获取 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不妥得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值舛误株连方。   （4）估值舛误诊治接纳尽量还原至假定未发生估值舛误的正确情形的神态。      （5）按法律律例规定的其他原则处理估值舛误。      估值舛误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：      （1）查明估值舛误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的株连方；      （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的株连方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。      （1）基金份额净值狡计出现舛误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施贵重损失进一步扩大。      （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的株连，经阐明后按以下要求进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐株连方由基金管制东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边 在平等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议执行，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。      ②若基金管制东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份 额持有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者 或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪责进度各自承担相应的株连。      ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次重新狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。      ④由于基金管制东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计舛误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔 付。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。      （七）暂停估值的情形 估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应 当暂停估值；      （八）基金净值的阐明      基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每 个责任日来回扫尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。      （九）特殊情况的处理 基金资产估值舛误处理。 录取三方估值机构等级三方机构发送的数据舛误，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、安妥、合理的措施进行检查，关联词未能发 现该舛误而变成的基金份额净值狡计舛误，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿株连。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施减轻或摈弃由此变成的影响。 估值的应交税金有各别的，联系估值诊治不看成基金资产估值舛误处理。                    十三、基金的收益与分配      （一）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动圆寂 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律律例且对现有基金份额持有东谈主利益无要紧本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥设施后可对基金收益 分配原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （二）基金收益分配数额的确定原则   基金累计酬报率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管制东谈主将以此狡计落拓收益评价日基金累计酬报率超越标的指数累计酬报率的差 额，当差额超越 1%时，基金不错进行收益分配。   时间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日重新狡计上述指 标。   （三）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配神态 等内容。   （四）收益分配决策的确定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系规定在规定媒介公告。 （五）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                      十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）除法律律例、中国证监会另有规定外，                      《基金合同》胜利后与基金联系的信息败露 用度；   （4）《基金合同》胜利后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额持有东谈主大会用度；   （6）基金的证券/期货来回或结算而产生的用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市初费及年费；   （9）基金收益分配中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （11）因投资内地与香港股票市集来回互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而产 生的各项合理用度；   （12）按照国度联系规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（12）项用度，根据联系律例及相应条约规定， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金认购费的费率水平、狡计公式、收取神态和使用神态请详见本招募说明书“六、 基金的召募”中“（九）认购用度”以及“（十一）网上现款认购”、“（十二）网下现款认购”中 的联系规定。   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取神态和使用神态请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途”中的联系规 定。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规定代扣代缴。                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照联系规定编制基金司帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介公告。                   十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管制规定》、《基金合同》过甚他联系规定。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确性、完竣性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会规定媒介败露，并保证投资者概况按照《基金合同》约定的时期和神态查阅或者复制 公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （1）不实纪录、误导性申报或者要紧遗漏；   （2）对质券投资事迹进行预测；   （3）违章承诺收益或者承担损失；   （4）漫骂其他基金管制东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；   （5）登载任何当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织的道喜性、市欢性或推选性笔墨；   （6）中国证监会拦阻的其他行动。   （四）本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的规则及具体设施，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律律例最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东谈主就业等内容。            《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同拆开的，基金管制东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产防守及基金运作监督等 行动中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》胜利后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应 当在三个责任日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在规定网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规定网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规定媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   基金份额获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管制东谈主应当在基金份额上市来回的三 个责任日前，将基金份额上市来回公告书登载在规定网站上，并将上市来回公告书辅导性公 告登载在规定报刊上。   《基金合同》胜利后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主将在每个通达日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在规定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在规定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金拆开上市来回、              《基金合同》拆开、基金计帐；   （3）调动基金运作神态、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东谈主寄托基金就业机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的激动、基金管制东谈主的执行控制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、执行控制 东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来回事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提神态和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金着手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （19）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、还原上市；   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集精熟传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息败露 义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将联系情况立即申报基金上市来回的证券 来回所。   基金合同拆开的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规定网站上，并将计帐申报辅导性公 告登载在规定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管制东谈主应在基金年报及中期申报中败露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券 市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产解救证券明细。基金管制东谈主应在基金季度报 告中败露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和申报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   基金管制东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与的股指期货来回情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和 投资主见等。   基金管制东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与的国债期货来回情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和 投资主见。   基金管制东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权来回的联系情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权来回对基金总体风险的影响 等。   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会规定媒介败露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度申报、中期申报、年 度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等，并就申报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详确说明。   本基金应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中 败露港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有规定的，从其规定。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定挑升部门及高档管制东谈主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息败露内容与 花式准则等律例的规定以及证券来回所的自律管制规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期申报、更新 的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐申报等公开败露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采取一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的果然、准确、完竣、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，关联词其他人人媒介不得早于规定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露归并 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽种信息败露就业的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的联系规定。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规定将信 息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息败露另有规定的，从其规定。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要面对以下风险，其中部分或全部风险身分可能对基金份额净值、收益率、 和/或达成投资主见的智商变成影响。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通 货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金投资于港股，会面对因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回规则等各别带来 的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转来回，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市 香港休市的情形下，港股通不成正常来回，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。   香港市集风险与内地A股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流 动对港股价钱的影响迢遥，港股价钱与国外资金流动施展出高度联系性，本基金在参与港股 市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香 港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到有时事件影 响可能施展出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到有时事件影响可能施展出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通规则，存在港股通来回日不连贯（如内地市集因休假等原因休市而香 港市集照常来回但港股通不成如常进行来回），导致基金所持的港股组合在后续港股通来回 日开市来回中辘集体现市集反应，变成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通来回日）卖出股票，T+2日（港股通来回日，即为 卖出当日之后第二个港股通来回日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在T+3日智力回 到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能面对卖 出港股后资金不成实时到账，变成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分配、调动等处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分配、调动、上市公司被收购等 情形或者其他异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调动等情形取得的香港联交所上市股票的认 购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调动 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （6）香港联合来回所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所规定，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规定， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务现象在证券简称前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市法式且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能面对其他风险。   本基金投资于港股，港币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基 金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金 净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时期 蔓延或是汇率数据舛误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法赶紧、以合理成土产货诊治基 金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%。往往 情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可 能出现流动性不及的情形，基金管制东谈主将根据执行情况采取相应的流动性风险管制措施， 在保险持有东谈主利益的基础上，防卫流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管制用具，对赎回央求等进行控制诊治，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回央求的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回对价的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详确了解本基金暂停估值的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金投资东谈主而言，ETF可在二级市集进行买卖，因此也可能面对因市集交 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金可投资于期货、期权等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑持繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6）操派头险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者松开，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或转折成为本基金的风险。   本基金参与资产解救证券投资可能面对信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操派头险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产解救证券投资进行灵验的 风险评估和控制。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务独到风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回对价的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的风险；   （4）操派头险   由于不完善或有问题的里面操作经过、东谈主员违章或荒谬、系统故障或外部事件所导致的 平直或转折损失的风险。   联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面控制存在弱势或者东谈主为身分变成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违章来回、司帐部门欺骗、来回舛误、IT系统 故障等风险。   在通达式基金的多样来回行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险控制联系业务规则，中登公司和来回所对来回参与东谈主的证 券来回资金进行前端额度控制，由于执行、诊治、暂停该控制，或该控制出现异常等，可能 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律律例或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法控制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治 而引起基金净值波动的风险、联系律例的修改导致基金投资范围变化，基金管制东谈主为诊治投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定各别，当投资某个国度/地区市集 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该行动会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收规定可能发生变化，或者 实施具有回首力的改换，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未预计的迥殊税项。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动在部分 国度/地区受到限制或合同不成正常执行，从而使得基金资产面对损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事步地变化（如歇工、暴 动、战争等）或功令的变动，可 能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益变成平直或转折的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会时常采取某些管制措施，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   本基金场内投资接纳证券公司来回和结算模式，即本基金参与证券来回所场内投资部 分将通过基金管制东谈主采选的证券推敲机构进行场内来回，并由采选的证券经纪商看成结算 参与东谈主代理本基金进行结算，该种来回和结算模式可能加多本基金投资运作过程中的来回 指示传输和资金使用效果造谣的风险、估值效果造谣的风险、信息系统风险、信息清晰的风 险等。   当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的 损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金管制东谈主自身平直控 制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与通盘股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司推敲现象、投资者感情 和来回轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛误控制未达约定主见：   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治中产生追踪 偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合诊治中 产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管明智商，例如追踪指数的水平、技能 妙技、买入卖出的时机采取等，皆会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情 形发生之日起十个责任日向中国证监会申报并建议措置决策，如调动运作神态，与其他基金 合并、或者拆开基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将面对调动运作方 式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   在指数罢手编制发布至措置决策确依时间，基金管制东谈主应按照最近一个来回日的指数 信息撑持基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与联系市 场施展有在各别，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据联系规定，本基金运作过程中，当指数 成份股发生昭彰负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金管制东谈主将按 照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后可春联系成份股进行诊治，从而可能产生跟 踪偏离、追踪舛误控制未达约定主见的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价控制在一定范 围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考，存在IOPV 不予发布的风险。由于狡计公式、汇率数据来源及来源时期不同，IOPV与实时的基金份额 净值可能存在各别，与投资者申购赎回的执行结算价钱也可能存在各别，IOPV狡计还可能 出现舛误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再相宜证券来回所上市条件被拆开上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额不成链接进行二级市集来回的风险。   基金管制东谈主有权根据本招募说明书的规定暂停或拒却接受投资东谈主的申购央求，从而导 致申购失败。   投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管制东谈主可能诊治最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金管制东谈主可在招募说明书规定的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于规定 时期内较高的位置或处于最高价钱，执行卖出被替代证券的价钱可能处于规定时期内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管制东谈主对此不承担株连。基金管制东谈主有权根据基金投资的需要 自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管 理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技能系统无法 达成、申购赎回轧差以及基金管制东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不以弥补圆寂为前提，收益分配后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项就业寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拆开， 由此影响对投资者申购赎回就业的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算神态发生变化，轨制诊治可能给投资者带来认知偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券来回所过甚他代理机构。   （3）证券来回所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过甚他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证 其收益或本金安全。 券市集浩大法则等作出的抽象性描绘。销售机构根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时存眷本基金风险等级的更新情况，严慎作 出投资决策。            十八、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告。 后两日内在规定媒介公告。   （二）     《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，                    《基金合同》应当拆开： 邻接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。            十九、基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要见附件一。           二十、基金托管条约的内容撮要 基金托管条约的内容撮要见附件二。                   二十一、对基金份额持有东谈主的就业   对本基金份额持有东谈主的就业主要由基金管制东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管制东谈主提供的主要就业内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音就业，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工就业。周一至周五的东谈主工电话就业时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话就业时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户就业电话：400-818-6666   客户就业传真：010-63136700   （二）在线就业   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线就业。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助就业，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工就业时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主所提供的就业进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的就业电话对该申购赎回代理机构提供的就业进行投诉或建议建议。            二十二、招募说明书存放及查阅神态  本基金招募说明书公布后，置备于基金管制东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                  二十三、备查文献 变更注册的批复。                                    。                                    。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅神态  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管制有限公司                                  二〇二四年十二月五日                         附件一：基金合同撮要       第一部分 基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限株连公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   估量电话：400-818-6666   （二）基金管制东谈主的职权与义务            《运作办法》过甚他联系规定，基金管制东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供就业的外 部机构；   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户的业务规则；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律律例的联系规定，团结基金份额持有东谈主洗钱风险 现象，采取相应合理的控制措施；   （18）寄托第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （19）寄托证券经纪商在上海证券来回所、深圳证券来回所进行各类证券来回、证券交 收，以及联系证券来回的资金交收等证券经纪就业。证券经纪就业的联系职权、义务，由基 金管制东谈主与证券经纪商签订的《证券经纪就业条约》约定为准；   （20）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他联系规定，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起,以古道信用、严慎戮力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的推敲神态 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独,对所管制的不同基金区别管制，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规定外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按联系规定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他联系规定，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金生意奥妙，不清晰基金投资权术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主清晰，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科看护人提供就业需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他联系规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时期发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》规定的时期和神态，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）面对扬弃、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担株连；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成胜利，基金 管制东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼   邮政编码：518001   法定代表东谈主：张纳沙   成马上间：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 96.12 亿元   存续时间：不时推敲   （二） 基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》过甚他联系规定，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券来回资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他联系规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以古道信用、戮力尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金区别成就账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定另有规定外，在 基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科看护人提供就业需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金管制 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管制东谈主有未执行《基 金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓保存期限不少于法定 最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他联系规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）面对扬弃、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会，并文告基 金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿株连，其抵偿株连不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）执行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构损伤其正当权益的行动照章拿起诉讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）崇拜阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所规定的用度，根据 法律律例及证券来回所对股份减持的联系规定进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可 能产生的减持规定联系义务；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》拆开的有限株连；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）执行胜利的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）驯顺基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来回及业务规则；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其果然性；   （11）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主构成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有平等的投票 权。本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定的除外：   （1）除本合同另有约定外，拆开《基金合同》                       ；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作神态；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有规定的除 外）；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或臆测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规定的范围内诊治本基金的申购费率、赎回费率或收 费神态；   （3）加多、减少、诊治基金份额类别成就；   （4）诊治基金的申购赎回神态及申购对价、赎回对价构成，诊治申购赎回清单的内 容；   （5）诊治基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时期或频率；   （6）基金管制东谈主、证券来回所、登记机构、代销机构诊治联系基金认购、申购、赎 回、来回、收益分配、非来回过户、转托管等业务的规则；   （7）基金推出新业务或就业；   （8）基金在其他证券来回所上市、开通场外申购赎回等业务；   （9）因相应的法律律例、深圳证券来回所或者登记结算机构的联系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集神态 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得艰涩、喧阗。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告神态 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决神态；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信神态、寄托的公证机关过甚估量神态和估量东谈主、书 面表决意见寄交的截止时期和收取神态。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的神态   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神态、通信开会神态或法律律例、监管机构允许 的其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈专揽有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈专揽有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告约定的其他神态在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面貌貌 或会议文告约定的其他神态进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神态视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内灵通公布联系 辅导性公告，法律律例和中国证监会另有规定的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的神态收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取书面表决意见 的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或 授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托 东谈专揽有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释相宜法律律例、《基金合同》和会 议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话或其他神态进行表决，或者接纳收罗、电话或其他神态授权他东谈主代为出席会 议并表决。在会议召开神态上，本基金亦可接纳其他非现场神态或者以现场神态与非现场 神态相团结的神态召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信神态开会的程 序进行。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拆开《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金 合同和中国证监会另有规定的除外）                、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召 集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，源泉由大会专揽东谈主按照下列第七条规定设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东谈主为基 金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生一名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管制东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）   、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号） 和估量神态等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，源泉由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以止境决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的神态通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规定或基金合同另有约定外， 调动基金运作神态、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基 金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名神态进行投票表决。   采取通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交相宜会议 文告中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告规定 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会 议着手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议着手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会专揽东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起 2 个责任日内按照法律律例和中国证监会联系 规定的要求在规定媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行胜利的基金份额持有东谈主大会的决 议。胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有控制力。   九、对于本基金的团结基金所持本基金份额应用表决权的神态   若以本基金为主见基金且基金管制东谈主和基金托管东谈主与本基金同样的团结基金的基金合 同胜利，鉴于本基金和团结基金的联系性，本基金团结基金的基金份额持有东谈主不错凭所持 有的团结基金的基金份额应用主见 ETF 持有东谈主大会的召集权、平直出席或者托付代表出席 本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，团结基金持有东谈专揽 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记 日，团结基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的团结基金份额占团结 基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金团结基金的持 有东谈主，如经基金管制东谈主阐明其单独或臆测持有的团结基金基金份额所对应的本基金份额不 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金应用基金份额持有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额持有东谈主大会，本基金团结基金的基金份额持有东谈主有权切身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权寄托书托付代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所持有的团结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   团结基金的基金管制东谈主不应以团结基金的口头代表团结基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受团结基金的特定基金份额持有东谈主的 寄托以团结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与 表决。   十、法律律例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规定的，从其规定。   十一、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等 规定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更 的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和 诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行神态   一、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动圆寂 为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律律例且对现有基金份额持有东谈主利益无要紧本质不利影响的情况下，基金 管制东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥设施后可对基金收 益分配原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   二、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配神态 等内容。   三、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系规定在规定媒介公告。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分 与基金财产管制、运用联系用度的索要、支付神态与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》胜利后与基金联系的信息败露费 用； 的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付神态   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系律例及相应条约规定，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规定代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资主见和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资主见，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可调动债券、可交换债券过甚他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产解救证券、 货币市集用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。本基金可根据法律律例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行安妥设施后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产解救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产解救证券的比例，不得超越该资产解救证 券规模的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产解救证券，不得 超越其各类资产解救证券臆测规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券时间，如果其信用等级下落、不再相宜投资法式，应在评级申报讦布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值 的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一来回 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越 上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来回日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得超越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来回所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）在职何来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 超越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制规定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得超越基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）规定的，基金管制东谈主不 得新增证券出借业务。法律律例另有规定时，从其规定。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日起着手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动驯顺届时灵验的法律律例或监管规定，不需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定拦阻的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、执行控制东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。联系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述拦阻性规定，基金管制东谈主在履行安妥设施 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准，不需另行召开基金份额持有东谈主大 会。            第六部分 基金资产净值的狡计方法和公起诉貌   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》胜利后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同清除和拆开的事由、设施以及基金财产计帐神态   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，                    《基金合同》应当拆开： 邻接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                  第八部分 争议措置神态   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，应通 过友好协商或者统一措置。当事东谈主不肯通过协商、统一措置或者协商、统一不成的，任何 一方当事东谈主均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁规则按照平素程 序进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是末端的，并对各方当事东谈主均有控制力。除 非仲裁裁决另有规定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，链接 忠实、戮力、尽责地履行《基金合同》规定的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神态  《基金合同》原本一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                       附件二：基金托管条约撮要                       一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（或称“管制东谈主”                  ）   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限株连公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   估量电话：400-818-6666   （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”                  ）   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼   邮政编码：518001   法定代表东谈主：张纳沙   成马上间：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 96.12 亿元   存续时间：不时推敲   推敲范围：证券经纪；证券投资磋议；与证券来回，证券投资行动联系的财务看护人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产管制；融资融券；证券投资基金代销；金融产物代销； 为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务；股票期权作念市；上市证券作念市来回。              二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动应用监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资主见，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可调动债券、可交换债券过甚他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产解救证券、 货币市集用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。本基金可根据法律律例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%。本基金在每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行安妥设施后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。 进行监督：   基金管制东谈主运用基金财产进行证券投资，驯顺下列限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产解救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产解救证券的比例，不得超越该资产解救证 券规模的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产解救证券，不得 超越其各类资产解救证券臆测规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券时间，如果其信用等级下落、不再相宜投资法式，应在评级申报讦布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值 的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一来回 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越 上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来回日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得超越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来回所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）在职何来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 超越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制规定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得超越基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）规定的，基金管制东谈主不 得新增证券出借业务。法律律例另有规定时，从其规定。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查本基金合同胜利之日起着手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥设施 后，则本基金投资不再受联系限制，自动驯顺届时灵验的法律律例或监管规定，不需召开基 金份额持有东谈主大会审议。 为进行监督：   根据法律律例的规定及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定拦阻的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、执行控制东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。联系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消上述拦阻行动规定，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥 设施后，则本基金投资不再受联系限制，不需经基金份额持有东谈主大会审议，但须提前公告。 法律律例或监管部门对上述拦阻行动规定进行变更的，本基金不错变更后的规定为准。   基金管制东谈主应事前向托管东谈主提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧锋利 关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金管制东谈主有株连确保关联来回名单的果然 性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东谈主。   基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当驯顺严慎推敲的原则，配备技能系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经过，灵验防卫和控制风险， 基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述拦阻性规定，如适用于本基金，在履行安妥 设施后，本基金投资不再受联系限制，或以变更后的规定为准，但需提前公告。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金管制东谈主仍违抗法律律例规定或基金合同约定的投资禁 止行动而变成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担株连，基金托管东谈主不承担任何株连。 间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业法式的、经慎 重采取的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算 神态。基金管制东谈主有株连确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场采取来回敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名 单进行来回。在基金存续时间基金管制东谈主不错依期或不依期更新来回敌手名单，但应将诊治 结果至少提前一个责任日书面文告基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进 行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。如基金管制东谈主根据市集需要临时诊治银行间 债券来回敌手名单及结算神态的，应向基金托管东谈主书面说明情理，并在与来回敌手发生来回 前 1 个来回日内与基金托管东谈主协商措置。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管 东谈主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金管制东谈主招供全市集来回敌手。   基金管制东谈主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的来回规则进行来回，并负 责处理因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 株连及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时期前仍未承担走嘴责 任过甚他联系法律株连的，基金管制东谈主不错但无义务对相应损失先行给以承担，然后再向相 关来回敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市集 成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交 易敌手进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何 损结怨株连。   基金投资银行依期入款的，基金管制东谈主应根据法律律例的规定及基金合同的约定，确定 相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的来回敌手是否按入款银行名单来回进行监督。如基金管制东谈主未向基金托管东谈主提供 相宜条件的入款银行名单，基金托管东谈主有权不合基金投资银行入款的来回敌手进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系 信息败露等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管条约过甚他联系规定时，有权实时以书面体式或两边招供的其他体式文告基金管制 东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文告后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式或两边招供 的其他体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申报中 国证监会。   对于依据来回设施尚未成交的且基金托管东谈主在来回前概况监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗法律律例规定或者违抗《基金合同》或本条约约定的，应当拒却执行， 立即文告基金管制东谈主，并有权向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回设施已经胜利的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律、行政律例和其他联系规定，或者违抗《基金合同》或本协 议约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并有权申报中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规定时期内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例要求需 向中国证监会报送基金监督申报的，基金管制东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违章行动，有权立即申报中国证监会，同期文告基金 管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无高洁情理，拒却、禁闭基金托管东谈主根据本条约规定应用监督权，或采取拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议书面告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。            三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据联系法律律例、《基金合同》及本条约规定，基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值，根据基金 管制东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故蔓延执行基金管制东谈主的灵验资金划拨指示、违抗约定清晰基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他联系规定时，基金管制东谈主应实时以书面体式文告基 金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面体式向基金管制东谈主发出 回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协 助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应申报 中国证监会。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应立即申报中国证监会，同期文告基金托 管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 管制东谈主核查托管财产的完竣性和果然性，在规定时期内回话基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，拒却、禁闭基金管制东谈主根据本条约规定应用监督权，或采取拖 延、欺骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议告诫仍不改正 的，基金管制东谈主应申报中国证监会。                   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 财产。 分、分配基金的任何财产。 理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商应签订三方存管条约。证券经纪商根据联系法律律例、表率 性文献为本基金开立联系证券资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制、孤独核算，确保基金财产的完竣与孤独。 定防守基金财产。 联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文告基金管制东谈主。由此给基金财产变成损失的，基金管制东谈主应负责向联系当 事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的范围内配合基金管制东谈主进行追 偿，但对此不承担株连。   （二）召募资金的考证   召募期的认购资金存入挑升账户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总 额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                          《运作办法》等联系规定后，基金 管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管账户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。由基金管制东谈主遴聘相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金管制东谈主在登记机构及 发售代理机构的协助下，按规定办理退款和证券的退还事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制   基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管经验的生意银行开立基金资金账户（托管账户）， 托管账户称号以执行开立为准，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付，本基金的 银行预留印鉴由托管东谈主防守和使用。基金管制东谈主保证本基金的一切货币出入行动，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   基金资金账户的管制应相宜《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率管制规定》、            《利率管制暂行规定》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管制机构 的其他规定。   基金托管东谈主应严格管制基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账 户余额。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神态在中国证券登记结算有限株连公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金管制东谈主为基金财产在证券经纪商开立证券来回资金账户，用于基金财产证券来回结 算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回计帐，并与基金托管东谈主开立 的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据联系法律律例、表任性文献为本基金 开立联系资金账户并按照该证券经纪商开户的经过和要求与基金管制东谈主签订联系条约。   来回所证券来回资金接纳第三方存管模式，即用于证券来回结算资金全额存放在基金管 理东谈主为基金开设的证券来回资金账户中，场内的证券来回资金计帐由基金管制东谈主所采取的证 券公司负责。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管制   《基金合同》胜利后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得参预世界银行间同行拆 借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间市集 登记结算机构的联系规定，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户、持有东谈主账户和资 金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台阐明及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管条约坚硬日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根 据联系法律律例的规定和《基金合同》和本条约的约定，开立联系账户。该账户按联系规则 使用并管制。   法律律例等联系规定春联系账户的开立和管制另有规定的，从其规定办理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限株连公司、中国证券登记结算有限株连公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代防守库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的高洁指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验控制下的实 物证券及银行依期入款存单等有价凭证在基金托管东谈主防守时间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验控制的有价凭证不承担 防守株连。   （八）与基金财产联系的要紧合同的防守   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件区别应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主防守。除本条约另有约定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金 管制东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神态将合同原件投递基 金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门，保存期限按照 法律律例的规定执行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其果然性过甚与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转变。              五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核的时期和设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金资产净值除以当日发售在外的基金份额的 余额数目计量。基金份额净值的狡计保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛误计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。 国度另有规定的，从其规定。   基金管制东谈主应于每个责任日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律律例或基金合同的 规定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》                       、《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律、律例的规定。基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管制 东谈主应于每个责任日来回扫尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边招供的方 式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边招供的神态发送给基金管制 东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》         ，基金净值狡计和基金司帐核算的主要义务由基金管制东谈主承担，基金管 理东谈主狡计并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主狡计的基金净值。因此，本基 金的司帐株连方是基金管制东谈主，就与本基金联系的司帐问题，如经两边在平等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。 法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。               六、基金份额持有东谈主名册的防守   基金管制东谈主和基金托管东谈主须区别妥善防守基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的 内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和防守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系规则区别防守基金份额持有东谈主名册。防守神态不错接纳电 子或文档的体式。防守期限不低于法定最低期限。   基金托管东谈主以电子版体式妥善防守基金份额持有东谈主名册，并依期备份，保存期限不低于 法定最低期限。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应驯顺守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按联系 律例规定各自承担相应的株连。                  七、争议措置神态   对于因《托管条约》的坚硬、内容、履行息争释而产生的或与《托管条约》联系的争议， 两边当事东谈主应尽量通过协商、统一途径措置。不肯或者不成通过协商、统一神态措置的，任 何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东谈主均具有控制力。除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守各自的职责，链接忠实、戮力、尽责地履行本条约规 定的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《托管条约》受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。                 八、基金托管条约的修改与拆开   （一）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何粉碎。基金托管条约的变更报中国证监会备案（如需）                                        。   发生以下情况，本托管条约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主扬弃、照章被废除、歇业或有其他基金托管东谈主剿袭基金资产；   （3）基金管制东谈主扬弃、照章被废除、歇业或有其他基金管制东谈主剿袭基金管制权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规定的拆开事项。                          附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证港股通汽车产业主题指数从港股通证券范围内录取 50 只业务波及汽车产业的上市 公司证券看成指数样本，以反馈港股通内汽车产业上市公司证券的举座施展。    一、指数称号和代码   指数称号：中证港股通汽车产业主题指数   指数简称：港股通汽车   英文称号：CSI Hong Kong Connect Automobile Industry Thematic Index   英文简称：HKC Automobile   指数代码：931239    二、指数基日和基点   该指数以 2016 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。    三、样本录取方法   中证港股通综合指数样本   对样本空间内证券，狡计每月的日换手率中位数看成月换手率，剔除以前 12 个月 或以前 3 个月平均月换手率不及 0.1%的证券，除非该证券以前一年日均成交金额大于   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，录取业务波及整车制造、零 部件制造等汽车联系产业的上市公司证券看成待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低名次，优先录取主营 业务为整车制造的上市公司证券看成指数样本，再按照以前一年日均总市值由高到低依 次纳入剩余证券，使得样本数目达到 50 只。    四、指数狡计    指数狡计公式为：                               申报期样本的诊治市值                   申报期指数 =                          × 1000                                       除数   其中，诊治市值＝ ∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子×汇率)。汇率、诊治股本数的 狡计方法、除数修正方法参见狡计与爱戴详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使整车制造企 业的单个样本权重不超越 15%且臆测权重不低于 70%，其余单个样本权重不超越 3%，指数 前五大样本臆测权重不超越 60%。   五、指数样本和权重诊治   指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时期区别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来回日。   权重因子随样本依期诊治而诊治，诊治时期与指数样本依期诊治实施时期同样。不才 一个依期诊治日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与爱戴详情处理。当港股通证券范围发生变 动导致样本不再知足互联互通经验时，指数将相应诊治。