中金联东: 中金联东科技改动产业园顽固式基础设施证券投资基金上市走动公告书

中金联东科技改动产业园顽固式基础设施证券投资基金           上市走动公告书      基金治理东谈主：中金基金治理有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司    注册登记机构：中国证券登记结算有限职守公司        上市地点：上海证券走动所        上市时候：2024 年 11 月 5 日       公告日历：2024 年 10 月 31 日                                                                                           上市走动公告书                                               目 录                                                 上市走动公告书                     一、蹙迫声明与指示    《中金联东科技改动产业园顽固式基础设施证券投资基金上市走动公告书》 （以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金信息裸露内容与边幅准则第 1 号〈上市走动公告书 的内容与边幅〉》和《上海证券走动所证券投资基金上市执法》的执法编制，中 金联东科技改动产业园顽固式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金 治理东谈主中金基金治理有限公司（以下简称“基金治理东谈主”）的董事会及董事保证本 公告所载贵寓不存在异常记录、误导性陈说或者要紧遗漏，并对其内容的信得过性、 准确性和完满性承担个别及连带职守。本基金基金托管东谈主交通银行股份有限公司 （以下简称“基金托管东谈主”）保证本公告中基金财务司帐贵寓等内容的信得过性、准 确性和完满性，承诺其中不存在异常记录、误导性陈说或者要紧遗漏。    中国证监会、上海证券走动所对本基金上市走动及商量事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。凡本公告未波及的商量内容，请投资者审视查阅于 2024 年 9 月 20 日裸露于基金治理东谈主网站（www.ciccfund.com）、中国证监会基金电 子裸露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上海证券走动所网站（www.sse.com.cn） 的《中金联东科技改动产业园顽固式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）和《中金联东科技改动产业园顽固式基础设施证券投资基金招募 长远书》（以下简称“招募长远书”）。                        二、基金概览    （一）基本信息    网下投资者偏执治理的配售对象自本基金上市之日起前三个走动日（含上市                               上市走动公告书 首日）内可走动的份额不非常其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个走动 日起，网下投资者的一齐获配份额可摆脱畅达。根据前述网下投资东谈主的走动要求， 除可走动份额外，本基金上市之日起前三个走动日（含上市首日）内网下配售对 象获配的其他份额不得卖出。   （二）基础设施基金投资运作、走动等门径的主要风险   本基金主要投资于以园区类基础设施名堂为最终投资标的的基础设施资产 守旧专项谋略。本基金在投资运作、走动等门径的主要风险包括基础设施基金的 罕见风险及基金投资的其他风险。其中，（1）基础设施基金的罕见风险，包括 但不限于产业园行业联系的风险（宏不雅经济环境变化可能导致的行业风险；城市 规划及基础设施名堂左近产业规划、产业园区政策等发生变化的风险；联系政策 法则发生变化的风险；行业竞争加重的风险等），基础设施基金的投资治理风险 （基金初次投资的走动风险；基础设施名堂运营风险；估值与现款流瞻望的风险； 基础设施名堂径直或盘曲对外融资的风险；基础设施名堂收购与出售的联系风险； 地皮使用权到期、被征用或收回的风险；基础设施基金利益突破与关联走动风险 等）偏执他与基础设施基金联系的极度风险（集中投资风险；流动性风险；召募 失败风险；基金治理东谈主的治理风险；外部治理机构的守法践约风险；谋略治理东谈主、 托管东谈主守法践约风险；税收政策诊治可能影响基金份额捏有东谈主收益的风险；专项 谋略等特殊见识载体提前远离风险；不可抗力风险等）；（2）其他一般性风险 成分，包括但不限于基金价钱波动风险、远离上市风险、联系参与机构的操作及 工夫风险、基金运作的合规性风险、证券阛阓风险等。具体请见招募长远书第八 部分“风险揭示”。   （三）基础设施基金认购基础设施资产守旧证券以及基础设施资产的情况   本基金已依据基金合同、招募长远书的商定，在基金合同奏效后，以召募资                                               上市走动公告书 金投资于由中国国外金融股份有限公司行为谋略治理东谈主刊行的“中金-联东科技 改动产业园资产守旧专项谋略”的一齐资产守旧证券，并捏有该资产守旧证券全 部份额。“中金-联东科技改动产业园资产守旧专项谋略”于 2024 年 10 月 18 日 树立，自该日起，谋略治理东谈主（代表专项谋略的利益）成为名堂公司的扫数权东谈主， 即名堂公司的惟一鼓励。本基金通过基础设施资产守旧证券穿透取得基础设施资 产所属的 3 家名堂公司（“名堂公司”）的一齐股权和对该等名堂公司的一齐股 东债权，名堂公司鼓励变更工商登记手续已完成。      上述名堂公司及策画基础设施资产列表如下： 序号         名堂公司称呼                     策画基础设施资产                                位于北京市大兴区华佗路 50 号院 1 至 25 号                                楼及 100 幢（即北京大兴科创产业园名堂）                                位于北京市顺义区聚源中路 12 号院 1 号楼                                至 13 号楼（即北京马坡科技园一期名堂）                                位于北京市房山区燕新南路 18 号院 1 至 13                                 号楼（即北京房山奥得赛产业园名堂）      本基金入手投资的基础设施资产包括位于北京市大兴区华佗路 50 号院的北 京大兴科创产业园、位于北京市顺义区聚源中路 12 号院的北京马坡科技园一期， 以及位于北京市房山区燕新南路 18 号院的北京房山奥得赛产业园。具体来看， 产业聚积效应和政策守旧力度。      对于基础设施名堂审视情况可参见本基金招募长远书第十四部分“基础设施 名堂基本情况”等章节。                三、基金的召募与上市走动      （一）基金召募情况 式运作并在上海证券走动所上市，不绽开申购、赎回。                                           上市走动公告书 外。 召募期为 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 10 日；策略投资者及网下投资者募 集期为 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 11 日。 略投资者定向配售（以下简称“策略配售”）、向适应条款的网下投资者询价发 售（以下简称“网下发售”）及向公众投资者公拓荒售（以下简称“公众发售”） 相联接的方式进行。    （1）场外售售机构    中金基金治理有限公司直销柜台、中国星河证券股份有限公司、中信建投证 券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东） 有限职守公司、中信证券华南股份有限公司、招商证券股份有限公司、国金证券 股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江 同花顺基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司。    （2）场内销售机构    上海证券走动所具有基金销售业务履历并经上海证券走动所和中国证券登 记结算有限职守公司认同的会员单元，具体会员单元名单可在上海证券走动所网 站（http://www.sse.com.cn）查询。    中国证监会准予本基金召募的基金份额总额为 500,000,000 份。这次召募扣 除认购费后的有用净认购金额（不含利息）为 1,616,999,996.69 元东谈主民币，认购 资金在召募时代产生的利息为 487,636.42 元东谈主民币。其中，策略配售最终发售份 额为 365,450,000 份，网下发售最终发售份额为 94,185,000 份，公众发售最终发 售份额为 40,365,000 份。有用净认购资金已于 2024 年 10 月 16 日划至本基金的 托管账户。有用认购款项在召募时代产生的利息不折算为基金份额捏有东谈主的基金                                                       上市走动公告书 份额，一齐计入基金资产。      本 次 募 集 有 效 认 购 户 数 为 3,232 户 ， 本 次 募 集 资 金 的 基 金 份 额 共 计      根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》、《公开召募基 础设施证券投资基金指引（试行）》以及《中金联东科技改动产业园顽固式基础 设施证券投资基金基金合同》、《中金联东科技改动产业园顽固式基础设施证券 投资基金招募长远书》的商量执法，本基金召募适应商量条款，基金治理东谈主已向 中国证监会办理基金备案手续，并于 2024 年 10 月 17 日获书面证据，基金合同 自该日起庄重奏效。自基金合同奏效之日起，基金治理东谈主入手庄重治理本基金。      本次发售的 20 家策略投资者均已根据策略配售公约，按照网下询价笃定的 认购价钱认购其承诺的基金份额，并在执法时候内将认购款项足额汇至基金治理 东谈主指定的银行账户。本基金策略投资者 100%配售。      本次发售最终策略配售成果如下：                                                          占发售                                                限售期限 序号           投资者             认购数目（份）                     总量的                                                （月）                                                           比例                                               占发售总量       北京联东金园治理科技有限公                          售期为 60 个                司                             月，非常 20%                                              部分的限售期                                               为 36 个月       中国太平洋东谈主寿保障股份有限               公司       国寿瑞驰（天津）基础设施投       资基金合伙企业（有限合伙）       华润相信·嘉禾 1 号聚合伙金             相信谋略                                                上市走动公告书                                                   占发售                                          限售期限 序号            投资者         认购数目（份）                 总量的                                          （月）                                                    比例       交银国信·永权红利 1 号聚合           资金相信谋略       创金合信恒鑫 2 号聚合伙产管               理谋略       兴瀚资管-兴元 18 号聚合伙产             治理谋略       中国太平洋财产保障股份有限               公司       嘉实基金宝睿 5 号单一资产管               理谋略       中信证券财信东谈主寿睿驰 1 号单           一资产治理谋略       广州合凡壹号股权投资合伙企           业（有限合伙）       中信证券固收多元 1 号聚合伙            产治理谋略       中国太平洋保障（集团）股份             有限公司 共计                         365,450,000            73.09%      注：（1）原始权益东谈主北京联东金园治理科技有限公司认购 170,000,000 份基金份额，占本次 基金发售总量的 34.000%。      （2）以上限售期限自基金上市之日起诡计。      （二）本基金上市走动的主要内容 〔2024〕140 号      投资者在上海证券走动所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交                                                     上市走动公告书 易。 锁定安排份额）。      网下投资者偏执治理的配售对象自本基金上市之日起前三个走动日（含上市 首日）内可走动的份额不非常其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个走动 日起，网下投资者的一齐获配份额可摆脱畅达。根据前述网下投资东谈主的走动要求， 除可走动份额外，本基金上市之日起前三个走动日（含上市首日）内网下配售对 象获配的其他份额不得卖出。 券登记结算有限职守公司注册的绽开式基金账户下，基金份额捏有东谈主在适应联系 办理条款的前提下，将其转托管至上海证券走动所场内（即中国证券登记结算有 限职守公司上海分公司证券登记结算系统）后即可上市畅达。本基金自 2024 年 年 11 月 5 日起，投资者可办理本基金场内基金份额转托管至场外的跨系统转托 管业务。      自 2024 年 11 月 5 日起，本基金通达上海证券走动所基金通平台份额转让业 务，场外基金份额捏有东谈主可通过上海证券走动所基金通平台办理基金份额转让业 务。      本基金最终策略投资者均通过场内证券账户认购，其捏有份额数目和限售情 况如下：                                                      限售期（自基                      限售份额总量 序号      证券账户称呼                            限售类型       金上市之日                         （份）                                                        起）       北京联东金园治理科          技有限公司        70,000,000                      36 个月                                           售限售       长城东谈主寿保障股份有                         其他专科机构投资者        限公司－自有资金                          策略配售限售       中国太平洋东谈主寿保障                                         其他专科机构投资者                                          策略配售限售          －个东谈主分成                                                   上市走动公告书                                                    限售期（自基                      限售份额总量 序号     证券账户称呼                           限售类型       金上市之日                        （份）                                                      起）      国寿瑞驰（天津）基                                       其他专科机构投资者                                        策略配售限售      企业（有限合伙）      华润相信·嘉禾 1 号                      其他专科机构投资者      聚合伙金相信谋略                          策略配售限售      中国国外金融股份有                        其他专科机构投资者          限公司                           策略配售限售      中信证券股份有限公                        其他专科机构投资者            司                           策略配售限售      国泰君安证券股份有                        其他专科机构投资者          限公司                           策略配售限售      交银国信·永权红利 1                      其他专科机构投资者      号聚合伙金相信谋略                         策略配售限售      宏源汇智投资有限公                        其他专科机构投资者            司                           策略配售限售      创金合信恒鑫 2 号集                      其他专科机构投资者       合伙产治理谋略                          策略配售限售      兴瀚资管－兴业银行                                       其他专科机构投资者                                        策略配售限售      号聚合伙产治理谋略      中国中金金钱证券有                        其他专科机构投资者          限公司                           策略配售限售      中国太平洋财产保障      股份有限公司－传统                        其他专科机构投资者      －等闲保障居品－                          策略配售限售      嘉实基金宝睿 5 号单                      其他专科机构投资者       一资产治理谋略                          策略配售限售      中信证券－财信祯祥      东谈主寿保障股份有限公                                       其他专科机构投资者                                        策略配售限售      证券财信东谈主寿睿驰 1      号单一资产治理谋略      陆家嘴国外相信有限                        其他专科机构投资者           公司                           策略配售限售      广州合凡壹号股权投                                       其他专科机构投资者                                        策略配售限售           伙）                                                         上市走动公告书                                                          限售期（自基                          限售份额总量 序号          证券账户称呼                            限售类型         金上市之日                             （份）                                                               起）          －中信证券固收多元 1                         策略配售限售           号聚合伙产治理谋略           中国太平洋保障（集                         其他专科机构投资者            团）股份有限公司                          策略配售限售 共计                        365,450,000          本基金在上海证券走动所上市后，场内份额不错上市走动，使用场外基金账     户认购的基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与上海证券走动所场内走动     或在本基金通达上海证券走动所基金通平台业务后进行场外份额转让。               四、捏有东谈主户数、捏有东谈主结构及前十名捏有东谈主          （一）捏有东谈主户数          限制 2024 年 10 月 29 日，本基金份额捏有东谈主户数为 3,232 户，平均每户捏     有的基金份额为 154,702.97 份。其中，策略投资者 20 户，网下机构投资者 13 户，     公众投资者 3,199 户。          （二）捏有东谈主结构          限制 2024 年 10 月 29 日，机构投资者捏有的基金份额为 487,678,399 份，占     基金总份额的 97.54%；个东谈主投资者捏有的基金份额为 12,321,601 份，占基金总     份额的 2.46%。          本基金基金治理东谈主的从业东谈主员捏有本基金基金份额为 589 份，占本基金总份     额的 0.00012%。基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金投资和研究部负责东谈主、本基     金的基金司理捏有本基金份额总量的数目区间为 0~10 万份（含）。          （三）前十名基金份额捏有东谈主的情况          限制 2024 年 10 月 29 日，本基金前十名基金份额捏有东谈主的情况如下表：                                                          捏有份        占基金 序号                    基金份额捏有东谈主称呼                          额（万        总份额                                                           份）         比例                                           上市走动公告书                                                捏有份        占基金 序号                基金份额捏有东谈主称呼                    额（万        总份额                                                 份）         比例       上海合晟资产治理股份有限公司－合晟同晖 7 号私募证券投资基                    金 共计                                            34,485.25                                                            %     注：1、以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的捏有东谈主信息编制；                   五、基金主要当事东谈主简介       （一）基金治理东谈主     证监会许可的其他业务（阛阓主体照章自主选拔规划名堂，开展规划行径；照章     须经批准的名堂，经联系部门批准后依批准的内容开展规划行径；不得从事国度     和本市产业政策扼制和限制类名堂的规划行径。）                鼓励称呼                   捏股比例           中国国外金融股份有限公司                 100%                                         上市走动公告书   公司实行董事会指挥下的总司理负责制，建立以客户工行为中枢的业务组织 架构，依据策略规划和公司发展需要，对各部门进行创设与诊治，强调各部门之 间合理单干、彼此联络、彼此监督。   公司治理层崇拜实行董事会笃定的里面限度策略，为了有用贯彻公司董事会 制定的规划方针及发展策略，树立了投资决策委员会、风险治理委员会、居品委 员会等专科委员会，分散负责基金投资、风险治理、居品联系的要紧决策。   公司根据孤独性与彼此制约、彼此联络原则，在精简的基础上树立显示公司 规划运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干互助的基础上， 明确各岗亭相应的职守和权益，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的职责关系。 通过制定例范的岗亭职守制、严格的操作法式和合理的职责模范，使各项职责规 范化、法式化，有用驻扎和支吾可能存在的风险。   截止到 2024 年 9 月 30 日，基金治理东谈主有职工 162 东谈主。   电话：010-63211122   限制 2024 年 9 月 30 日，基金治理东谈主旗下共治理 51 只公募基金和多个私募 资产治理谋略；其中，公募基金资产治理范围非常 1,000 亿元。   尚元先生，理学硕士。历任沉静不动产有限公司南京分公司拓荒助理投资经 理、金融居品副司理，安石筑信（上海）莳植治理有限公司投资部投资司理，首 誉光控资产治理有限公司不动产及基础设施投资行状部投资司理。现任中金基金 治理有限公司改动投资部高档司理。尚元先生具备 5 年以上基础设施名堂投资或 运营治理教学。   吴亚琼女士，治理学硕士，CPA。历任中车莳植工程有限公司物质部采购主 管、城轨运营部高档主管；神州高铁工夫股份有限公司 PPP 行状部名堂司理；北 京明树数据科技有限公司常务副总司理助理。现任中金基金治理有限公司改动投                                           上市走动公告书 资部高档司理。吴亚琼女士具备 5 年以上基础设施名堂投资或运营治理教学。    马牧野先生，理学硕士。历任华润置地（北京）股份有限公司运营主管和运 营司理；现任中金基金治理有限公司改动投资部司理。马牧野先生具备 5 年以上 基础设施名堂投资或运营治理教学。    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）    注册地址：中国（上海）摆脱贸易考试区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    法定代表东谈主：任德奇    成立日历：1987 年 3 月 30 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825 号    注册本钱：742.63 亿元    存续时代：捏续规划    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基 金、证券和银行的从业教学，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师 和讼师等中高档专科工夫职称，职工的学历眉目较高，专科散布合理，职业手段 优良，职业谈德教学过硬，是一支西席发奋、积极逾越、开拓改动、兴盛朝上的 资产托管从业东谈主员队伍。    交通银行主要东谈主员情况如下：    任德奇先生，董事长、实行董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实行董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非                                               上市走动公告书 实行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币走动业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国莳植银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信治理部总司理、 湖北省分行行长、风险治理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国莳植银行信贷治理委员 会办公室、信贷风险治理部职责。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实行董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏 职责）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产治理谋略、证券公司客户资产治理谋略、理 财居品、相信谋略、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障治理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产治理谋略、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    （1）里面限度策画    交通银行严格战胜国度法律法则、行业限定及行内联系治理执法，加强里面 治理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项限定，通过对各式风险的识别、 评估、限度及缓释，有用地罢了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保                              上市走动公告书 护基金捏有东谈主的正当权益。   （2）里面限度原则 管要求，并链接于托管业务规划治理行径耐久。 部限度机制，隐敝各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实行、监督、 反馈等各个规划门径，建立全面的风险治理监督机制。 通银行的自有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产分散树立账户，孤独核算， 分账治理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施消 除里面限度中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面限度决策机制、实行机制和监督机制，通过行 之有用的限度经过、限度措施，建立合理的内控法式，保障各项内控治理策画被 有用实行。 节的风险限度要求相适应，尽量缩短规划运作成本，以合理的限度成本罢了最好 的里面限度策画。   （3）里面风险限度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资 产托管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金 托管治理限定轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务治理办法》、《交通银行资产托管业务风险治理办法》、《交通 银行资产托管业务贸易隐痛治理执法》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动 范例》、《交通银行资产托管业务运营档案治理办法》等，并根据阛阓变化和基 金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系总揽理范例，业务                                      上市走动公告书 治理轨制健全，中枢功课区实行顽固治理，落实各项安全阻隔措施，联系信息披 露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中限度和过后搜检措施实 现全经过、全链条的风险治理，礼聘国外知名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国外模范的里面限度评审。   （三）上市推选东谈主   称呼：中国国外金融股份有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   成立日历：1995 年 07 月 31 日   法定代表东谈主：陈亮   电话：010-65051166   传真：010-65051156   （四）基金验资机构   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层   实行事务合伙东谈主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   签章注册司帐师：程海良、贾君宇   商量东谈主：程海良                     六、基金合同选录   基金合同的内容选录见附件。                                        上市走动公告书                 七、基金财务情景  （一）基金召募时代用度  本基金基金合同奏效前的评估费、财务参谋人费、司帐师费、讼师费以偏执他 用度不从基金资产中支付。  （二）基金上市前蹙迫财务事项  本基金发售后至上市走动公告书公告前无蹙迫财务事项发生。  （三）基金资产欠债表  本基金 2024 年 10 月 29 日资产欠债表如下：                             （除极度注明外，金额单元为东谈主民币元） 资产：                                期末余额 银行存款                                        72,765.69 结算备付金                                                - 存出保证金                                                - 耐久股权投资                                1,617,000,000.00 走动性金融资产                                              - 其中：股票投资                                              -    基金投资                                              -    债券投资                                              -    资产守旧证券投资                                          - 生息金融资产                                               - 买入返售金融资产                                             - 应收证券清理款                                              - 应收利息                                                 - 应收股利                                                 - 应收申购款                                                - 递延所得税资产                                              - 其他资产                                       487,632.42                                             上市走动公告书  资产悉数                                      1,617,560,398.11  欠债：                                   期末余额  短期告贷                                                     -  走动性金融欠债                                                  -  生息金融欠债                                                   -  卖出回购金融资产款                                                -  应付证券清理款                                                  -  应付赎回款                                                    -  应付治理东谈主报恩                                        107,402.36  应付托管费                                             5,743.40  应付销售工作费                                                  -  应付走动用度                                                   -  应交税费                                                     -  应付利息                                                     -  应付利润                                                     -  递延所得税欠债                                                  -  其他欠债                                            20,526.35  欠债共计                                           133,672.11  扫数者权益：                                期末余额  实收基金                                      1,616,999,996.69  未分拨利润                                          426,729.31  扫数者权益共计                                   1,617,426,726.00  欠债和扫数者权益悉数                                1,617,560,398.11    注：本基金基金份额总额为 500,000,000.00 份。        八、除基础设施资产守旧证券之外的基金投资组合    限制公告日前两个职责日即 2024 年 10 月 29 日（本基金合同自 2024 年 10 月 17 日起奏效，本答复期自 2024 年 10 月 17 日起至 2024 年 10 月 29 日），本                                       上市走动公告书 基金除基础设施资产守旧证券之外的投资组合情况如下：   （一）答复期末基金的资产组合情况  序号                 名堂           金额（元）          其中：债券                                    -          资产守旧证券                                   -          其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -          共计                              560,398.11   （二）答复期末按债券品种分类的债券投资组合   本基金本答复期末未捏有债券。   （三）答复期末按公允价值大小排序的前五名债券投资明细   本基金本答复期末未捏有债券。   （四）答复期末按公允价值大小排序的前十名资产守旧证券投资明细   本基金本答复期末未捏有资产守旧证券。   （五）投资组合答复附注   答复期内，本基金投资决策法式适应联系法律法则的要求，未发现本基金投 资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在答复编制日前一 年内受到公开驳诘、处罚的情形。   （六）答复期末其他各项资产组成 序号            称呼              金额（元）                                上市走动公告书        共计                        487,632.42              九、要紧事件揭示   本基金自基金合同奏效至上市走动时代未发生对基金份额捏有东谈主有较大影 响的要紧事件。             十、基金治理东谈主承诺   基金治理东谈主就本基金上市走动后履行治理东谈主职责作念出承诺：   （一）严格战胜《基金法》、               《公开召募基础设施证券投资基金指引（试行）》 偏执他法律法则、基金合同的执法，以西席信用、发奋尽责的原则治理和运用基 金资产。   （二）信得过、准确、完满和实时地裸露如期答复等商量信息裸露文献，裸露 扫数对基金份额捏有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、上海证券走动所 的监督治理。   （三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何环球传 播引子中出现的或者在阛阓巧妙传的音尘后，将实时给予公开澄清。             十一、基金托管东谈主承诺   基金托管东谈主就本基金上市走动后履行托管东谈主职责作念出承诺：   （一）严格战胜《基金法》偏执他证券法律法则、基金合同的执法和商定， 树立挑升的基金托管部，配备鼓胀的、及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员负责 基金财产托做事宜。   （二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》、《公开 召募基础设施证券投资基金指引（试行）》及本基金基金合同、托管公约的执法：                               上市走动公告书 安全看护基础设施基金财产、权属文凭及联系文献；监督基础设施基金资金账户、 基础设施名堂运营进出账户等蹙迫资金账户及资金流向，确保适应法律法则执法 和基金合同商定，保证基金资产在监督账户内顽固运行；监督、复核基金治理东谈主 按照法律法则执法和基金合同商定进行投资运作、收益分拨、信息裸露等；监督 基金治理东谈主为基础设施名堂购买鼓胀保障；监督基础设施名堂公司借存款项安排， 确保适应法律法则执法及商定用途。如发现基金治理东谈主违背《基金法》、《公开 召募证券投资基金运作治理办法》、《公开召募基础设施证券投资基金指引（试 行）》及本基金基金合同、托管公约的执法，将实时文书基金治理东谈主改进；基金 治理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内改进的，基金托管东谈主将实时向 中国证监会答复。            十二、基金上市推选东谈主意见   上市推选东谈主就本基金上市走动事宜出具意见如下：   中金联东科技改动产业园顽固式基础设施证券投资基金上市适应《基金法》、 《上海证券走动所证券投资基金上市执法》执法的联系条款。                             上市走动公告书 附件：基金合同内容选录  一、基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一） 基金份额捏有东谈主的权利与义务 定，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章并按照基金合同和招募长远书的执法转让其捏有的基金份额；  （4）按照执法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；  （7）监督基金治理东谈主的投资运作；  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会执法的和基金合同商定的其他权利。 定，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：  （1）崇拜阅读并战胜基金合同、招募长远书等信息裸露文献以及基金治理 东谈主按照执法就本基金发布的联系公告；  （2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息裸露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项及法律法则和基金合同所执法的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同远离的有限 职守；  （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行径；  （7）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；                                上市走动公告书   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的失当得利；   （9）战胜基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系走动及业 务的执法；   （10）基金份额捏有东谈主偏执一致行动东谈主应当战胜《业务执法》商量权益变动 的治理及裸露要求。其中，基金份额捏有东谈主领有权益的基金份额达到特定比例时， 应按照执法履行份额权益变动相应的法式或者义务，领有权益的基金份额达到 务。原始权益东谈主或其吞并限度下的关联方卖出本基金策略配售份额导致份额权益 发生前述变动的，应按照商量执法履行相应的文书、公告等义务；   （11）基金份额捏有东谈主偏执一致行动东谈主同意在领有基金份额时即视为承诺， 若违背《业务办法》第五十五条第一款、第二款的执法买入在基础设施基金中拥 有权益的基金份额的，在买入后的 36 个月内，对该非常执法比例部分的基金份 额不愚弄表决权；   （12）策略投资者捏有基金份额需战胜《基础设施基金指引》、                               《业务执法》 等联系要求；   （13）行为策略投资者的原始权益东谈主或其吞并限度下的关联方的义务，包括 以下内容： 机构履行职责； 料信得过、准确、完满，不存在异常记录、误导性陈说或者要紧遗漏； 钤记证照、账册合同、账户治理权限等； 要事实或者虚构要紧异常内容等要紧作恶违游记动的，应当购回一齐基金份额或 基础设施名堂权益；                              上市走动公告书   （14）法律法则及中国证监会执法的和基金合同商定的其他义务。   （二） 基金治理东谈主的权利与义务 定，基金治理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并治理基 金财产；   （3）按照商量执法运营治理基础设施名堂；   （4）依照基金合同收取基金治理东谈主的治理费以及法律法则执法或中国证监 会批准的其他用度；   （5）刊行和销售基金份额；   （6）按照执法召集基金份额捏有东谈主大会；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适应条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同执法的用度；   （10）依据基金合同及商量法律执法决定基金收益的分拨决议；   （11）依照法律法则为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）依照法律法则为基金的利益径直或盘曲对子系投资标的愚弄联系权利， 包括但不限于： 决定延迟专项谋略期限或提前远离专项谋略、决定修改专项谋略法律文献蹙迫内 容；                               上市走动公告书   为免疑义，前述事项如波及应由基金份额捏有东谈主大会决议的事项的，基金管 理东谈主应当在基金份额捏有东谈主大会决议范围巨匠使联系权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、评估机构、财务参谋人、证券 经纪商、作念市商或其他为基金提供工作的外部机构；   （16）选拔外部治理机构，并依据基金合同解聘、更换外部治理机构；   （17）寄托外部治理机构运营治理基础设施名堂的，派员负责基础设施名堂 财务治理，监督、搜检外部治理机构履职情况；   （18）基金治理东谈主不错根据投资治理需要，树立本基金运营磋议委员会，关 于本基金运营磋议委员会的权益范围、东谈主员组成、议事执法等详见本基金招募说 明书；   （19）愚弄联系法律法则、部门限定、范例性文献及证券走动所商量执法未 明确愚弄主体的权利，包括决定金额（一语气 12 个月内累计发生金额）占基金净 资产 20%及以下的基础设施名堂购入或出售事项（不含扩募）、决定基础设施基 金径直或盘曲对外借存款项、决定本基金成立后金额不非常本基金净资产 5%的 关联走动（一语气 12 个月内累计发生金额）等；   （20）在适应商量法律、法则的前提下，制订和诊治商量基金询价、订价、 认购、非走动过户等业务联系执法；   （21）法律法则及中国证监会执法的和基金合同商定的其他权利。 定，基金治理东谈主的义务包括但不限于：   （1）制定完善的守法拜访里面治理轨制，建立健全业务经过；   （2）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额发售的路演推介、询价、订价、配售以及基金份额的登记事宜等；                                上市走动公告书   （3）办理基金备案手续；   （4）自基金合同奏效之日起，以西席信用、严慎发奋的原则治理和运用基 金财产；   （5）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式治理和运作基金财产；   （6）按照法律法则执法和基金合同商定专科审慎运营治理基础设施名堂， 主动履行基础设施名堂运营治理职责，也可根据《基础设施基金指引》寄托外部 治理机构负责部分运营治理职责，但照章本心担的职守不因寄托而解任；   （7）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤独，对所治理的不同基金分散 治理，分散记账，进行证券投资；   （8）除依据《基金法》、基金合同偏执他商量执法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （9）照章接受基金托管东谈主的监督；   （10）按照法律法则、企业司帐准则及中国证监会、中国证券投资基金业协 会等联系执法进行资产欠债证据计量，编制中期和年度合并及单独财务报表；   （11）编制基金季度答复、中期答复、年度答复与临时答复；   （12） 严格按照《基金法》、基金合同偏执他商量执法，履行信息裸露及报 告义务；   （13）保守基金贸易隐痛，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他商量执法另有执法外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他 东谈主泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作而向 其提供的情况除外；   （14）按基金合同的商定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他商量执法召集基金份额捏有东谈主大会                               上市走动公告书 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按执法保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则执法的最低期限；按执法保留路演、订价、配售等过程中 的联系贵寓不低于法律法则执法的最低期限并归档备查，包括推介宣传材料、路 演现场灌音等，且能确切、全面反馈询价、订价和配售过程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在执法时候发出，而况 保证投资者简略按照基金合同执法的时候和方式，随时查阅到与基金商量的公开 贵寓，并在支付合理成本的条款下得到商量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；基金清理波及基础设施名堂处置的，应遵命基金份额捏有东谈主利益优 先的原则，按照法律法则执法进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分拨；   （19）靠近罢了、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同执法履行义务，如觉得基金托 管东谈主违背基金合同及商量法律执法，应呈文中国证监会和其他监管部门，并领受 必要措施保护基金投资者的利益；   （22）基金在召募时代未能达到基金的备案条款，基金合同不成奏效，基金 治理东谈主将已召募资金并加计银行同期存款利息在基金召募期结果后 30 日内退还 基金认购东谈主；   （23）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （24）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （25）法律法则及中国证监会执法的和基金合同商定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务                                上市走动公告书 定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的执法安全看护基金 财产；   （2）依基金合同商定赢得基金托管东谈主的托管用度以及法律法则执法或监管 部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作；   （4）监督基础设施基金资金账户、基础设施名堂运营进出账户等蹙迫资金 账户及资金流向，确保适应法律法则执法和基金合同商定，保证基金资产在本基 金波及的各层级银行账户内顽固运行；   （5）监督基金治理东谈主为基础设施名堂购买鼓胀的保障；   （6）根据联系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券走动资金清理；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （8）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （9）基金托管东谈主在有权根据施行情况并在适应联系法律法则要求的前提下， 将本基金合同项下部分或一齐运营事项（包括但不限于资产看护、账户治理、资 金划转、司帐核算、投资监督、托管答复等）交由交通银行股份有限公司其他分 支机构处理；   （10）法律法则及中国证监会执法的和基金合同商定的其他权利。 定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以西席信用、发奋尽责的原则捏有并安全看护基金财产、权属文凭及 联系文献；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有适应要求的营业形态，配备鼓胀的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；                                上市走动公告书   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分散树立账户，孤独核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他商量执法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金商量的要紧合同及商量凭证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的商定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）确保基础设施基金资金账户、基础设施名堂运营进出账户等蹙迫资金 账户及资金流向适应法律法则执法和基金合同商定，保证基金资产在本基金波及 的各层级银行账户内顽固运行；   （8）监督、复核基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违 反基金合同及联系法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失 的情形，应呈文中国证监会，并领受必要措施保护基金投资者的利益；   （9）监督、复核基金治理东谈主按照法律法则执法和基金合同商定进行收益分 配、信息裸露等；   （10）监督基金治理东谈主为基础设施名堂购买鼓胀的保障；   （11）监督名堂公司借存款项安排，确保适应法律法则执法及商定用途；   （12）保守基金贸易隐痛，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》偏执他商量执法另有执法外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供 工作而向其提供的情况除外；   （13）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值；   （14）办理与基金托管业务行径商量的信息裸露事项；   （15）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说                               上市走动公告书 明基金治理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的执法进行；若是基金 治理东谈主有未实行基金合同执法的行动，还应当长远基金托管东谈主是否领受了恰当的 措施；   （16）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律法则执法的最低期限；   （17）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处罗致并保存基金份额捏有东谈主名册；   （18）按执法制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （19）依据基金治理东谈主的指示或商量执法向基金份额捏有东谈主支付基金收益款 项；   （20）依据《基金法》、基金合同偏执他商量执法，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （21）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （22）靠近罢了、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并文书基金治理东谈主；   （23）因违背基金合同导致基金财产损失机，本心担补偿职守，其补偿职守 不因其退任而解任；   （24）按执法监督基金治理东谈主按法律法则和基金合同执法履行我方的义务， 基金治理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金治理东谈主追偿；   （25）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）法律法则及中国证监会执法的和基金合同商定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法式和执法   （一）基金份额捏有东谈主大会召集                                  上市走动公告书 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、侵扰。 益登记日。   （二）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、                                 上市走动公告书 决定远离基金合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同执法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大 会计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照执法法式笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主 为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏大会的情况 下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金治理东谈主授权代表和基金 托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大 会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （三）表决法式与执法   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主与表决事项存在关联关系的，应当规避表决，其所捏份额不 计入有表决权的基金份额总额。与外部治理机构存在关联关系的基金份额捏有东谈主                                 上市走动公告书 就解聘、更换外部治理机构事项无需规避表决，中国证监会认同的特殊情形除外。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用。除下列第 2 项所执法的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有商定外， 下述事项以极度决议通过方为有用：   （1）改动基金运作方式；   （2）更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主；   （3）提前远离基金合同；   （4）本基金与其他基金合并；   （5）对基金的投资策画、投资策略等作出要紧诊治；   （6）一语气 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的基础设施 名堂购入或出售；   （7）一语气 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的扩募；   （8）本基金成立后一语气 12 个月内累计发生金额占基金净资产 20%及以上 的关联走动；   （9）决定基础设施资产根据国度或联系部门出台的联系饱读吹或倡导性执法、 政策减免车辆通行费，但通过原始权益东谈主或其关联方苦求联系部门就减免事宜给 予名堂公司补偿或其他方式可使得对适时代名堂公司不会因此减少收入导致本 基金可供分拨金额着落的除外。   基金份额捏有东谈主大会领受记名方式进行投票表决。   领受通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解释，不然提交 适应会议文书中执法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适应会议文书执法的书面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。                               上市走动公告书   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   三、基础设施名堂的运营治理安排   （一）外部治理机构的基本情况   本基金运作过程中，基金治理东谈主将按照法律法则执法和基金合同商定主动履 行基础设施名堂运营治理职责，同期，基金治理东谈主拟寄托适应条款的外部治理机 构负责部分基础设施名堂运营治理职责，基金治理东谈主照章应当承担的职守不因委 托而解任。外部治理机构的基本信息、专科天资、东谈主员配备等请参见本基金招募 长远书。   （二）运营治理职责安排   基金治理东谈主、名堂公司与外部治理机构于运营治理工作公约中明确商定基金 治理东谈主与外部治理机构的运营职责范围，具体安排请参见本基金招募长远书。   （三）运营治理工作公约商定的爽约职守和补偿安排   运营治理工作公约当事东谈主每一方应就因其违背该公约而甚至其他方和/或其 他方的关联方、董事、职工、代表、承继东谈主或获准的受让东谈主（以下简称“受偿方”） 所碰到的或与之商量的扫数损失向其他方和/或其受偿方给予足额补偿。   由于外部治理机构的爽约行动或要紧舛错导致基金治理东谈主、基础设施基金或 基础设施名堂碰到损失的，基金治理东谈主及/或名堂公司有权要求外部治理机构赔 偿损失/或根据该公约的商定扣收运营治理费以补偿损失。   四、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金收益分拨原则 年度可供分拨金额分拨给投资者，每年不得少于1次，若基金合同奏效起火6个月 可不进行收益分拨；                               上市走动公告书   在不违抗法律法则及基金合同的执法、且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允许的 条款下诊治基金收益的分拨原则，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金一语气 2 年未按照法律法则进行收益分拨的，基金治理东谈主应当苦求基金 远离上市，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明权益登记日、收益分拨基准日、基金收益分拨对 象、现款红利披发日、可供分拨金额（含净利润、诊治名堂及诊治原因）、按照 基金合同商定应分拨金额等事项。   （三）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金治理东谈主 应当至少在权益登记日前 2 个走动日，依照《信息裸露办法》《基础设施基金指 引》的商量执法在执法引子上公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，按照基 金登记机构的联系执法进行处理。   五、与基金财产治理、运用商量用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 评估机构等收取的用度，包括但不限于司帐师费、讼师费、评估费；                              上市走动公告书 他扫数税收、用度和其他开销，包括但不限于因谋略治理东谈主治理和刑事职守专项谋略 资产而承担的税收（但谋略治理东谈主就其营业行径或收入而本心担的税收除外）和 政府收费、聘用法律参谋人的部分用度、专项谋略审计费、资金汇划费、验资费、 银行询证费、实行用度、召开基础设施资产守旧证券捏有东谈主会议的会务费、专项 谋略清理用度、谋略治理东谈主为履行名堂公司鼓励职责所需要开销的用度（如有） 以及谋略治理东谈主须承担的且根据专项谋略文献有权得到补偿的其他用度开销； 其他用度。   （二）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； （基金召募失败时，上述联系用度不得从投资者认购款项中支付）； 目。   （三）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理用度包括固定治理用度、基础治理用度及浮动治理用度。其中， 固定治理用度由基金治理东谈主和谋略治理东谈主收取，基础治理用度及浮动治理用度为                                 上市走动公告书 外部治理机构收取的运营治理用度。   （1）固定治理用度   固定治理用度的 85%由基金治理东谈主收取，15%由谋略治理东谈主收取。固定治理   用度的诡计方法如下：   H=E×0.22%÷往常天数   H 为当日应计提的固定治理用度；   E 在基金成立首年为入手召募范围，自基金成立的第二个当然年度起（含） 为上一年度合并报表审计答复裸露的基金合并净资产。若因基金扩募等原因导致 基金范围变化时，需按照施行范围变化进行诊治，分段诡计；   基金的固定治理用度按日计提。自基金成立的第二个当然年度起（含），在 往常首日至上一年度合并报表审计答复出具之日历间，使用上一年度的 E 值进 行预提，在上一年度合并报表审计答复出具日根据审计成果，对往常首日至上一 年度合并报表审计答复出具日历间已预提的固定治理用度进行诊治。经基金托管 东谈主与基金治理东谈主查对一致，按照商定的支付频率及账户旅途支付。   （2）基础治理用度及浮动治理用度   基金的基础治理用度及浮动治理用度由外部治理机构收取。其中：   （1）基础治理用度=I×9.0%；I 默示名堂公司往常经审计的营业收入，以项 目公司年度审计答复为准；   （2）浮动治理用度=（C-T）×R   C 默示名堂公司往常的规划净现款流罢了值，以名堂公司年度审计答复中 “销售商品、提供劳务收到的现款”科目-“购买商品、接受劳务支付的现款”科 目所记录金额皆备值的差值为准；   T 默示名堂公司往常的规划净现款流策画值。其中，于基础设施基金盘曲享 有名堂公司鼓励权利之日往常至《可供分拨金额瞻望答复》瞻望期结果之日，项 目公司规划净现款流策画值以《可供分拨金额瞻望答复》中记录的该当然年度对 应的瞻望规划净现款流（瞻望合并现款流量表中“销售商品、提供劳务收到的现                                       上市走动公告书 金”科目-“购买商品、接受劳务支付的现款”科目所记录金额皆备值的差值，下 同）为准，基础设施基金盘曲享有名堂公司鼓励权利之日往常起火一年的，以基 金施走运作天数折算对应年度规划净现款流策画值；自《可供分拨金额瞻望答复》 瞻望期结果后的第一个当然年度入手，名堂公司规划净现款流策画值为上一当然 年度经审计的规划净现款流金额与上一当然年度名堂公司规划净现款流策画值 的孰高值；运营治理工作公约远离之日往常起火一年的，以基金施走运作天数折 算对应年度规划净现款流策画值。   R 为浮动比率，与预算罢了率商量，预算罢了率为名堂公司往常的规划净现 金流罢了值（C）与名堂公司往常的规划净现款流策画值（T）的比值, 预算罢了 率与浮动比率对应值如下:          预算罢了率              浮动比率（R）        预算罢了率≤90%             R=20%   极度地，当 C＜T 时，将相应扣减基础治理用度，扣减上限不非常外部治理 机构当期证据的基础治理用度金额的 80%。   由于基础设施名堂购入或出售等成分引起名堂公司营业收入变化的，基金管 理东谈主有权在履行恰当法式后诊治基础治理用度和浮动治理用度计提模范，联系调 整情况及诊治往常的用度诡计方式，以基金治理东谈主届时公告为准。   基础治理用度与浮动治理用度按月计提，经基金托管东谈主与基金治理东谈主查对一 致，按照商定的支付频率及账户旅途支付。   本基金的托管用度按基金净资产的0.01%年费率计提。托管用度的诡计方法 如下：   H=E×0.01%÷往常天数   H 为当日应计提的基金托管费；   E 在基金成立首年为入手召募范围，自基金成立的第二个当然年度起（含）                                上市走动公告书 为上一年度合并报表审计答复裸露的基金合并净资产。若因基金扩募等原因导致 基金范围变化时，需按照施行范围变化进行诊治，分段诡计；   基金的托管用度逐日计提，经基金托管东谈主与基金治理东谈主查对一致，按照商定 的账户旅途进行资金支付。   上述“（一）、基金用度的种类”中第 3－12 用度，根据商量法则及相应协 议执法，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中或谋略 托管东谈主自专项谋略财产中支付。   六、基金财产的投资标的和投资比例   （一）投资策画   本基金主要资产投资于基础设施资产守旧证券并捏有其一齐份额，通过基础 设施资产守旧证券、名堂公司等载体穿透取得基础设施名堂完全扫数权或规划权 利。本基金通过主动的投资治理和运营治理，擢升基础设施名堂的运营收益水平， 力图为基金份额捏有东谈主提供牢固的收益分拨及耐久可捏续的收益分拨增长，并争 取擢升基础设施名堂价值。   （二）投资范围及比例   本基金投资范围包括基础设施资产守旧证券，国债、央行单子、地点政府债、 政策性金融债，信用评级为 AAA 的债券（包括企业债、公司债、政府守旧机构 债、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、非政策性金融债、公拓荒行的 次级债、可分离走动可转债的纯债部分等），货币阛阓器具（包括现款、期限在 银行认同的其它具有邃密流动性的货币阛阓器具），以及法律法则或中国证监会 允许基础设施证券投资基金投资的其他金融器具。   本基金不投资股票（含存托凭证），也不投资于可改动债券（可分离走动可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   本基金投资于基础设施资产守旧证券的比例不低于基金资产的 80%，但因 基础设施名堂出售、按照扩募决议实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础                               上市走动公告书 设施名堂购入、资产守旧证券或基础设施资产公允价值变动、资产守旧证券收益 分拨及中国证监会认同的其他成分甚至基金投资比例不适应上述执法投资比例 的不属于违背投资比例限制；因除上述原因除外的其他原因导致不显示上述比例 限制的，基金治理东谈主应在 60 个职责日内诊治。   本基金运作时代，如出现基金合同商定除外的其他情形，导致本基金投资比 例不适应投资比例要求的，为保护基金份额捏有东谈主利益，经与基金托管东谈主协商一 致并履行恰当法式后，基金治理东谈主应尽快领受措施使本基金适应联系投资比例要 求。   如法律法则或监管机构以后允许基础设施基金投资其他品种，或对前述投资 比例要求进行变更的，基金治理东谈主在履行恰当法式后，不错进行相应诊治。   （三）投资限制   本基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于基础设施资产守旧证券的比例不低于基金资产的 80%， 但因基础设施名堂出售、按照扩募决议实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成 基础设施名堂购入、资产守旧证券或基础设施资产公允价值变动、资产守旧证券 收益分拨及中国证监会认同的其他成分甚至基金投资比例不适应上述执法投资 比例的不属于违背投资比例限制；因除上述原因除外的其他原因导致不显示上述 比例限制的，基金治理东谈主应在 60 个职责日内诊治；   （2）本基金除投资基础设施资产守旧证券外的基金财产，应显示下述条款： 的 10％；   （3）投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；   （4）本基金径直或盘曲对外借存款项，告贷用途限于基础设施名堂普通运 营、维修改造、名堂收购等，且基金总资产不得非常基金净资产的 140%；                                上市走动公告书   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同商定的投资范 围保捏一致；   （6）法律法则及中国证监会执法的和基金合同商定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的成分 甚至基金投资比例不适应上述（2）中执法投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个 走动日内进行诊治，但中国证监会执法的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量商定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起入手。   本基金运作时代，如出现基金合同商定除外的其他情形，导致本基金投资比 例不适应投资比例要求的，为保护基金份额捏有东谈主利益，经与基金托管东谈主协商一 致并履行恰当法式后，基金治理东谈主应尽快领受措施使本基金适应联系投资比例要 求。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行恰当法式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的执法为准，但须提 前公告，无需经基金份额捏有东谈主大会审议。如本基金加多投资品种，投资限制以 法律法则和中国证监会的执法为准。   为崇拜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；                                上市走动公告书   （6）从事内幕走动、垄断证券走动价钱偏执他不梗直的证券走动行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会执法扼制的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、施行 限度东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资策画和投资策略，遵命基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实行。对于本基金参与关联走动的联系要求参见基金合同 “利益突破及关联走动”章节。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述扼制性执法，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行恰当法式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的执法 为准。   （四）告贷限制   本基金径直或盘曲对外借存款项，应当遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则， 不得依赖外部增信，告贷用途限于基础设施名堂普通运营、维修改造、名堂收购 等，且基金总资产不得非常基金净资产的 140%。其中，用于基础设施名堂收购 的告贷应当适应下列条款： 拆转让以显示偿还告贷要求，偿付安排不影响基金捏续牢固运作； 分成牢固性；   本基金总资产被迫非常基金净资产 140%的，基金不得新增告贷，基金治理 东谈主应当实时向中国证监会答复联系情况及拟领受的措施等。                                上市走动公告书   七、基金合同淹没和远离的事由、法式以及基金财产清理方式   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则执法和 基金合同商定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在执法引子公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，基金合同应当远离： 守旧专项谋略未能树立或未能在联系主管部门完成备案； 完毕，且一语气 6 个月未得胜购入新的基础设施名堂； 件导致一齐专项谋略远离，且一语气 6 个月未得胜认购其他基础设施资产守旧证 券； 基金托管东谈主邻接的；                                上市走动公告书   （三）基金财产的清理 清理小组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 财产清理。 管东谈主、具有从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨，并按照法律法则执法和基金合同商定履行信息裸露义务。基 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行司帐核算和变现；   （4）制作清理答复；   （5）礼聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 答复出具法律意见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 或其他证券的流动性受到限制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 东谈主利益优先的原则，按照法律法则执法专科审慎处置资产，并尽快完成剩余财产 的分拨。资产处置时代，清理小组应当按照法律法则执法和基金合同商定履行信 息裸露义务。                               上市走动公告书   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经适应《证券法》 执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理答复登载在执法 网站上，并将清理答复指示性公告登载在执法报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及商量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 的执法。   八、争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同商量的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、和谐阶梯处理。不肯或者不成通过协商、和谐处理 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有执法，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时代，基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，继续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同执法的义务，崇拜基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统领并从其解释。                            上市走动公告书  九、基金合同存放地和投资者取得的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公形态和营业形态查阅，但应以基金合同正文为准。