财通聚利纯债: 财通聚利纯债债券型证券投资基金托管左券(2024年11月02日公告)

财通聚利纯债债券型证券投资基金        托管左券  基金管理东谈主：财通基金管理有限公司  基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司 财通聚利纯债债券型证券投资基金                                                                                    托管左券                                             目           录 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券   鉴于财通基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限连累公司，拟召募财通聚利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）；   鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关联法律法例的司法具备担任基金托管东谈主的履历和才调；   鉴于财通基金管理有限公司拟担任财通聚利纯债债券型证券投资基金的基 金管理东谈主，江苏银行股份有限公司拟担任财通聚利纯债债券型证券投资基金的基 金托管东谈主；   为明确财通聚利纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的职权义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的整个术语与《财通聚利纯债债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有沟通的含义。若 有扞拒应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                      托管左券 一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金管理东谈主   称号：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   法定代表东谈主：吴林惠   成立日历：2011 年 6 月 21 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：中国证监会证监许可【2011】840 号   绸缪范围：基金召募、基金销售、钞票管理及中国证监会许可的其他业务。 【企业绸缪触及行政许可的，凭许可证件绸缪】   注册老本：贰亿元东谈主民币   组织模式：有限连累公司   存续时间：抓续绸缪   有计划电话：021-2053 7888 （二）基金托管东谈主   称号：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   法定代表东谈主：葛仁余   成立时刻：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   绸缪范围：摄取公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供支抓箱就业；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；绸缪结汇、售汇业务。   注册老本：1,835,132.4463 万元   组织模式：股份有限公司 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券   存续时间：抓续绸缪 二、基金托管左券的依据、认识和原则   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理司法》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《财通聚利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》） 过火他有计划司法缔结。   本左券的认识是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的支抓、投资 运作、净值计较、收益分派、信息透露及彼此监督等有计划事宜中的职权、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主遵命对等自觉、淳厚信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非文义另有所指，本左券的整个术语与《基金合同》的相应术语具有沟通 含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排见基金合同和招募 说明书的司法。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动应用监督权   （1）基金托管东谈主根据有计划法律法例的司法及《基金合同》和本左券的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有素雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、 央行单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、次级债、政府支抓机构债券、 政府支抓债券、可分离来回可转债的纯债部分、钞票支抓证券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款过火他 银行入款）、货币商场器具、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资 财通聚利纯债债券型证券投资基金                     托管左券 的其他金融器具（但须适当中国证监会关联司法）。本基金不投资于股票、权证 等钞票，也不投资于可转念债券（可分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换 债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在本质适应 设施后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%；本基金抓有的现款以及到 期日在 1 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同成功日起 开动本质。   （2）基金托管东谈主根据有计划法律法例的司法及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下司法： 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 金钞票净值的 10%； 该钞票支抓证券规模的 10%； 券，不得越过其各样钞票支抓证券所有这个词规模的 10%； 基金抓有钞票支抓证券时间，若是其信用品级下落、不再适当投资圭表，应在评 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券 级诠释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 钞票净值的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回 购到期后不得延期； 前款所司法比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   除上述第 2）、9）、12）                、13）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适当上述司法 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往畴昔内进行调养。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成功之日起 开动。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适应设施后，则本基金投资不再受关联限制。  （3）基金托管东谈主根据有计划法律法例的司法及基金合同和本左券的约定，对基 金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本色 支配东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从 事其他紧要关联来回的，应当适当基金的投资标的和投资战略，遵命基金份额抓 有东谈主利益优先的原则，防卫利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场自制合理价钱实行。关联来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与透露。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关联限制或按变更后的司法实行，无需经基金份额抓有东谈主大会审 议。  （4）基金托管东谈主根据有计划法律法例的司法及基金合同和本左券的约定，对基 金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该名 单。基金管理东谈主应按时和不按时对银行间商场现券及回购来回敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐述，新名单自基金 托管东谈主阐述当日成功。新名单成功前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算 的来回，仍应按照左券进行结算。   基金托管东谈主依据有计划法律法例的司法和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主 参与银行间商场来回的来回是否适当来回敌手库进行监督。 由于来回敌手资信风险引起的亏本，基金管理东谈主应当负责向关联连累东谈主追偿，基 金托管东谈主不承担连累。  （5）基金托管东谈主根据有计划法律法例的司法及基金合同和本左券的约定，对基 金管理东谈主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的司法及基金合同的 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券 约定，确定适当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否适当有计划司法进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下司法： 银行入款业务账目及核算的确凿、准确。 签订书面左券，明确两边在关联左券签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支抓以及入款证实书的开立、传递、 支抓等经过中的职权、义务和职责，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 关联左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有计划文献，切实本质托管职责。 《运作办法》等有计划法律法例，以及国度有计划账户管理、利率管理、支付结算等 的各项司法。  （6）基金托管东谈主根据法律法例的司法及《基金合同》和本左券的约定，对基 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据有计划法律法例的司法及基金合同的约定，对基金 钞票净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐述、基金收益分派、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发 数据等进行监督和核查。若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的 事迹阐发数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何连累，并 有权在发现后诠释中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在司法时 间内复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金管理东谈主应积极配合提供关联 数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或本色投资运作违背《基金法》过火 他有计划法例、《基金合同》和本左券司法的行动，应实时以书面或两边约定的其 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券 他模式奉告基金管理东谈主限期校正，基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以电话 或书面模式向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及校正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理 东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内校正的，基金托 管东谈主有权诠释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即诠释中国证监会，同期 奉告基金管理东谈主在限期内校正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他有计划司法，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即奉告基金管理东谈主，并实时向中 国证监会诠释。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回设施也曾成功的指示违背法律、行政法 规和其他有计划司法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理东谈主， 并实时向中国证监会诠释。 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他有计划法例、《基金合同》和本左券司法，基金管理东谈主 对基金托管东谈主本质托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全支抓基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计较的基金钞票净值和各样基金 份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例司法和《基金 合同》司法进行关联信息透露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主支抓的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的完满性和确凿性，在司法时刻内复兴并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管理、私行挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本左券过火他有计划司法的，应实时以书面模式奉告 基金托管东谈主在限期内校正，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面模式对基 金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主奉告的违纪事项未能在限期内校正 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券 的，基金管理东谈主应诠释中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督诠释的，基金托管东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即诠释中国证监会，同期 奉告基金托管东谈主在限期内校正。 五、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则   （1）基金托管东谈主应安全支抓基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、贬责、分派基金的任何钞票。   （2）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照司法开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分离树立账户，确保基金财产的 完满和零丁。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收钞票， 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信 息的，应由基金管理东谈主负责与有计划当事东谈主确定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账 日基金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主采 取方法进行催收。由此给基金变成亏本的，基金管理东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿 基金的亏本。   （二）基金合同成功时召募钞票的考据   （1）基金召募时间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金管理东谈主晓示住手召募时，召募的基金份额总和、 基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等有计划司法 后，由基金管理东谈主在法按时限内聘任具有从事证券关联业务履历的司帐师事务所 进行验资，出具验资诠释，出具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一起资金存入基 金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券 关评释文献。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条件，由基金管 理东谈主按司法办理退款等事宜，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东谈主民银行司法计息。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。   （4）基金银行入款账户的管理当适当《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民 币银行账户结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率管 理司法》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他司法。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的容貌在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限连累公司进行证券来回资金的结算。 基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券来回资金结算的二级结 算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同成功后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限连累公司 和银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理 东谈主给与必要的配合，由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券 理罢了后，由基金托管东谈主向东谈主民银行进行报备。基金管理东谈主负责央求基金干涉全 国银行间同行拆借商场进行来回，由基金管理东谈主在中海外汇来回中心开设同行拆 借商场来回账户。     （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球银行间债券商场债券 回购主左券，左券蓝本由基金托管东谈主支抓，左券副本由基金管理东谈主保存。     （六）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据有计划法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立有计划账户。该账户 按有计划司法使用并管理。     （七）基金财产投资的有计划什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支抓库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 本色灵验支配的本基金钞票不承担支抓连累。     银行入款按时入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责支抓。     （八）与基金财产有计划的紧要合同的支抓     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金有计划的紧要合同的原件分离由基金托 管东谈主、基金管理东谈主支抓，关联业务设施另有限制除外。除本左券另有司法外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金有计划的紧要合同期应尽可能保证抓有二份以上的 蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件，基金管理东谈主应 实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的支抓期限按照国度有计划司法实行。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得弯曲。 六、指示的发送、阐述和实行     （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权     基金管理东谈主应事前书面奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券 的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并司法基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发出的授权奉告应加盖公章。基金管理东谈主发出授权奉告后，以 电话模式向基金托管东谈主阐述，授权奉告自其上头注明的启用日历开动成功，该生 效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于，则以基 金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的成功时刻。在尔后三个 责任日内基金管理东谈主应将授权奉告的蓝本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收 到授权奉告当日电话向基金管理东谈主阐述。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主及 关联操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等执 行支付所需内容，加盖预留印鉴并有被授权东谈主的署名。   （三）指示的发送、阐述和实行的时刻和设施   基金管理东谈主应按照《基金法》过火他有计划法例、《基金合同》和本左券的规 定，在其正当的绸缪权限和来回权限内发送指示，发送东谈主应按照其授权权限发送 指示。指示由“授权奉告”确定的有权发送东谈主代表基金管理东谈主用传真或两边约定的 容貌向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐述指示 内容。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有 权拒却基金管理东谈主发送的划款指示，由此变成的亏本，由基金管理东谈主负责补偿。 基金管理东谈主在发送划款指示时应充分探究基金托管东谈主的划款处理时刻。 对于要 求本日到账的指示， 应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则 指示需提前 2 个责任小时发送，并关联付款条件也曾具备。   对于同行商场债券来回奉告单，基金管理东谈主加盖预留印记后传真给基金托管 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券 东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其着力。基金托管东谈主依照“授 权奉告”司法的方法阐述指示的灵验后，方可实行指示。指示实行罢了后，基金 托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金管理东谈主的授权文献对指示 进行口头相符性的模式审查，对其确凿性不承担连累。对于要求本日完成的来回， 原则上应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点完成的债券业务，则原则 上需提前 2 个责任小时发送。   对于在上交所固定收益平台和在深交所轮廓左券来回平台来回的、实行“实 时逐笔全额结算”和“T+0”逐笔全额非担保交收的业务，基金管理东谈主应在往畴昔   因基金管理东谈主指示传输不足时或基金头寸不足，以致资金未能实时划入中登 公司所变成的亏本由基金管理东谈主承担，包括补偿给基金托管东谈主、本基金认定的直 接亏本。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主适当法律法例、                                  《基 金合同》、本左券的指示不得拖延或拒却实行。若基金管理东谈主超出上述时刻点给 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主将尽全力配合实行，但托管东谈主不保证当日 大要完成。   （四）基金管理东谈主发送失实指示的情形和处理设施   基金管理东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或终点权限发送指 令及交割信息失实，指示中进攻信息迂缓不清或不全等。基金托管东谈主在本质监督 职能时，发现基金管理东谈主的指示失实时，有权拒却实行，并实时奉告基金管理东谈主 改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理设施   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资指 令违背有计划基金的法律法例、《基金合同》、本左券的司法，如来回未成功，则 不予实行独立即奉告基金管理东谈主；如来回已成功，则以书面模式奉告基金管理东谈主 限期校正，并诠释中国证监会。基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以约定形 式向基金托管东谈主反馈，由此变成的亏本由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券 法律法例、《基金合同》、本左券的司法，应暂缓实行指示，奉告基金管理东谈主改 正。若是基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会诠释。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因变成未按照基金管理东谈主发送的开阔指示实行，给基 金份额抓有东谈主变成亏本的，对由此变成的径直经济亏本负补偿连累。   （七）被授权东谈主员的更换   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个工 作日，使用传真或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的容貌向基金托管东谈主发出加 盖公章的被授权东谈主变更奉告，注明启用日历，同期电话奉告基金托管东谈主。被授权 东谈主变更奉告自其上头注明的启用日历起开动成功，该成功时刻不得早于基金托管 东谈主收到被授权东谈主变更奉告并经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到被 授权东谈主变更奉告并经电话阐述的时点为被授权东谈主变更奉告的成功时刻。基金管理 东谈主对授权奉告的内容的修改自启用日历起成功，基金管理东谈主在尔后三个责任日内 将被授权东谈主变更奉告的蓝本送交基金托管东谈主。变更奉告书书面蓝本内容与基金托 管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   若是基金管理东谈主也曾取销或更正对指示发送东谈主员的授权，而况书面奉告基金 托管东谈主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东谈主不承担连累。 七、来回及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券绸缪机构的圭表和设施   基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券绸缪机构。   基金管理东谈主应代表基金与被选拔的证券绸缪机构签订来回单元租用左券。基 金管理东谈主应实时将基金来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面模式奉告基金托管东谈主，并在法定信息透露公告中透露关联内容。   （二）基金计帐交收的时刻和设施   （1）因本基金投资于证券发生的整个场内、场社来回的计帐交收，由基金 托管东谈主负责根据关联登记结算公司的结算司法办理。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券   （2）由于基金管理东谈主或基金托管东谈主原因导致基金资金透支、超买或超卖等 情形的，由连累方承担相应的连累。基金管理东谈主同意在发生以上情形时，基金托 管东谈主应按照中国证券登记结算有限连累公司的有计划司法办理。   （3）由于基金管理东谈主或基金托管东谈主原因导致基金无法按时支付计帐款时， 连累方应答由此给基金财产变成的亏本承担相应的补偿连累。   （4）基金管理东谈主应保证在交收日（T+1 日）12：00 前基金银行账户有足 够的资金用于来回所的证券来回资金计帐， 如基金的资金头寸不足则基金托管 东谈主应按照中国证券登记结算有限连累公司的有计划司法办理。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和来回纪录的查对   对基金的来回纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外透露基金份额净 值之前，必须保证本日整个本色来回纪录与基金司帐账簿上的来回纪录实足一 致。若是来回纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完满或不确凿， 由此导致的亏本由基金的司帐连累方承担。基金管理东谈主每一往畴昔以两边招供的 容貌在当日一起来回已毕后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，关联各方按时进行账实查对。   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采选电子对账容貌进行账目查对。   （四）申购、赎回、转念的资金计帐和数据传递的时刻、设施及托管左券 当事东谈主的连累界定   （1）基金份额申购、赎回的阐述，计帐由基金管理东谈主指定的注册登记机构 负责。   （2）基金管理东谈主应将每个灵通日的申购、赎回、转念灵通式基金的数据传 送给基金托管东谈主。基金管理东谈主应答传递的申购、赎回、转念灵通式基金的数据真 实性、准确性、完满性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据 基金管理东谈主指示实时划付赎回及转念款项。   （3）基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交 收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（当日应 财通聚利纯债债券型证券投资基金                     托管左券 交收的申购央求对应申购金额与基金转念入央求对应金额之和）与应付资金（当 日应交收的赎回央求对应赎回金额与基金转念出央求对应金额之和）的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收 额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存 在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T 日 10:00 前将划款指示发送给基金托 管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之 前划往基金计帐账户。   （五）基金收益分派的计帐交收安排   （1）基金管理东谈主决定收益分派有磋议并奉告基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 后公告。   （2）基金托管东谈主和基金管理东谈主对基金收益分派进行账务处理并查对后，基 金管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。   （3）基金管理东谈主鄙人达分成款支付指示时，应给基金托管东谈主留出必需的划 款时刻。 八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。本基金A类基金份额和 C类基金份额将分离计较基金份额净值。各样基金份额净值是指计较日基金钞票 净值除以计较日该类基金总份额后的价值。   基金管理东谈主每个责任日计较基金钞票净值、各样基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按司法公告。   基金管理东谈主应每个责任日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》过火他法律、法例 的司法。基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主 复核。基金管理东谈主应于每个灵通日来回已毕后计较当日的基金钞票净值和各样基 金份额净值，以约定容貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较后果复核后， 将复核后果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值赐与公布。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                托管左券   本基金按以下方法估值：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 应品种当日的估值净价估值。 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生紧要变化，按最近往畴昔债券收盘价减去该债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往畴昔后经济环境发生了紧要变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近来回市价，确 定公允价钱。   （2）处于未上市时间的有价证券的估值： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃商场上未经调养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行调养，阐述计 量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则采选估值技 术确定公允价值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）本基金存入银行或其他金融机构的多样款项以本金列示，按左券或约 定利率逐日阐述利息收入。   （5）解除证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分离 估值。   （6）本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券 值价钱数据。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采选舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）关联法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的司法或者未能充分蜕变基金份额抓有东谈主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据有计划法律法例，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金司帐连累方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的司帐 问题，如经关联各方在对等基础上充分照应后，仍无法达成一致的意见，按照基 金管理东谈主对基金净值的计较后果对外赐与公布。      （二）估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主本身的差错变成估值失实，导致其他当事东谈主遇到亏本的， 差错的连累东谈主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直亏本按 下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿连累。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓呈文差错、数据传输差错、数 据计较差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技 术水平不成预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述原则实行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来回贵寓灭失或被失实处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿连累，但因该差 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成亏本机，估值失实连累方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实连累方承担； 由于估值失实连累方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成亏本的，由估 值失实连累方对径直亏本承担补偿连累；若估值失实连累方也曾积极合营，而况 有协助义务确当事东谈主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实连累方应答更正的情况向有计划当事东谈主进行阐述，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的连累方对有计划当事东谈主的径直亏本负责，不合曲折亏本负责， 而况仅对估值失实的有计划径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实连累方仍应答估值失实负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益亏本（“受损方”），则估值失实责 任方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和越过其本色亏本的差额部分支付给估值失实连累方。   （4）估值失实调养采选尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的容貌。   估值失实被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的连累方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的亏本 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的连累方进行 更正和补偿亏本；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值失实的更正向有计划当事东谈主进行阐述。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券   （1）任一类基金份额净值计较出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与校正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的方法抑遏亏本进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主变成亏本需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的连累，经阐述 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐连累方由基金管理东谈主担任，与本基金有计划的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分照应后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的冷漠执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的亏本，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额抓有东谈主变成亏本的，应根据法律法例的司法对投资者或基金支付补偿 金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照差错 进程各自承担相应的连累。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较后果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计较后果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的亏本，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的亏本，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统树立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东谈主计较后果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。      （三）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券   （2）因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商一致的，应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。      （四）基金司帐轨制  按国度有计划部门制定的司帐轨制实行。      （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的解除记 账方法和司帐处理原则，分离独就地树立、登录和支抓本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。      （六）司帐数据和财务磋商的查对   两边应每个往畴昔查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并校正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为 准。      （七）基金按时诠释的编制和复核   基金管理东谈主应当在每年已毕之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在指定网站上，并将年度诠释领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年已毕之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度已毕之日起十五个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同成功不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、中期报 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券 告或者年度诠释。   本基金抓续运作过程中， 应当在基金年度诠释和中期诠释中透露基金组合 钞票情况过火流动性风险分析等。   如诠释期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时诠释“影响投资 者决策的其他进攻信息”项下透露该投资者的类别、诠释期末抓有份额及占比、 诠释期内抓有份额变化情况及居品的寥落风险，中国证监会认定的非常情形除 外。   基金托管东谈主在对季度诠释、中期诠释或年度诠释复核罢了后，不错出具复核 阐述书（盖印）或以其他两边约定的容貌阐述，以备有权机构对关联文献审核检 查。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东谈主进行分派。      （一）基金收益分派应该适当基金合同中收益分派原则的司法，具体司法 如下：   当基金得志下列条件时，不错进行收益分派：      （1）在适当有计划基金分成条件的前提下，本基金管理东谈主不错根据本色情况 进行收益分派，具体分派有磋议以公告为准，若基金合同成功不悦 3 个月可不进行 收益分派；      （2）本基金收益分派容貌分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派容貌是现款分成；基金份额抓有东谈主可对 A 类和 C 类 基金份额分离选拔不同的分成容貌；解除投资东谈主抓有的解除类别的基金份额只可 选拔一种分成容貌；如投资者在不同销售机构选拔的分成容貌不同，注册登记机 构将以投资者临了一次选拔的分成容貌为准；      （3）基金收益分派后任一类基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派 基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低 财通聚利纯债债券型证券投资基金                    托管左券 于面值；      （4）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能 有所不同。解除类别的每份基金份额享有同瓜分派权；      （5）法律法例或监管机关另有司法的，从其司法。      （二）基金收益分派有磋议的确定、公告与实施      本基金收益分派有磋议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定绪论公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时 间不得越过 15 个责任日。 十、基金信息透露      （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息透露办法》及中国证监会对于基 金信息透露的有计划司法进行透露除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开透露前的 基金信息、从对方获取的业务信息过火他不宜公开透露的基金信息应予守密，不 得向任何第三方泄露。法律法例另有司法的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：   （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被透露、泄露或公 开；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为盲从和遵循法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的大喊决定所作念出的信息透露或公开。      （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息透露中的职责和信息透露设施   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律法例、《基金合同》的司法各自承 担相应的信息透露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督，保证其本质按照法定容貌和时限透露的义务。   本基金信息透露的文献，包括《基金合同》司法的按时诠释、临时诠释、基 金净值信息及中国证监会司法的其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并公 布。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券   基金托管东谈主应按本左券司法对关联诠释进行复核。基金年报中的财务司帐报 告经有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所审计后方可透露。   本基金的信息透露公告，必须在证监会指定的绪论发布。      （三）暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金信息：   （1）基金投资所触及的证券来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）不可抗力；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会司法的情况。      （四）基金托管东谈主诠释   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的有计划司法出具基金托管情况诠释。 基金托管东谈主诠释说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主本质《基金合同》 的情况，是基金中期诠释和年度诠释的构成部分。 十一、基金用度      （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.3%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日 起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。      （二）基金托管东谈主的托管费 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.1%÷以前天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日 起 3 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。    （三）销售就业费    本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.2%。    销售就业费计提的计较公式如下，按 C 类基金份额基金钞票净值计提：    H=E×0.2%÷以前天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    C 类基金份额的基金销售就业费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费划付指示，经基金托管东谈主复核后 于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据 法律法例司法和基金合同约定调养基金管理费率、基金托管费率和基金销售就业 费率等关联费率。    基金管理东谈主必须于新的费率实施日前在指定绪论上公告。    （五）不列入基金用度的神气    下列用度不列入基金用度：    （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未本质或未实足本质义务导致的用度支拨 或基金财产的亏本；    （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券   （3）《基金合同》成功前的关联用度；   （4）其他根据关联法律法例及中国证监会的有计划司法不得列入基金用度的 神气。 十二、基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金管理东谈主可托福基金注册登记机构登记和支抓基金份额抓有东谈主名册。基金 份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册，包括基金召募期已毕并阐述认购央求后的基金份额抓 有东谈主名册、基金份额抓有东谈主大会权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、每年临了一 个往畴昔的基金份额抓有东谈主名册，由基金注册登记机构负责编制和支抓，并对基 金份额抓有东谈主名册的确凿性、完满性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按时和不按时向基金托管东谈主提供基金 份额抓有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》成功日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个责任日内向基金 托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个往畴昔后 10 个责任日内向基金托管东谈主提 供由注册登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商 议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额抓有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版模式妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法例或监管司法另有司法的，从其司法。基金托管 东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应 盲从守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善支抓基金份额 抓有东谈主名册，应按有计划法例司法各自承担相应的连累。 十三、基金有计划文献档案的保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他关联资 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券 料，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵寓。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、司帐诠释、来回纪录和进攻合同等，保存期限不少于 15 年，法律法例或 监管司法另有司法的，从其司法。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有计划的合同、左券传真 给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基金 的有计划文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   （1）基金管理东谈主职责拒绝的条件   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   （2）基金管理东谈主的更换设施   原基金管理东谈主职责拒绝后，基金份额抓有东谈主大会需在六个月内选任新基金管 理东谈主。在新基金管理东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主。 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成功； 金管理东谈主； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券 抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定绪论公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主有计划的称号字样。   （3）原基金管理东谈主职责拒绝后，新基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接受基金 管理业务前，原基金管理东谈主和基金托管东谈主需采选审慎方法确保基金财产的安全， 不合基金份额抓有东谈主的利益变成亏本，并有义务协助新基金管理东谈主或临时基金管 理东谈主尽快收复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   （1）基金托管东谈主职责拒绝的条件   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （2）基金托管东谈主的更换设施   原基金托管东谈主职责拒绝后，基金份额抓有东谈主大会需在六个月内选任新基金托 管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成功； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                     托管左券 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定绪论公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对 基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （3）原基金托管东谈主职责拒绝后，新基金托管东谈主或临时基金托管东谈主接受基金 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采选审慎方法确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东谈主的利益变成亏本，并有义务协助新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主尽快布置基金钞票。      （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换   原基金管理东谈主和基金托管东谈主分离按上述设施职责拒绝后，基金份额抓有东谈主大 会需在六个月内选任新基金管理东谈主和基金托管东谈主。在新基金管理东谈主和基金托管东谈主 产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主和基金托管东谈主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定绪论上辘集公告。 十五、不容行动   本左券项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主不得存在以下情况或从事以下行动： 财通聚利纯债债券型证券投资基金                托管左券   （一）《基金法》不容的行动。   （二）除坐法律法例及中国证监会另有司法，托管左券当事东谈主用基金财产 从事《基金法》不容的投资或行径。   （三）除《基金法》过火他有计划法例、                   《基金合同》及中国证监会另有司法， 基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为本身和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按有计划法例规 定的容貌公开透露的信息，对他东谈主泄露。   （五）基金管理东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出富余时刻的情况下， 基金托管东谈主对基金管理东谈主适当法律法例、《基金合同》、本左券的指示拖延或拒 绝实行。   （七）除根据基金管理东谈主指示或《基金合同》另有司法的，基金托管东谈主动 用或贬责基金财产。   （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主为解除东谈主，彼此出资或者抓有股份。基金 托管东谈主、基金管理东谈主在行政上、财务上不彼此零丁，其高档基金管理东谈主员或其 他从业东谈主员彼此兼职。   （九）《基金合同》投资限制中不容投资的行动。   （十）法律法例、《基金合同》和本左券不容的其他行动。   法律法例和监管部门取消上述不容性司法的，则本基金不受上述关联限制。 十六、基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何冲破。修改后的新左券，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管左券的拒绝 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管左券   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、歇业，被照章取消基金托管履历或因 其他事由变成其他基金托管东谈主禁受基金财产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被取销、歇业，被照章取消基金管理履历或因 其他事由变成其他基金管理东谈主禁受基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例司法 的拒绝事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐组   在基金财产计帐组禁受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基 金合同》和本左券的司法继续本质保护基金钞票安全的职责。 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产计帐设施 告出具法律意见书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金抓有证券出现长期休市、停牌或其 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券 他运动受限的情形除外。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的该类 基金份额比例进行分派。解除类别的基金份额抓有东谈主对基金财产计帐后剩余钞票 具有同等的分派权。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年，法律法 规另有司法的从其司法。 十七、违约连累   （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不本质本左券或本质本左券不适当约定的， 应当承担违约连累。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的司法或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成 损伤的，应当分离对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或 者基金份额抓有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿连累，对亏本的补偿，仅限 于径直亏本。关联词发生下列情况，当事东谈主免责：   （1）不可抗力；   （2）基金管理东谈主和/或基金托管东谈主按照其时灵验的法律法例或中国证监会的 司法行为或不行为而变成的亏本等； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管左券   （3）基金管理东谈主由于按照《基金合同》司法的投资原则应用或不应用其投 资权而变成的亏本等。   若是由于本左券一方当事东谈主（“违约方”）的违约行动给基金钞票或基金投资 者变成亏本，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资者的亏本， 则守约方有权向违约方追索由此遇到的整个径直亏本。   当事东谈主一方违约，另一方在任责范围内有义务实时采选必要的方法，起劲防 止亏本的扩大。莫得采选适应方法以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要 求补偿。非违约方因抑遏亏本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   由于不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、适应、合 理的方法进行检查，关联词未能发现该失实的，由此变成基金钞票或基金投资者损 失，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任补偿连累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采选必要的方法遗弃或减弱由此变成的影响。   （三）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主变成亏本的，答允 担补偿连累。   （四）违约行动虽已发生，但本托管左券大要继续本质的，在最大限定地 保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当继续本质本 左券。   （五）本左券所指亏本均为径直亏本，本左券说起的任何“补偿”，仅指对 径直亏本的补偿。 十八、争议处罚容貌   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券有计划的一切争议，应经友好 协商处罚。如经友好协商未能处罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济 商业仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济商业仲裁委员 会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有 管理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有司法。   争议处理时间，关联各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续 诚挚、发愤、尽职地本质《基金合同》和本左券司法的义务，蜕变基金份额抓有 东谈主的正当权益。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               托管左券  本左券受中华东谈主民共和国法律统辖。 十九、基金托管左券的着力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名， 左券当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证 监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成功。基金托管左券的灵验期自其成功之日起至基金财产计帐后果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自成功之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律管理 力。   （四）基金托管左券一式六份，除上报有计划监管机构一式两份外，基金管 理东谈主和基金托管东谈主分离抓有两份，每份具有同等的法律着力。 二十、其他事项  本左券未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、有计划法律法例等司法协商办理。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                托管左券  【本页为《财通聚利纯债债券型证券投资基金托管左券》签署页，无正文】  基金管理东谈主：财通基金管理有限公司  法定代表东谈主或授权代表：  时刻：   年   月   日  基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司  负责东谈主或授权代表：  签订时刻：     年      月   日  签订地点：