永新光学: 宁波永新光学股份有限公司对于2023年限定性股票激发操办初次授予及预留授予部分第一个限售期撤销限售条款建立的公告内容摘抄

（原标题：宁波永新光学股份有限公司对于2023年限定性股票激发操办初次授予及预留授予部分第一个限售期撤销限售条款建立的公告）

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2024-042

宁波永新光学股份有限公司对于 2023年限定性股票激发操办初次授予及预留授予部分第一个限售期撤销限售条款建立的公告

膺惩内容指示： 公司 2023年限定性股票激发操办初次及预留授予部分第一个限售期撤销限售条款已建立，合适撤销限售条款的激发对象共 142名，可撤销限售的限定性股票共计 27.96万股，占公司当今总股本的 0.25%。

公司将在办理收尾关系撤销限售肯求手续后，发布限定性股票撤销限售暨股份上市公告。

宁波永新光学股份有限公司（以下简称“公司”、“永新光学”）于 2024年 10月 25日第八届董事会第十次会议和第八届监事会第九次会议审议通过了《对于 2023年限定性股票激发操办初次授予及预留授予部分第一个限售期撤销限售条款建立的议案》，愉快对合适公司 2023年限定性股票激发操办初次及预留授予部分第一个限售期撤销限售条款的 27.96万股限定性股票办分撤销限售，本次撤销限售事项也曾公司 2023年第一次临时鼓舞大会授权，无需再提交鼓舞大会审议。

现将关系事项公告如下：

一、本次激发操办已践诺的关系审批要领 1、2023年 7月 4日，公司召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《对于偏执摘抄的议案》《对于的议案》《对于提请鼓舞大会授权董事会办理公司股权激发操办关系事项的议案》，公司孤立董事一致愉快奉行本次激发操办，上海信公轶禾企业惩办商议有限公司与上海君澜讼师事务所离别出具了孤立财务参谋人陈说和法律主张书。同日，公司召开第七届监事会第二十次会议，审议通过了《对于偏执摘抄的议案》《对于的议案》并就本次激发操办是否成心于公司的捏续发展、是否存在挫伤公司及举座鼓舞利益发表了明确主张。 2、2023年 7月 5日，公司通过上海证券交游所网站（www.sse.com.cn）公告了《2023年限定性股票激发操办初次授予激发对象名单》，并将激发对象名单在公司文化宣传栏进行了公示，公示时刻为 2023年 7月 5日起至 2023年 7月 14日止，共计 10天。公示技术，公司监事会未接到与本次激发对象相关的任何异议。公司于 2023年 7月 14日召开第七届监事会第二十一次会议，审议通过了《对于公司 2023年限定性股票激发操办初次授予激发对象名单的核查主张及公示情况的议案》，并于 2023年 7月 15日暴露了《第七届监事会第二十一次会议决策公告》（公告编号：2023-040）。 3、2023年 7月 21日，公司 2023年第一次临时鼓舞大会审议通过了《对于偏执摘抄的议案》《对于》以及《对于提请鼓舞大会授权董事会办理公司股权激发操办关系事项的议案》。公司就内幕信息知情东说念主在本次激发操办草案公告前 6个月内交易公司股票的情况进行了自查，未发现有在应用内幕信息进行股票交游的情形，并于 2023年 7月 22日暴露了《公司 2023年限定性股票激发操办内幕信息知情东说念主交易公司股票情况的自查陈说》（公告编号：2023-041）。 4、2023年 7月 28日，公司召开第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《对于向 2023年限定性股票激发操办激发对象初次授予限定性股票的议案》，愉快细目 2023年 7月 28日看成本次激发操办初次授予日，向 98名激发对象初次授予 61.80万股限定性股票，授予价钱为 42.48元/股。公司孤立董事一致愉快董事会以 2023年 7月 28日看成本次股权激发操办的授予日。公司监事会对激发对象名单再次进行了核实并发表了愉快的主张，并于2023年 7月 29日暴露了《对于向 2023年限定性股票激发操办激发对象初次授予限定性股票的公告》（公告编号：2023-049）。 5、2023年 9月 4日，公司在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司完成了本次激发操办限定性股票的初次授予登记责任，实质授予登记的限定性股票系数 61.80万股，初次授予激发对象东说念主数为 98东说念主，并于 2023年 9月 6日暴露了《对于向激发对象初次授予限定性股票登记完成的公告》（公告编号：2023-053）。 6、2023年 10月 16日，公司召开了第八届董事会第四次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《对于向 2023年限定性股票激发操办激发对象授予预留部分限定性股票的议案》，公司董事会合计本次激发操办规则的预留授予条款也曾建立，愉快细目以 2023年 10月 16日为预留授予日，向 48名激发对象授予预留部分的 10.30万股限定性股票，预留授予价钱为 42.48元/股。公司监事会对激发对象名单进行了核实并发表了愉快的主张。并于 2023年 10月 17日暴露了《对于向 2023年限定性股票激发操办激发对象授予预留部分限定性股票的公告》（公告编号：2023-057）。 7、2023年 11月 24日，公司在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司完成了本次激发操办限定性股票的预留授予登记责任，实质授予登记的限定性股票系数 10.30万股，预留授予激发对象东说念主数为 48东说念主，并于 2023年 11月 28日暴露了《对于向激发对象预留授予限定性股票登记完成的公告》（公告编号：2023-064）。 8、2024年 4月 25日，公司召开第八届董事会第八次会议收用八届监事会第七次会议，审议通过了《对于回购刊出部分限定性股票的议案》。2023年限定性股票激发操办初次授予激发对象陈建军、施良杰、杨哲因个东说念主原因下野，不再具备限定性股票激发对象经验，公司拟对上述 3位激发对象已获授但不具备解锁条款的限定性股票共 20,000股进行回购刊出，回购价钱为 42.48元/股。详见公司于 2024年 4月 27日暴露的《对于回购刊出部分限定性股票的公告》（公告编号：2024-021）。 9、2024年 6月 24日，公司将上述限定性股票共 20,000股赐与回购刊出，公司总股本相应减少，由 111,170,500股变更为 111,150,500股。详见公司于2024年 6月 20日暴露的《对于部分限定性股票回购刊出奉行的公告》（公告编号：2024-030）。 10、2024年 8月 29日，公司召开第八届董事会第九次会议收用八届监事会第八次会议，审议通过了《对于回购刊出部分限定性股票的议案》。2023年限定性股票激发操办预留授予激发对象王哲因个东说念主原因下野，不再具备限定性股票激发对象经验，公司拟对其已获授但不具备解锁条款的限定性股票共 2,000股进行回购刊出，回购价钱为 42.48元/股。详见公司于 2024年 8月 31日暴露的《对于回购刊出部分限定性股票的公告》（公告编号：2024-034）。

二、本次激发操办初次及预留授予第一个撤销限售期撤销限售条款达成情况 （一）初次及预留授予限定性股票第一个限售期届满的讲解 批次 撤销限售技术 撤销限售比例 初次授予 第一个撤销限售期 自初次授予部分限定性股票授予日起 12个月后的首个交游日起至初次授予部分限定性股票授予日起 24个月内的终末一个交游日当日止 40% 预留授予 第一个撤销限售期 自预留授予部分限定性股票授予日起 12个月后的首个交游日起至预留授予部分限定性股票授予日起 24个月内的终末一个交游日当日止 40%

公司初次及预留授予的限定性股票授予日离别为 2023年 7月 28日、2023年 10月 16日，因此对应的第一个限售期离别于 2024年 7月 27日、2024年 10月 15日届满。

（二）激发操办第一个限售期撤销限售条款建立讲解： 撤销限售的条款 建立情况 （一）本公司未发生如下任一情形： 1、最近一个管帐年度财务管帐陈说被注册管帐师出具辩说主张不祥无法表暗示见的审计陈说； 2、最近一个管帐年度财务陈说里面箝制被注册管帐师出具辩说主张或无法表暗示见的审计陈说； 3、上市后最近 36个月内出现过未按法律王法、《公司规则》、公开承诺进行利润分拨的情形； 4、法律王法规则不得实行股权激发的； 5、中国证监会认定的其他情形。 公司未发生前述情形，幽闲撤销限售条款。

（二）激发对象未发生如下任一情形： 1、最近 12个月内被证券交游所认定为不稳当东说念主选； 2、最近 12个月内被中国证监会偏执派出机构认定为不稳当东说念主选； 3、最近 12个月内因环节犯警违游记为被中国证监会偏执派出机构行政处罚不祥聘用市集禁入设施； 4、具有《公司法》规则的不得担任公司董事、高档惩办东说念主员的情形； 5、法律王法规则不得参与上市公司股权激发的； 6、中国证监会认定的其他情形。 激发对象未发生前述情形，幽闲撤销限售条款。

（三）公司层面的事迹考查要求： 1、撤销限售期：第一个撤销限售期 2、事迹考查地点：公司需幽闲下列两个条款： （1）2023年营业收入不低于 8.40亿元或 2023年净利润不低于 3.00亿元； （2）2023年医疗光学业务营业收入不低于6,100万元。 （1）经天健管帐师事务所（特别闲居联合）审计：公司 2023年度营业收入为 8.54亿元。 （2）字据公司 2023年年度陈说，公司医疗光学业务营业收入为6,300万元。公司已达到本次事迹打算考查条款。

（四）激发对象个东说念主层面的绩效考查要求 1、激发对象个东说念主层面的考查字据公司里面绩效考查关系轨制奉行。激发对象个东说念主考查评价后果分为“及格”、“分歧格”两个品级，离别对应撤销限售比举例下表所示： 考查后果 及格 分歧格 撤销限售比例 100% 0% 2、在公司事迹地点达成的前提下，若激发对象上一年度个东说念主评价后果达到“及格”，则激发对象按照本激发操办规则比例撤销限售其获授的限定性股票；若激发对象上一年度个东说念主考查后果为“分歧格”，则激发对象对应试核往时可撤销限售的限定性股票均不得撤销限售，激发对象不得撤销限售的限定性股票，由公司按授予价钱加上银行同时进款利息之和回购刊出。

说七说八，公司合计《激发操办》规则的激发操办初次授予及预留授予第一个限售期撤销限售条款也曾达成。字据公司 2023年第一次临时鼓舞大会对董事会的授权，公司董事会将按照关系规则办理限定性股票第一个撤销限售期撤销限售及股份上市的关系事宜。

三、本次限定性股票可撤销限售的激发对象及数目 字据《激发操办》的规则，本次可撤销限售数目占授予限定性股票数目的40%。本次合适撤销限售条款的激发对象共计 142东说念主，可肯求撤销限售的限定性股票数目为 27.96万股，占当今公司股本总和的 0.25%。具体情况如下： 批次 姓名 职务 获授的限定 性股票数目 （万股） 本次可撤销限售 的限定性股票数 量（万股） 剩余未撤销限 售的限定性股 票数目（万股） 初次授予 奚静鹏 董事会布告 1.60 0.64 0.96 中层惩办东说念主员、中枢主干职工（94东说念主） 58.20 23.28 34.92 预留授予 中层惩办东说念主员、中枢主干职工 （47东说念主） 10.10 4.04 6.06 系数 69.90 27.96 41.94

注：上述“获授的限定性股票数目”为剔除了因激发对象下野已回购刊出的20,000股限定性股票，及尚需回购刊出的2,000股限定性股票。

四、董事会薪酬与考查委员会的核查主张 董事会薪酬与考查委员会审核后合计：公司2023年度事迹已达考查地点，公司激发操办初次授予及预留授予的对象为146名，其中4名激发对象已下野，不合适撤销限售条款；其中3东说念主所捏已获授但尚未撤销限售的限定性股票20,000股已完成回购刊出，1东说念主所捏已获授但尚未撤销限售的限定性股票2,000股尚需回购刊出；其余142名激发对象的个东说念主绩效考查后果为“及格”，幽闲《激发操办》第一个限售期撤销限售的条款。本次撤销限售条款已建立，愉快公司办理相应限定性股票撤销限售事宜。

五、监事会主张 公司监事会合计：激发操办初次及预留授予部分第一个限售期所对应的考查地点也曾达成，字据激发操办关系规则对初次及预留授予部分第一个限售期共计27.96万股限定性股票进行撤销限售。公司 142名激发对象撤销限售经验正当、灵验，激发操办初次及预留授予部分第一个限售期撤销限售条款已建立，字据公司 2023年第一次临时鼓舞大会的授权，愉快公司董事会后续为激发对象办分撤销限售手续。

六、法律主张书的论断主张 上海君澜讼师事务所出具的《对于公司 2023年限定性股票激发操办撤销限售关系事项之法律主张书》合计：字据鼓舞大会对董事会的授权，限定本法律主张书出具日，本次撤销限售已赢得现阶段必要的批准和授权，践诺了相应的要领，合适《惩办主义》及《激发操办》的关系规则；公司本次激发操办初次及预留授予部分第一个限售期均已届满，撤销限售条款已建立，本次撤销限售的东说念主数及数目合适《惩办主义》及《激发操办》的关系规则；公司已按照《惩办主义》及《激发操办》的规则践诺了现阶段的信息暴露义务，公司尚需按照上述规则践诺后续的信息暴露义务。

备查文献 1、公司第八届董事会第十次会议决策； 2、公司第八届监事会第九次会议决策； 3、公司监事会对激发对象名单出具的书面核查主张； 4、上海君澜讼师事务所出具的《对于公司 2023年限定性股票激发操办撤销限售关系事项之法律主张书》。

特此公告。 宁波永新光学股份有限公司董事会 2024年 10月 29日