南边皓元短债债券型证券投资基金托管契约

南边皓元短债债券型证券投资基金       托管契约 基金照看东说念主：南边基金照看股份有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                                 目           录   鉴于南边基金照看股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限 公司，按摄影干法律法例的轨则具备担任基金照看东说念主的经验和才气，拟召募刊行南边皓元短 债债券型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 相干法律法例的轨则具备担任基金托管东说念主的经验和才气；   鉴于南边基金照看股份有限公司拟担任南边皓元短债债券型证券投资基金的基金照看 东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任南边皓元短债债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确南边皓元短债债券型证券投资基金的基金照看东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务 关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《南边皓元短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏通的含义；若有挣扎应以基金合同为准，并依其 条件解释。             第一部分         基金托管契约当事东说念主   （一）基金照看东说念主   称号：南边基金照看股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督照看委员会证监基字[1998]4 号   组织样子：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   存续时期：捏续野心   野心领域：基金照看业务、发起建设基金及中国证券监督照看委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准建设机关和批准建设文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时期：捏续野心   野心领域：接收公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证管事及担 保；代理收付款项；提供守护箱管事；代理资金计帐；各类汇兑业务；代理计谋性银行、外 国政府和国外金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探听、筹商、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人管事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务； 代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品交易业务；经国 务院银行业监督照看机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。     第二部分    基金托管契约的依据、想法和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等关联法律、 法例（以下简称“法律法例”）、基金合同绝顶他关联轨则制订。   （二）签订托管契约的想法   本契约的想法是明确基金照看东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净值 计划、收益分派、信息露馅及相互监督等相工作宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金照看东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金投资者正当权益的原 则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非文义另有所指，本契约所使用的悉数术语与基金合同的相应术语具有疏通含义。  第三部分    基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资领域、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭表的，基金照看东说念主应按照基金 托管东说念主要求的样子提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用相干本事系统，对基 金执行投资是否允洽基金合同对于证券选拔圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、政府机 构债、所在政府债、可分离交易可转债的纯债部分等）、钞票扶持证券、债券回购、银行存 款（包括契约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集器具以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但须允洽中国证监会的相干轨则。本基金不投资股票，可转债仅投资可 分离交易可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行妥贴武艺后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地挽回投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款钞票的 80%。本基金每个交易日日终应当保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不擢升 397 天的债券钞票，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的 次级债券、政府机构债、所在政府债、可分离交易可转债的纯债部分。其中剩余期限是指计 算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 计划。   如法律法例或中国证监会对剩余期限计划方法另有轨则的从其轨则。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽回期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不擢升基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照看东说念阁下理的、且由本基金托管东说念主托管的一起基金捏有一家公司刊行的证 券，不擢升该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得擢升该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、基金限度变动等基金照看东说念主之外的身分甚至基金不允洽前款所轨则比例限 制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票扶持证券的比例，不得擢升基金钞票净 值的 10%；   （8）本基金捏有的一起钞票扶持证券，其市值不得擢升基金钞票净值的 20%；   （9）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）钞票扶持证券的比例，不得擢升该钞票支 捏证券限度的 10%；   （10）本基金照看东说念阁下理的、且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于吞并原始权益东说念主 的各类钞票扶持证券，不得擢升其各类钞票扶持证券共计限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶持证券。基金捏有 钞票扶持证券时期，要是其信用品级下落、不再允洽投资圭表，应在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （12）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得擢升基金钞票净值 的 40%；在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总钞票不擢升基金净钞票的 140%；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金照看东说念主之外的身分甚至基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基金 照看东说念主应当在 10 个交易日内进行挽回，但中国证监会轨则的独特情形除外。法律法例另有 轨则的，从其轨则。   基金照看东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起驱动。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对本契约第十五条第十 一项基金投资讳饰步履进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的轨则，基金照看东说念主和基金托管东说念主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他环节利弊关系的公司名单绝顶更新，并以双 方约定的式样提交，确保所提供的关联交易名单的的确性、齐备性、全面性。基金照看东说念主有 牵扯守护的确、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照看 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时证明已著名单的变更。要是基金托管东说念主在运作 中严格解任了监督经由，基金照看东说念主仍违纪进行关联交易，并酿成基金钞票耗费的，由基金 照看东说念主承担牵扯，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鼓励、执行限度东说念主或者 与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，解任捏有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。相干交易必须预先得到基金 托管东说念主的本心，并按法律法例赐与露馅。环节关联交易应提交基金照看东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉静董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金照看东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金照看东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经放心选拔的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算式样。基 金托管东说念主监督基金照看东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金照看东说念主根据市集情况需要 临时挽回银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主讲明根由，在与交易敌手发生交易 前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商惩处。基金照看东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明调 整的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照契约进行结算。基金照看东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易司法 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的耗费。如基金托管东说念主过后发现基金照看东说念主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易式样进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照看东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损结怨牵扯。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金照看东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金照看东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值计划、 各类基金份额的基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   要是基金照看东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何牵扯，并将在发现后立即叙述中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资阐明受限证 券进行监督。 关问题的呈报》等关联法律法例轨则。 开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等阐明受限 证券。 轨制、流动性风险限度预案等轨则轨制。基金照看东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述轨则轨制须经基金照看东说念主董事会批准。上述轨则轨制经董事融会过之后，基金照看东说念主应当 将上述轨则轨制以及董事会批准上述轨则轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关阐明受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金照看东说念主与承销商签订的 销售契约复印件、缴款呈报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金照看东说念主应保证上述信息的的确、齐备。 变化导致基金照看东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金照看东说念主对该风险的排斥或驻防门径进行补充和整改，并作念出版面讲明。不然，基金托管东说念主 经预先书面见告基金照看东说念主，有权拒却实行其关联指示。因拒却实行该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何牵扯，并有权叙述中国证监会。 东说念主简略宽泛查询。因基金照看东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的耗费或 基金托管东说念主无法安全守护基金财产的牵扯与耗费，由基金照看东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金照看东说念主应照章承担相应法律效率。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资阐明受限证券产生的耗费，基金托 管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述耗费。   （八）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违犯法律法 规和基金合同的轨则，应实时以书面样子呈报基金照看东说念主限期矫正。基金照看东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照看东说念主收到呈报后应鄙人一责任日前实时查对并以书 面样子给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及矫正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项 进行复查，督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交易武艺一经收效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他关联轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即呈报基 金照看东说念主，并叙述中国证监会。   （九）基金照看东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金照看东说念主应在轨则时刻内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督叙述的事项，基金照看东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金照看东说念主有环节违纪步履，应实时叙述中国证监会，同期呈报 基金照看东说念主限期矫正，并将矫正驱逐叙述中国证监会。基金照看东说念主无高洁根由，拒却、破损 对方根据本契约轨则应用监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主提倡教学仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施武艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见招募讲明书的轨则。    第四部分       基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照看东说念主计划的基金钞票 净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金照看东说念主指示办理计帐交收、相干信息露馅和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金照看东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、未 实行或无故蔓延实行基金照看东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本契约绝顶他关联轨则时，应实时以书面样子呈报基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主 收到呈报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面样子给基金照看东说念主发出回函，讲明违纪原因 及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照看东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照看东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交相干贵寓以供基金照看东说念主核查托管财产的齐备性和的确性，在轨则时刻内 复兴基金照看东说念主并改正。   （三）基金照看东说念主发现基金托管东说念主有环节违纪步履，应实时叙述中国证监会，同期呈报 基金托管东说念主限期矫正，并将矫正驱逐叙述中国证监会。基金托管东说念主无高洁根由，拒却、破损 对方根据本契约轨则应用监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照看东说念主提倡教学仍不改正的，基金照看东说念主应叙述中国证监会。             第五部分     基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事牵扯、分派基金的任何财产。 如有独特情况两边可另行协商惩处。 期并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金管 理东说念主采选门径进行催收。由此给基金财产酿成耗费的，基金托管东说念主对此不承担任何牵扯。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 专户。该账户由基金照看东说念主开立并照看。 捏有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金照看东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时刻内，遴聘允洽《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照看 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基 金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金照看东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 钞票的支付。   （四）基金证券账户的开立和照看 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 照看东说念主不得出借或未经对方本心私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵扯公司的一级法东说念主计帐责任，基金 照看东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限牵扯公司的轨则实行。 用由基金照看东说念主负责。 账户的开设、使用的，按关联轨则开设、使用并照看；若无相干轨则，则基金托管东说念主应当比 照并治服上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和照看   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限牵扯公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的关联轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限牵扯公司、 银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券 的结算。基金照看东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和照看 照看东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联司法使用并照看。   （七）基金财产投资的关联有价凭据等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭据由基金托管东说念主负责妥善保 管，守护凭据由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照看东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主执行有用限度下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失， 由此产生的牵扯应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构执行有用限度的证券不承担 守护牵扯。   （八）与基金财产关联的环节合同的守护   由基金照看东说念主代表基金签署的、与基金关联的环节合同的原件离别由基金照看东说念主、基金 托管东说念主守护。除契约另有轨则外，基金照看东说念主在代表基金签署与基金关联的环节合同期应保 证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。 环节合同的守护期限为基金合同拆开后不得少于法律法例轨则的最低年限。          第六部分     指示的发送、证明及实行   基金照看东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨绝顶他款项收付指示，基金托 管东说念主实行基金照看东说念主的指示、办理基金名下的资金往返等关联事项。基金照看东说念主发送指示应 领受电子指示或传真或两边共同证明的式样。   （一）电子指示式样总体约定 东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。 办理相干业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的遵守。凡同期通过客户文凭和密 码认证的电子指示，均视作基金照看东说念主所为，由此导致的一切效率由基金照看东说念主承担。 毒软件、安设系统安全补丁等合理门径；竖立安全性较高的密码，幸免使用浮浅密码或容易 被他东说念主猜到的密码等；妥善守护客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄漏等 情况，应实时呈报基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前酿成的 一切效率，由基金照看东说念主承担。   当电子指示无法宽泛发送时，两边按传真式样办理相干业务。   （二）基金照看东说念主对传真式样发送指示东说念主员的书面授权 鉴，该预留印鉴为基金托管东说念主细目基金照看东说念主所发送指示口头一致性的惟一依据。基金照看 东说念主向基金托管东说念主发送授权文献后，应实时电话证明，以保证基金托管东说念主实时查收。 基金照看东说念主应与发送传真后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东说念主，若基金托管东说念主收 到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   （三）指示的内容 划拨指示等。 账户贵寓等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、证明及实行的时刻和武艺   基金照看东说念主发送指示应领受加密传真式样或其他基金照看东说念主和基金托管东说念主两边书面共 同证明的式样。   基金照看东说念主应按照法律法例和基金合同的轨则，在其正当的野心权限和交易权限内发送 指示。   指示发出后，基金照看东说念主应实时以电话式样向基金托管东说念主证明。   基金照看东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主实行指示留出至少 2 个责任小时。由基金管 理东说念主的原因酿成的指示传输不足时、未能留出饱和的划款时刻，未准备饱和资金，甚至资金 未能实时到账所酿成的耗费由基金照看东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金照看东说念主的指示，复兴基金照看东说念主的指示证明电话。指示 到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金照看东说念主提供的授权文献进行口头相符的 样子审查，实时审慎考据关联内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的的确性不承担牵扯。如有疑 问必须实时呈报基金照看东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时实行。   基金照看东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时，基金托管资金账户有饱和的资金余额，否 则基金托管东说念主可不予实行，但应实时呈报基金照看东说念主，由基金照看东说念主审核、查明原因，证明 此交易指示无效。在实时呈报后，基金托管东说念主不承担因未实行该指示酿成耗费的牵扯。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金照看东说念主必须实时将指示发送至基金托管东说念主并 进行电话证明，为基金托管东说念主预留充足的指示处理时刻。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实行，基金照看东说念主证明该指示不予取 消的，资金备足并以呈报基金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻，因账户资金余额不足导致的 投资耗费不由基金托管东说念主承担。   （五）基金照看东说念主发送颠倒指示的情形和处理武艺   基金托管东说念主发现指示颠倒，教唆基金照看东说念主改正后再赐与实行，若由此酿成的延误耗费 由基金照看东说念主承担。   （六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理武艺   若基金托管东说念主发现基金照看东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他关联轨则，或者违犯基 金合同约定的，应当拒却实行，实时呈报基金照看东说念主。   若基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交易武艺一经收效的指示违犯法律、行政法例和其他 关联轨则，或者违犯基金合同约定的，应当实时呈报基金照看东说念主，由此酿成的耗费由基金管 理东说念主承担。   （七）基金托管东说念主未按照基金照看东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于其自己原因未能实行或颠倒实行基金照看东说念主指示甚至本基金的利益受 到毁伤，应在发现后，实时采选门径赐与弥补，给基金份额捏有东说念主、基金财产或基金照看东说念主 酿成耗费的，对由此酿成的径直经济耗费负补偿牵扯。   （八）授权呈报的变更 托管东说念主。基金照看东说念主需提供书面的变更授权呈报文献，在加盖公章后以传真式样或以两边约 定的其他式样发送给基金托管东说念主，同期以电话样子向基金托管东说念主证明。变更授权呈报文献在 基金托管东说念主收到相干文献传真件和基金照看东说念主的电话证明时收效。基金照看东说念主在尔后三个工 作日内将变更授权呈报文献原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真式样发送基金照看东说念主。基金托管东说念主革新接收基金照看东说念主指示的东说念主员及测度式样自基金管 理东说念主电话证明后收效。   （九）其他事项 内容相符进行口头一致性检讨，如发现问题，应实时呈报基金照看东说念主。 规、本契约的轨则实行基金照看东说念主指示而引起的任何可能发生的耗费，基金托管东说念主不承担任 何牵扯。 按照本部分的轨则或其他基金照看东说念主和基金托管东说念主两边书面共同证明的式样实行。             第七部分   交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券野神思构   基金照看东说念主应瞎想选拔代理证券买卖的证券野神思构的圭表和武艺。基金照看东说念主负责选 择代理本基金证券买卖的证券野神思构，使用其交易单元算作基金的交易单元。基金照看东说念主 和被选中的证券野神思构签订托福契约，由基金照看东说念主提前呈报基金托管东说念主。基金照看东说念主应 根据关联轨则，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券野神思构的关联情况、基金通过 该证券野神思构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与露馅，并将上述情况及 基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面样子呈报基金托管 东说念主。因相干法律法例或交易司法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相干交易司法为 准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金照看东说念主的交 易成交驱逐具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上酿成基金钞票的耗费，应由基金托管东说念主负责补偿 基金的耗费；要是因为基金照看东说念主未预先呈报基金托管东说念主增多交易单元，甚至基金托管东说念主接 收数据不齐备，酿成计帐差错的牵扯由基金照看东说念主承担；要是因为基金照看东说念主未预先呈报需 要单独结算的交易，酿成基金财产耗费的由基金照看东说念主承担；要是由于基金照看东说念主违犯法律 法例、交易司法的轨则进行超买、超卖等原因酿成基金投资计帐贫穷和风险，基金托管东说念主发 现后应立即呈报基金照看东说念主，由基金照看东说念主负责惩处，由此给基金酿成的耗费由基金照看东说念主 承担。   基金照看东说念主应采选合理门径，确保在 T+1 日 12:00 之前有饱和的资金头寸用于中国证券 登记结算有限牵扯公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金照看东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金照看东说念主发送的划款指示时，基金托管资金账户 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金照看东说念主 发送的划款指示，但应实时呈报基金照看东说念主。基金照看东说念主在发送划款指示时应充分讨论基金 托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照看东说念主允洽法律 法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却实行。   港股通交易的境内结算由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限牵扯公司（以下简称 “中国结算”）根据相干业务司法组织完成。香港中央结算有限公司（以下简称“香港结 算”）因无法录用证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行 相应业务处理；香港结算发生歇业而导致其未一起履行对中国结算的交收义务的，由中国结 算协助向香港结算追索，中国结算和基金托管东说念主不承担由此产生的相干耗费。   港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定：   （1）交易资金   对于 T 日港股通交易的计帐驱逐为净应付的，基金照看东说念主应保证在 T+1 日 14：00 前托 管账户有饱和的资金用于交易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足，则基金托管 东说念主应按照中国结算的关联轨则办理。对于 T 日港股通交易计帐驱逐为净应付的，基金托管东说念主 于 T+1 日 14:00 之前扣收应付资金。   对于 T 日港股通交易的计帐驱逐为净应收的，基金托管东说念主于 T+3 日上昼 12:00 前返还应 收资金。   （2）风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费   对于 T 日计帐的风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费，如为净应付的，基金管 理东说念主应保证在 T+1 日上昼 10:00 前托管账户有饱和的资金，托管东说念主于 T+1 日上昼 10:00 扣收 托福东说念主的净应付资金。   对于 T 日计帐的风控资金、红利/公司收购资金，如为净应收的，托管东说念主于 T+1 日上昼   基金托管东说念主负责差额缴款、按金等风控资金的计划，基金照看东说念主应按照基金托管东说念主的计 算驱逐按时缴纳风控资金。   对于遇恶劣天气等原因导致蔓延交收时，若托管钞票为净应付的，则仍按前述约定的时 间进行扣收；若托管钞票为净应收的，则交收时刻视中国结算向基金托管东说念主的支付情况细目。   基金照看东说念主应作念好头寸照看，幸免因蔓延交收而导致的透支。   由于基金照看东说念主或基金托管东说念主原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由牵扯方 承担相应的牵扯。   由于基金照看东说念主出现资金交收爽约并酿成基金托管东说念主对中国结算爽约的，基金托管东说念主有 权将基金照看东说念主绝顶于交收爽约金额的应收证券指定为暂不录用证券并由中国结算按其业 务司法进行处理，由此酿成的风险、损结怨牵扯，由基金照看东说念主承担。基金照看东说念主出现证券 交收爽约的，基金托管东说念主有权将绝顶于证券交收爽约金额的资金暂不划付给基金照看东说念主。   基金照看东说念主领略并招供，出于镌汰全市集资金成本的原因，中国结算不错依照香港结算 相干业务司法，将逐日净卖出证券向香港结算提交算作交收担保品。   （1）交易记录的查对   基金照看东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证 本日悉数执行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录都备一致。要是执行交易记录与管帐账 簿记录不一致，酿成基金管帐核算不齐备或不的确，由此给基金酿成的耗费由基金照看东说念主承 担。   （2）资金账想法查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账想法查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易杀青后证券账户中证券 的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及转移业务处理的基本轨则 东说念主。基金照看东说念主应付传递的申购、赎回、转移怒放式基金的数据的确性负责。 发送前一怒放日上述关联数据，并保证相干数据的准确、齐备。 收效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法宽泛发送，两边可协商惩处处理式样。 基金照看东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联轨则保存。 责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照看东说念主开立资金计帐的专用账户，该 账户由注册登记机构照看。   （四）怒放式基金申购、赎回和基金转移的资金计帐   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算式样。   要是当日基金为净应收款，基金照看东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往钞票托管专户。   基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时呈报基金照看东说念主 划付，由此产生的牵扯应由基金照看东说念主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照看东说念主的指示实时进行划付。要是指 令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时刻为指示接收时刻。因基金托管资金账户莫得 饱和的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金照看东说念主的原因酿成，牵扯由基金照看 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金融资、融券   如本基金按国度关联轨则进行融资、融券时，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供必要 的协助。         第八部分   基金钞票净值计划和管帐核算   （一）基金钞票净值的计划及复核武艺   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和后得到的基金份额的钞票净值。各类 基金份额的基金份额净值的计划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生 的过错计入基金财产。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日计划基金钞票净值及各类基金份额的基金份额净值，并按轨则露馅。   基金照看东说念主每估值日对基金钞票进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值遣泄气送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主依据基金合同和相干法律法例的轨则 对外公布。   （二）基金钞票估值方法和独特情形的处理   （1）交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金照看东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事细目公允价值。交易所上 市的钞票扶持证券，领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经挽回的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行挽回，证明计量日的公允价值；对于不存 在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受估值本事细目公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在判辨相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公说念性。 基金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、武艺及相干法 律法例的轨则或者未能充分退换基金份额捏有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金钞票净值计划和基金管帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本基 金的基金管帐牵扯方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金照看东说念主对基金钞票净值的计划 驱逐对外赐与公布。   （1）基金照看东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所酿成的过错不算作 基金钞票估值颠倒处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据 颠倒，或国度管帐计谋变更、市集司法变更等，基金照看东说念主和基金托管东说念主天然一经采选必要、 妥贴、合理的门径进行检讨，但未能发现颠倒的，由此酿成的基金钞票估值颠倒，基金照看 东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵扯。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的门径松开或 排斥由此酿成的影响。   （三）基金估值颠倒的处理式样   基金照看东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的门径确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的过错酿成估值颠倒，导致其他当事东说念主际遇耗费的，过错的牵扯东说念主应当对由于该 估值颠倒际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直耗费按下述“估值颠倒处理原则”给予补偿， 承担补偿牵扯。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则实行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵寓灭失或被颠倒处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿牵扯，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东说念主酿成耗费机，估值颠倒牵扯方应实时合作各方， 实时进行编削，因编削估值颠倒发生的用度由估值颠倒牵扯方承担；由于估值颠倒牵扯方未 实时编削已产生的估值颠倒，给当事东说念主酿成耗费的，由估值颠倒牵扯方对径直耗费承担补偿 牵扯；若估值颠倒牵扯方一经积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行编削而 未编削，则其应当承担相应补偿牵扯。估值颠倒牵扯方应付编削的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值颠倒已得到编削。   （2）估值颠倒的牵扯方对关联当事东说念主的径直耗费负责，不合辗转耗费负责，况兼仅对 估值颠倒的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值颠倒而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒 牵扯方仍应付估值颠倒负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益耗费（“受损方”），则估值颠倒牵扯方应补偿受损方的耗费，并在其 支付的补偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求录用欠妥得利的权力；要是得到 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿 额加上一经得到的欠妥得利返还的总和擢升其执行耗费的差额部分支付给估值颠倒牵扯方。   （4）估值颠倒挽回领受尽量复原至假定未发生估值颠倒的正确情形的式样。   估值颠倒被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的武艺如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值颠倒发生的原因细目 估值颠倒的牵扯方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值颠倒酿成的耗费进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值颠倒的牵扯方进行编削和补偿 耗费；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行编削，并就估值颠倒的编削向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计划出现颠倒时，基金照看东说念主应当立即赐与矫正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的门径古老耗费进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值与露馅基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金照看东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金照看东说念主独当场竖立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金照看东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 照看东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净 值的计划和公告的，以基金照看东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金照看东说念主应当实时编制并对外提供的确、齐备的基金财务管帐叙述。月度报表的编制， 基金照看东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成；基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发生 环节变更的，基金照看东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲明书并登载在轨则网站上； 基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。季度叙述应在每个季 度杀青之日起 15 个责任日内编制已矣并赐与公告；中期叙述在上半年杀青之日起两个月内 编制已矣并赐与公告；年度叙述在每年杀青之日起三个月内编制已矣并赐与公告。基金合同 收效不足 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金照看东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核驱逐书面呈报基金照看东说念主。基金照看东说念主在季度 叙述完成当日，将关联叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完 成复核，并将复核驱逐书面呈报基金照看东说念主。基金照看东说念主在中期叙述完成当日，将关联叙述 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核驱逐书面呈报 基金照看东说念主。基金照看东说念主在年度叙述完成当日，将关联叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核驱逐书面呈报基金照看东说念主。基金照看东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献往返均以传确凿式样或两边约定的其他式样进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行挽回，挽回以两边招供的账务处理式样为准；若两边无法达成一致，以基 金照看东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照看东说念主提供的叙述上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见识书，两边各自留存一份。要是基金照看东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金照看东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户 的净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。              第九部分     基金收益分派   基金收益分派是指按轨则将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应解任下列原则： 具体分派有计划详见届时基金照看东说念主发布的公告，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配式样是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 类基金份额收取销售管事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并 类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金照看东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴武艺后对基金收 益分派原则进行挽回，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日在轨则前言公告。   （二）基金收益分派有计划的细目、公告与实施 法律法例的轨则公告。 案公布后（依据具体有计划的轨则），基金照看东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指 令，基金托管东说念主按照基金照看东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的轨则。               第十部分   基金信息露馅   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金照看东说念主应按法律法例、基金合同的关联轨则进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》、《信息露馅办法》、基金合同、绝顶他 关联轨则进行信息露馅外，基金照看东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守秘。   基金照看东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本契约轨则的义务所必 要之外，不得为其他想法使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，况兼应当将守秘信息限制 在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员领域之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务：   （1）非因基金照看东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被露馅、泄漏或公开；   （2）基金照看东说念主和基金托管东说念主为治服和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅主要包括基金招募讲明书、基金合同、托管契约、基金居品贵寓摘抄、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金依期叙述：包括年度叙述、中期叙述和季度叙述，以及临时叙述、清爽公告、 计帐叙述、基金份额捏有东说念主大会决议、基金投资国债期货/股指期货的信息露馅、基金投资 钞票扶持证券的信息露馅、基金参与港股通交易的信息露馅、基金参与科创板股票交易的信 息露馅、基金投资阐明受限证券的信息露馅、中国证监会轨则的其他信息。基金年度叙述需 经允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）实施侧袋时期的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的轨则进行信息露馅，详见招募讲明书的轨则。   （四）基金托管东说念主和基金照看东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅武艺   基金托管东说念主和基金照看东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，真挚 信用，严守奥妙。基金照看东说念主负责办理与基金关联的信息露馅事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主赐与公布。   基金照看东说念主应当在中国证监会轨则的时刻内，将应予露馅的基金信息通过允洽中国证监 会轨则条件的寰宇性报刊和《信息露馅办法》轨则的基金照看东说念主的互联网网站等前言露馅。 根据法律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过轨则报刊和基金托管东说念主的 互联网网站公开露馅。   当出现下述情况时，基金照看东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、中国证监会轨则或基金合同约定的其他情形。   按关联轨则须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金照看东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金照看东说念主公告。发生基金合同中轨则需要露馅的事项时，按基金合同轨则公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                    第十一部分 基金用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付式样   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。照看费的计划方法如下：   H＝E×0.3%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照看东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照看 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时测度托管东说念主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.05%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照看东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照看 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时测度托管东说念主协商惩处。   C 类基金份额的基金销售管事费年费率为 0.20%，E 类基金份额的基金销售管事费年费 率为 0.10%。计划方法如下：   H＝E×年销售管事费率÷往时天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售管事费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售管事费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照看东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时测度托管东说念主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应契约轨则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 耗费；   （四）本基金运作前产生的相干用度由照看东说念主垫付，运作后由由基金照看东说念主向基金托管 东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基 金照看东说念主。   （五）基金照看费和托管费的复核武艺、支付式样和时刻   基金托管东说念主对基金照看东说念主计提的基金照看费和托管费等，根据本托管契约和基金合同的 关联轨则进行复核。   基金照看费和托管费逐日计提，按月支付由托管东说念主根据与照看东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照看东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时测度托管东说念主协商惩处。   （六）违纪处理式样   基金托管东说念主发现基金照看东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》绝顶他关联轨则从 基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金照看东说念主赐与讲明解释，如基金照看东说念主无高洁 根由，基金托管东说念主可拒却支付。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照看费，详见招募讲明书 的轨则。      第十二部分 基金份额捏有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金照看东说念主和基金托管东说念主须离别妥善守护的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金照看东说念主审核并提交基金托管东说念主守护。 基金托管东说念主有权要求基金照看东说念主提供轻易一个交易日或一起交易日的基金份额捏有东说念主名册， 基金照看东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照看东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同收效日、基金合同拆开日 等触及到基金膺惩事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金照看东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额捏有东说念主名册，保存期限不得少于法律法例 轨则的最低年限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应治服守秘义务。若基金照看东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善守护基金 份额捏有东说念主名册，应按关联法例轨则各自承担相应的牵扯。        第十三部分 基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金照看东说念主应保存基金财产照看业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金照看东说念主和基金托管 东说念主都应当按轨则的期限守护。保存期限不得少于法律法例轨则的最低年限。   （二）合同档案的建立   基金照看东说念主代表基金签署与基金相干的环节合同文本后，应实时以加密式样将环节合同 传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本原本投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金照看东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金照看东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和膺惩合同等，承担守秘义务并保存不得少于法律法例轨则的最低年限。         第十四部分 基金照看东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照看东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照看东说念主职责拆开：   （1）被照章取消基金照看经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章根除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金照看东说念主必须依照如下武艺进行：   （1）提名：新任基金照看东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金照看东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金照看东说念主：新任基金照看东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金照看东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金照看东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照看东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照看东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议收效后 2 日内在轨则前言公告。   （6）布置：基金照看东说念主职责拆开的，基金照看东说念主应妥善守护基金照看业务贵寓，实时 向临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念主理理基金照看业务的移交手续，临时基金照看东说念主或新任 基金照看东说念主应实时接收。临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金照看东说念主职责拆开的，应当按照法律法例轨则遴聘允洽《中华东说念主民共和 国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计驱逐赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金照看东说念主更换后，要是原任或新任基金照看东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金照看东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章根除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照看东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照看东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议收效后 2 日内在轨则前言公告。   （6）布置：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主与基金照看东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律法例轨则遴聘允洽《中华东说念主民共和 国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计驱逐赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金照看东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金照看东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金照看东说念主和基金托管东说念主的更换离别按上述武艺进行；   （3）公告：新任基金照看东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金照看东说念主和基金托管东说念主的基 金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在轨则前言上都集公告。   （三）新任或临时基金照看东说念主接受基金照看或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基 金托管业务前，原基金照看东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的轨则赓续履行 相干职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利益酿成毁伤。原基金照看东说念主或基金托管东说念主在赓续 履行相干职责时期，仍有权按照本合同的轨则收取基金照看费或基金托管费。   （四）本部分对于基金照看东说念主、基金托管东说念主更换条件和武艺的约定，但凡径直援用法律 法例或监管司法的部分，如未来法律法例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基 金照看东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管司法协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和挽回，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。              第十五部分 讳饰步履   托管契约当事东说念主讳饰从事的步履，包括但不限于：   （一）基金照看东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金照看东说念主不公说念地对待其照看的不同基金财产。基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金照看东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金照看东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担耗费。   （五）基金照看东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金野心过程中任何尚未按法律法例轨则的 式样公开露馅的信息。   （六）基金照看东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金照看东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉静，其高等照看东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事牵扯基金钞票，根据基金照看东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的轨则进行刑事牵扯的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   （十）法律法例和基金合同讳饰的其他步履，以及依照法律、行政法例关联轨则，由中 国证监会轨则讳饰基金照看东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   第十六部分 托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更武艺   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。   （二）基金托管契约拆开的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法律见识书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐叙述经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述教唆性 公告登载在轨则报刊上。             第十七部分 爽约牵扯   （一）基金照看东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不允洽约定的，应当承担违 约牵扯。   （二）基金照看东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者基金合 同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当离别对各自的步履 照章承担补偿牵扯；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带 补偿牵扯。对耗费的补偿，仅限于径直耗费。   （三）当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主酿成耗费的，应就径直耗费进行补偿；给基金钞票 酿成耗费的，应就径直耗费进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向爽约方追偿。 如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而酿成的耗费等； 耗费等。   （四）当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责领域内有义务实时采选必要的门径，骁勇古老 耗费的扩大。莫得采选妥贴门径甚至耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求补偿。非违 约方因古老耗费扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管契约简略赓续履行的，在最大限制地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金照看东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本契约。若基金照看东说念主或基金 托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要扶持。   （六）由于不可抗力，基金照看东说念主和基金托管东说念主天然一经采选必要、妥贴、合理的门径 进行检讨，然而未能发现该颠倒的，由此酿成基金财产或基金投资者耗费，基金照看东说念主和基 金托管东说念主应当免除补偿牵扯。但基金照看东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的门径排斥或减 轻由此酿成的影响。            第十八部分 争议惩处式样   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和惩处，协商、谐和不行 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚恳、远程、 遵法地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，退换基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。           第十九部分 托管契约的遵守   两边对托管契约的遵守约定如下：   （一）基金照看东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管 契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边根据中国证监会 的见识修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为精致文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管契约的 有用期自其收效之日起至该基金财产计帐叙述报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律握住力。   （四）本契约一式六份，契约两边各捏二份，上报关联监管部门两份，每份具有同等法 律遵守。             第二十部分 其他事项   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、关联法律法例等轨则协商办理。        第二十一部分 托管契约的签订 本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 （本页无正文，为《南边皓元短债债券型证券投资基金托管契约》署名页） 基金照看东说念主：南边基金照看股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：中国北京 签订日：　　　　年   月   日