南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书(2024年10月更新)

南边皓元短债债券型证券投资基金招募说    明书（2024 年 10 月更新）    基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                     南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                         关键领导   本基金经中国证监会 2019 年 7 月 15 日证监许可[2019]1289 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2019 年 11 月 28 日慎重奏效。   基金料理东说念主保证招募阐述书的内容真确、准确、无缺。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具特质，充分斟酌自身的风险承受智商， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能际遇的风险包括：与投 资债券、资产扶助证券等特定投资标的干系的特定风险；证券商场举座环境激勉的系统性风 险；个别证券专有的非系统性风险；大宗赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的料理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险；基金合同停止的风险。本基金的一般风险及专有风险详见本招募说 明书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募阐述书》、《基金合 同》及《基金家具贵寓概要》等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和家具特质，并充分斟酌自身的风险承受智商，感性判 断商场，严慎作念出投资决策。   基金料理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其未来功绩表 现；基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金料理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者安适”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要触及新增 E 类基金份额事项,并已在招募阐述书中对干系表述作念出了纠正。 其他信息内容截止日为 2023 年 11 月 13 日,干系财务数据和净值推崇截止日为 2023 年 9 月                                                     南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                   §1 序言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息泄漏料理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险料理端正》以及《南边皓元短债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律工作。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓请求召募 的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他干系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                     南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                         §2 释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验纠正和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 过火更新 其更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经干系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投辛勤理办法》（包括其经常纠正）及干系法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 份额的申购、赎回、调度、非交易过户、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金料理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历                     南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 个月 金料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的举止 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 件，请求将其执有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调度为基金料理东说念主料理的其他基 金基金份额的举止 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额) 逾越上一怒放日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 额净值的过程 泄漏办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 扶助证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其端正 式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成分内派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 除外：（1）含回售权的债券的剩余期限以谋略日至下一个行权日的执行剩余天数谋略； （2）可变利率或浮动利率债券的剩余期限以谋略日至下一个利率诊疗日的执行剩余天数计 算。如法律法例或中国证监会对剩余期限谋略方法另有端正的从其端正 置计帐，方针在于灵验荫庇并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不笃定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释纠正后，如适用本基 金，干系内容以纠正后法律法例、业务法律解释为准。                       南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                         §3 基金料理东说念主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，谋略机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                        南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投辛勤理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检验处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督检验处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东说念主员料理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督料理委员会企业引导东说念主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开荒开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开荒开发（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局讲理东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主执工作）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院额外津贴各人，训诲部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院教师，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本商场研究会荣誉会长，江苏省科技改造协会副会长，江苏银行寂然董事， 汇丰银行（中国）寂然董事，东吴证券股份有限公司寂然董事，上海证券交易所科创板轨制 评估各人委员会主任，南边基金料理股份有限公司寂然董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂然董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂然董事，中国重汽（香港）有限公司寂然非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司寂然非实践董事，南边基金料理股份有限公司寂然董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 训诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会长，广 东省里面限制协会副会长，长城证券股份有限公司寂然董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂然董事，南边基金料理股份有限公司寂然董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（额外庸碌合伙）料理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司寂然董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限工作公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理学院 副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂然董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂然董事，苏州汇科技能股份有限公司寂然董事，南边基金料理股份有限公司寂然董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金料理股份有限公司监事会主席。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等姿首司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇集金融部高等筹划司理，兴业 证券战术发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部权略发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理权略处总监、金钱料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、姿首司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务部 实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部实践总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基 金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边老本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限工作公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边老本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金料理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）    本基金历任基金司理为：李慧鹏先生，料理时刻为 2019 年 11 月 28 日至 2021 年 2 月 26 日；刘骥先生，料理时刻为 2021 年 2 月 26 日于今。    刘骥先生，香港大学经济学硕士，具有基金从业履历。2012 年 10 月加入南边基金固定 收益部，历任信用研究分析师、信用研究分析小组组长。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 任南边睿见搀和基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 5 月 26 日，任南边骏元中短利率债 基金司理；2020 年 9 月 25 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边创利基金司理；2022 年 4 月 15 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边昭元债券基金司理；2019 年 3 月 15 日于今，任南边宏元基 金司理；2019 年 4 月 10 日于今，任南边华元基金司理；2021 年 2 月 26 日于今，任南边赢 元、南边皓元短债基金司理；2021 年 4 月 9 日于今，任南边鑫利基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任南边景元中高等第信用债债券基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边通利基 金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边贺元利率债、南边定利一年定开债券基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易料理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，混结伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所料理的不同基金财产永别料理、永别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；    （6）编制季度、半年度和年度基金陈诉；    （7）谋略并公告基金资产净值，笃定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产料理业务举止干系的信息泄漏事项；    （9）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；    （10）保存基金财产料理业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓；               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益运用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择灵验要领，防患违抗《基金法》过火他干系法律法例举止的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）草率职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正荫庇的其他举止。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，本基金荫庇从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不耿介的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正荫庇的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、执行限制东说念主或者 与其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先的原则，注意利 益打破，合乎中国证监会的端正，并履行信息泄漏义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的交易举止；   为了保证公司表率运作，灵验地注意和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、无缺，从而最猛进程地保护基金份额执有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为终了里面限制标的而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 程序与限制要领的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限制大纲是对公司法律解释端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统治和领导，里面限制大纲明确了内控标的、内控原则、限制环境、内控要领等内容。   基本料理轨制包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投辛勤理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息泄漏轨制、信息技能料理轨制、贵寓档案料理轨制、功绩评估捕快轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭工作、 操作守则等的具体阐述。   健全性原则。里面限制机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作程序。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，爱戴内限轨制的灵验 实践。   寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对寂然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的要领来实行。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制后果。   （1）里面管帐限制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度干系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐工作操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立严实的管帐 系统限制。   里面管帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、基 金财务计帐轨制和程序、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 看守和什物质产盘货轨制、管帐档案看守和财务吩咐轨制等。   （2）风险料理限制轨制   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制的机构建立、 风险限制的程序、风险限制的具体轨制、风险限制轨制实践情况的监督等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险限制制 度、信息技能系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂然董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核工作。除应当规避的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂然的访谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送工作陈诉，并在董事会及董事会下设的干系有意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   公司竖立监察稽核部门，具体实践监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经过。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员效率干系法律、法例和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限制轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                  §4 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况                       南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：执续经营   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务界限最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行相似通过自 己的勇猛赢得了精熟的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的经营理念， 坚执审慎稳健经营、可执续发展，容身县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩世界的分支机构、远大的电子化汇集和多元化的金融产 品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教训丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面限制审计，并取得无保属办法的 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农 业银行汇聚通过托管业务国际内控程序（ISAE3402）认证，标明了寂然公正第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险料理、里面限制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着 力加强智商开荒，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典” 中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年汇聚荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限工作公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次竖立的“银行间本 币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/概括料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全注意设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的各人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教化好、服务智商强，高等料理层均有 20 年以上金融从业教训和高 级技能职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 885 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险限制轨制阐述   严格效率国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内干系料理端正，遵法经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保干系信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面限制工作，对托管业务风险管 理和里面限制工作进行监督和评价。托管业务部有意建立了风险料理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监工作，寂然运用监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制限制体系，建立了料理轨制、限制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和告成进行；业务东说念主员具备从业履历；业务料理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权工作实行集合限制，业务印记按规程看守、存放、使用，账 户贵寓严格看守，制约机制严格灵验；业务操作区有意建立，阻塞料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息泄漏东说念主负责，防患泄密；业求终了自动化操作，防患东说念主为事故的发生，技 术系统无缺、寂然。   （三）、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约端正的投 资比例和荫庇投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他举止。               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   当基金出现异常交易举止时，基金托管东说念主应当针对不恻然况进行以下方式的处理： 料理东说念主进行领导； 示干系基金料理东说念主并报中国证监会。                       南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        §5 干系服务机构   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东说念主：张锐珊 南边皓元短债 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼         代销机构信息                                         门内大街 69 号                                         办公地址：北京市东城区开国                                         门内大街 69 号                                         法定代表东说念主：谷澍                                         客服电话：95599                                         网址：www.abchina.com                                         门内大街 55 号                                         法定代表东说念主：廖林                                         筹商东说念主：谢宇晨                                         客服电话：95588                                         网址：www.icbc.com.cn                                         贸易试验区银城中路 188 号                                          办公地址：中国（上海）自                                         由贸易试验区银城中路 188                                         号                                         法定代表东说念主：任德奇                                         电话：021-58781234                                         传真：021-58408483                                         筹商东说念主：高天     南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                       客服电话：95559                       公    司     网    址       ：                       www.bankcomm.com                       正途 7088 号招商银行大厦                       办公地址：深圳市福田区深南                       正途 7088 号招商银行大厦                       法定代表东说念主：缪建民                       筹商东说念主：季平伟                       客服电话：95555                       网址：www.cmbchina.com     公司                大街 3 号                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 3 号                       法定代表东说念主：刘建军                       筹商东说念主员：李雪萍                       客服电话：95580                       网址：www.psbc.com     公司                12 号                       办公地址：上海市中山东一起                       法定代表东说念主：张为忠                       筹商东说念主：朱瑛                       筹商电话：021-61618888                       客服电话：95528                       网址：www.spdb.com.cn                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                       办公地址：北京市晨曦区光华                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                       法定代表东说念主：方合英                       筹商东说念主：王晓琳                       电话：010-66637271                       客服电话：95558                       网             址           ：                       http://www.citicbank.com/                       东路 713 号                       法定代表东说念主：王凯                       客服电话：400-830-8003      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        网址：www.cgbchina.com.cn                        桥大街 25 号、甲 25 号中国光                        大中心                        办公地址：北京市西城区太平                        桥大街 25 号中国光大中心                        法定代表东说念主：王江                        筹商东说念主：闵爱勤                        电话：010-63637199                        传真：010-63639709                        客服电话：95595                        网址：www.cebbank.com                        号中山大厦                        办公地址:上海市浦东新区银                        城路 167 号 9 层                        法定代表东说念主:吕家进                        筹商东说念主:孙琪虹                        筹商电话:021-52629999                        客服电话:95561                        网址:www.cib.com.cn                        办公地址：深圳市深南东路                        法定代表东说念主：谢永林                        筹商东说念主：赵杨                        电话：0755-22166574                        客服电话：95511-3                        网址:bank.pingan.com                        门内大街 22 号                        办公地址：北京市东城区开国                        门内大街 22 号                        法定代表东说念主：李民吉                        筹商东说念主:王者凡                        筹商电话：010-85238890                        客服电话:95577                        网址：www.hxb.com.cn                        东路 218 号                        办公地址：天津市河东区海河                        东路 218 号                        法定代表东说念主：王锦虹      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        筹商东说念主：王宏                        电话：022-58314846                        客服电话：95541                        网址：www.cbhb.com.cn                        源大街 8 号                        办公地址： 山东省济南市历                        下区泺源大街 8 号绿城金融                        中心                        法定代表东说念主： 陈颖                        筹商东说念主： 刘晓明                        电话：0351-59667794                        传真：021-63890196                        客服电话：95395                        网址：www.hfbank.com.cn                        路 46 号杭州银行大厦                        办公地址：杭州市下城区庆春                        路 46 号杭州银行大厦                        法定代表东说念主：陈震山                        筹商东说念主：蔡捷                        筹商电话：0571-85109708                        客服电话：95398                        网址：www.hzbank.com.cn                        大街甲 17 号首层                        办公地址：北京市西城区金融                        大街丙 17 号                        法定代表东说念主：霍学文                        客服电话：95526                        网          址             ：                        www.bankofbeijing.com.cn      公司                南街 1 号院 2 号楼                        办公地址：北京市西城区月坛                        南街 1 号院 2 号楼                        法定代表东说念主：付东升                        筹商东说念主：孙烨                        客 服 电 话 ： 010-96198 ；                        网址：www.bjrcb.com      公司                东二路 70 号                        办公地址：上海市黄浦区中山      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        东二路 70 号                        法定代表东说念主：徐力                        筹商东说念主：施传荣                        筹商电话：021-61899110                        客 服 电 话 ： 021-962999 、                        网址：www.shrcb.com                        号                        办公地址：南京市中华路 26                        号                        法定代表东说念主：夏平                        筹商东说念主：张洪玮                        电话：025-58587036                        客服电话：95319                        网址：www.jsbchina.cn                        路 21 号                        办公地址：东莞市莞城区体育                        路 21 号                        法定代表：卢国锋                        筹商东说念主：朱杰霞                        筹商电话：0769-27239605                        客服电话：956033                        网址：www.dongguanbank.cn                        区秦岭路 6 号                        办公地址：山东省青岛市崂山                        区秦岭路 6 号                        法定代表东说念主：景在伦                        筹商东说念主：陈界交                        筹商电话：0832-68629956                        客 服 电话 ：（ 青岛 ） 96588 ；                        （世界）400-66-96588                        网址：www.qdccb.com                        区宁南南路 700 号                        办公地址：浙江省宁波市鄞州                        区宁东路 345 号                        法定代表东说念主：陆华裕                        筹商东说念主：胡技勋                        筹商电话：0574-89068340                        客服电话：95574                        网址：www.nbcb.com.cn      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）      公司                街说念海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦                        办公地址：深圳市宝安区新安                        街说念海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦                        法定代表东说念主：李光安                        筹商东说念主：沈念念敏                        筹商电话：0755－25188098                        传真：0755-25188785                        客服电话：4001961200                        网址：www.4001961200.com      公司                区鸿福东路 2 号                        办公地址：东莞市东城区鸿福                        东路 2 号东莞农商银行大厦                        法定代表东说念主：王耀球                        筹商东说念主：洪晓琳                        电话：0769-22866143                        传真：0769-22866282                        客服电话：0769-961122                        网址：www.drcbank.com                        说念 599 号                        办公地址：乌鲁木都市会展大                        说念 599 号                        法定代表东说念主：任念念宇                        筹商东说念主：王小培、杜轩                        电话：0991-4500319、0991-                        传真：0991-4500319                        客服电话：0991-96518                        网址：www.uccb.com.cn      有限公司              中路 9 号                        办公地址：常州市武进区延政                        中路 9 号                        法定代表东说念主：陆晨曦                        筹商东说念主：李仙 任宇翔                        电话：0519-80585939                        传真：0519-89995170                        客服电话：96005                        网址：www.jnbank.com.cn      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）      有限公司              99 号                        办公地址：杭州市开国中路                        法定代表东说念主：张海林                        筹商东说念主：吴徐立                        电话：0571-87910313                        传真：0571-86415596                        客服电话：96596                        网址：www.urcb.com                        区滨江中路一段 97 号 26 栋                        办公地址：四川省成都市锦江                        区下东大街 258 号                        法定代表东说念主：邢敏                        筹商东说念主：卢菁菁                        电话：028-67678865                        客服电话：400-16-96869                        网址：www.tf.cn      股份有限公司            路 1363 号                        办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬                        路 1363 号                        法定代表东说念主：章伟东                        筹商东说念主：孟建潮                        电话：0575-81105323                        传真：0575-84788167                        客服电话：4008896383                        网址：www.borf.cn                        路 60 号                        办公地址：西安市雁塔区高新                        路 60 号                        法定代表东说念主：郭军                        筹商东说念主：白智                        电话：029-88992881                        传真：029-88992891                        客服电话：4008696779                        网址：www.xacbank.com                        区长风街 59 号                        办公地址：山西省太原市小店                        区长风街 59 号                        法定代表东说念主：阎俊生                        筹商东说念主：卫奕信      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        电话：0351-6819926                        传真：0351-6819926                        客服电话：9510-5588                        网址：www.jshbank.com                        里区友谊路 436 号                        办公地址：黑龙江哈尔滨市说念                        里区友谊路 436 号                        法定代表东说念主：张建辉                        筹商东说念主：闫勇                        电话：0451-85706107                        传真：0451-85706036                        客服电话：4006458888                        网址：www.lj-bank.com                        滩新区金融大街 699 号                        办公地址：江西省南昌市红谷                        滩新区金融大街 699 号                        法定代表东说念主：陈晓明                        筹商东说念主： 陈云波                        电话：0791-86790795                        传真：0791-86790795                        客服电话：956055                        网址：www.jx-bank.com                        区长虹正途 619 号                        法定代表东说念主：刘羡庭                        筹商东说念主：程科夫                        电话：18679157032                        传真：/                        客服电话：95316                        网址：www.jjccb.com                        路 197 号                        办公地址：山东省日照市烟台                        路 197 号                        法定代表东说念主：王森                        筹商东说念主：孔颖                        筹商电话：0633-8081590                        客服电话：4006896588                        网           址           ：                        www.bankofrizhao.com.cn                        江路 53 号楷林商务中心 B 座                   南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                                     办公地址： 长沙市岳麓区滨                                     江路 53 号楷林商务中心 B 座                                     法定代表东说念主： 赵小中                                     筹商东说念主： 龙秀芳                                     电话：0731-89736250                                     传真：0731-89736250                                     客服电话：40067-96511                                     网          址           ：                                     www.bankofchangsha.com                                     商务外环路 22 号                                     办公地址： 郑州市郑东新区                                     商务外环路 22 号                                     法定代表东说念主： 赵飞                                     筹商东说念主： 陈威任                                     电话：0371-67009917                                     传真：0371-67009097                                     客服电话：95097                                     网址：www.zzbank.cn                             市九原区赛罕街说念办事处建                             华南路 2 号 A 座                             办公地址：内蒙古自治区包头                             市九原区赛罕街说念办事处建                             华南路 2 号 A 座                             法定代表东说念主： 杨险峰                             筹商东说念主： 郭艳桃                             电话：0472-5568646                             客服电话：95352                             网址：www.gip.bsb.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方皓元短债 A；杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边皓元短债 A；中国 邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售南边皓元短债 A。 南边皓元短债 A 代销券商过火他代销机构： 序号                代销机构称呼            代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     筹商东说念主：庞晓芸                                     筹商电话：0755-82492193                                     客服电话：95597     南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                       网址：www.htsc.com.cn                       号                       办公地址：上海市浦东新区长                       柳路 36 号                       法定代表东说念主：杨华辉                       筹商东说念主：乔琳雪                       筹商电话：021-38565547                       客服电话：95562                       网址：www.xyzq.com.cn                       中路 1012 号国信证券大厦十                       六层至二十六层                       办公地址：深圳市福田区福华                       一起 125 号国信金融大厦                       法定代表东说念主：张纳沙                       筹商东说念主：于智勇                       电话：0755-82130833                       客服电话：95536                       网址：www.guosen.com.cn                       街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                       办公地址：北京市丰台区西营                       街 8 号院 1 号楼青海金融大                       厦                       法定代表东说念主：王晟                       筹商东说念主：辛国政                       筹商电话：010-80928123                       客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                       网址：www.chinastock.com.cn                       贸易试验区商城路 618 号                       办公地址：上海市静安区南京                       西路 768 号国泰君安大厦                       法定代表东说念主：朱健                       筹商东说念主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       路 86 号                       办公地址：山东省济南市市中                       区经七路 86 号      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        法定代表东说念主：王洪                        筹商东说念主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn                        号                        办公地址：上海市广东路 689                        号                        法定代表东说念主：周杰                        电话：021－23219000                        传真：021-23219100                        筹商东说念主：李笑鸣                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        路 66 号 4 号楼                        办公地址：北京市晨曦区景辉                        街 16 号院 1 号楼泰康集团大                        厦 13 层                        法定代表东说念主：王常青                        筹商东说念主：谢怡然                        筹商电话：010-86451810                        客服电话：4008888108                        网址：www.csc108.com                        广州学问城升空一街 2 号 618                        室                        办公地址：广州市河汉区马场                        路 26 号广发证券大厦                        法定代表东说念主：林传辉                        筹商东说念主：黄岚                        客服电话：95575、020-95575                        或致电各地营业网点                        网址：http://www.gf.com.cn                        街说念福华一起 111 号                        办公地址：深圳市福田区福华                        一起 111 号招商证券大厦 24                        楼                        法定代表东说念主：霍达                        筹商东说念主：业清扬                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        区中心三路 8 号不凡期间广                        场（二期）北座                        办公地址：北京市晨曦区亮马                        桥路 48 号中信证券大厦                        法定代表东说念主：张佑君                        筹商东说念主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com                        路 989 号 45 层                        办公地址：上海市徐汇区长乐                        路 989 号世纪商贸广场 45 层                        法定代表东说念主：杨周全                        筹商东说念主：陈宇                        电话：021-33388999                        传真：021-33388224                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东说念主:刘秋明                        筹商东说念主:郁疆                        筹商电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成国际大厦 20 楼 2005                        室                        办公地址：新疆乌鲁木都市高                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成国际大厦 20 楼 2005                        室                        法定代表东说念主：王献军                        筹商东说念主：梁丽                        筹商电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天心                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东说念主：高振营                        筹商东说念主：江恩前                        筹商电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        街说念福华一起 119 号安信金                        融大厦                        办公地址：深圳市福田区福田                        街说念福华一起 119 号安信金                        融大厦                        法定代表东说念主：段文务                        筹商东说念主：陈剑虹                        筹商电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网            址             ：                        http://www.essence.com.cn/      公司                路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东海                        西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东说念主：肖海峰                        筹商东说念主：赵如意                        筹商电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        城中路 200 号中银大厦 39F                        法定代表东说念主：宁敏                        筹商东说念主：初晓                        筹商电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        城区闹市口大街 9 号院 1 号                        楼                        法定代表东说念主：祝瑞敏                        筹商东说念主：苏娴静      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        筹商电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        层-29 层                        办公地址：上海市中山南路                        层、25-29 层、32 层、36 层、                        法定代表东说念主：潘鑫军                        筹商东说念主：胡月茹                        筹商电话：021-63325888                        客服电话：95503                        网址：www.dfzq.com.cn                        庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                        室                        办公地址：北京市晨曦区晨曦                        门北大街 18 号中国东说念主保寿险                        大厦 12-18 层                        法定代表东说念主：张海文                        基金业务筹商东说念主：孙燕波                        筹商电话：010-85556048                        传真：010-85556088                        客服电话：95390                        网址：www.crsec.com.cn                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        办公地址：四川省成都市高新                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        法定代表东说念主：杨炯洋                        筹商东说念主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        区淮海路 88 号                        法定代表东说念主：金才玖                        筹商东说念主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        客服电话：95579 或 4008-888-                        网址：www.95579.com                        作区南山街说念桂湾五路 128                        号前海深港基金小镇对冲基                        金中心 406                        办公地址：深圳市福田区福田                        街说念金田路 2026 号动力大厦                        北塔 23-25 楼                        法定代表东说念主：李强                        筹商东说念主：徐玲娟                        联 系 电 话 ： 0755-83199599-                        客服电话：4008323000                        网址：www.csco.com.cn                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东说念主：李福春                        筹商东说念主:安岩岩                        筹商电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        中路 213 号 7 楼                        办公地址：上海市黄浦区四川                        中路 213 号久事商务大厦 7                        楼                        法定代表东说念主：何伟                        筹商东说念主：邵珍珍                        筹商电话：021-53686888                        传真：021-53686100-7008                        客服电话：4008918918                        网址：www.shzq.com                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        办公地址：江苏省无锡滨湖区                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        法定代表东说念主:葛小波                        筹商东说念主:郭逸斐                        筹商电话:0510-82832051                        客服电话:95570      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        网址:www.glsc.com.cn                        发区第二大街 42 号写字楼                        办公地址：天津市南开区宾水                        西说念 8 号                        法定代表东说念主：安志勇                        筹商东说念主:王星                        电话：022-28451922                        传真：022-28451892                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        金田路 4036 号荣超大厦 16-                        办公地址：深圳市福田中心区                        金田路 4036 号荣超大厦 16-                        法定代表东说念主：何之江                        筹商东说念主:王阳                        筹商电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        门南大街 3 号国华投资大厦                        办公地址：北京市东城区东直                        门南大街 3 号国华投资大厦                        法定代表东说念主：翁振杰                        筹商东说念主：张晖                        电话：010-87413731                        传真：010-84183311-3389                        客服电话：400-818-8118                        网址：www.guodu.com                        街5号                        办公地址：苏州工业园区星阳                        街5号                        法定代表东说念主：范力                        筹商东说念主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        网址：www.dwzq.com.cn                        正途 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自                        编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临江                        正途 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自                        编 01 号）                        法定代表东说念主：陈可可                        筹商东说念主：何雯                        筹商电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东说念主：李剑锋                        筹商东说念主：曹梦媛                        筹商电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        文化新区天鹅湖路 198 号                        办公地址：安徽省合肥市政务                        文化新区天鹅湖路 198 号财                        智中心 B1 座                        法定代表东说念主：章宏韬                        筹商东说念主：范超                        筹商电话：0551-65161821                        客服电话：95318                        网址：www.hazq.com                        路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                        办公地址：云南省昆明市北京                        路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                        法定代表东说念主：沈春晖                        筹商东说念主：杨敏珺                        筹商电话：0871-63582843                        客服电话：956060                        网            址            ：                        http://www.hongtastock.com      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        贸易试验区浦电路 370 号 2、    3、                        办公地址：中国（上海）摆脱                        贸易试验区浦电路 370 号 2、    3、                        法定代表东说念主：刘加海                        筹商东说念主：刘之蓓                        电话：021-20515386                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        一起 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        一起 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东说念主:刘学民                        筹商东说念主:单晶                        筹商电话:0755-23838750                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn                        路 27 号 1#楼 3 层                        办公地址：上海市浦东新区滨                        江正途 5129 号陆家嘴滨江中                        心 N1 座                        法定代表东说念主：苏军良                        筹商东说念主：王虹                        电话：021-20655183                        传真：021-20655196                        客服电话：95547                        网址：www.hfzq.com.cn                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        办公地址：深圳市南山区创业                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        法定代表东说念主：李永湖                        筹商电话：0755-82943755                        客服电话：95329                        网址：www.zszq.com                        路子 32 号西南证券总部大楼                        法定代表东说念主：吴坚      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        筹商东说念主：杜巧                        筹商电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn                        红谷中正途 1619 号国际金融                        大厦 A 座 41 楼                        办公地址：北京市晨曦区望京                        东园四区 2 号 中航老本大厦                        法定代表东说念主：戚侠                        筹商东说念主：孙健                        电话：010-59562532                        传真：010-59562532                        客服电话：95335                        网址：http://www.avicsec.com/                        路 18 号                        办公地址：安徽省合肥市梅山                        路 18 号安徽国际金融中心 A                        座国元证券                        法定代表东说念主：沈和付                        筹商东说念主：杨依宁                        筹商电话：0551-62201730                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn                        区子实路 1589 号                        办公地址:江西省南昌市红谷                        滩新区凤凰中正途 1115 号北                        京银行大楼                        法定代表东说念主:徐丽峰                        筹商东说念主:占文驰                        筹商电话:0791-88250812                        客服电话：956080                        网址:www.gszq.com                        区迎宾街 15 号桐城中央 21                        层                        办公地址：山西省太原市小店                        区长治路 111 号山西世贸中                        心 A 座 F12、F13                        法定代表东说念主：董祥                        筹商东说念主：薛津      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        电话：0351-4130322                        传真：0351-7219891                        客服电话：4007121212                        网            址            ：                        http://www.dtsbc.com.cn                        区湘江中路二段 36 号华远华                        中心 4、5 号楼 3701-3717                        办公地址：北京市晨曦区北四                        环中路盘古大不雅 A 座 40 层                        法定代表东说念主：施华                        筹商东说念主：胡创                        筹商电话：010-59355997                        客服电话：95571                        网址：www.foundersc.com                        街 319 号 8 幢 10000 室                        办公地址：陕西省西安市东新                        街 319 号 8 幢 10000 室                        法定代表东说念主：徐朝日                        筹商东说念主：张吉安                        电话：029-87211668                        客服电话：95582                        网            址            ：                        https://www.west95582.com                        环北路 27 号楼 12 层                        办公地址:北京市晨曦区东三                        环北路 27 号楼 12 层                        法定代表东说念主：张威                        筹商东说念主：田芳芳                        筹商电话：010-83561146　                        客服电话：95399                        网址：www.cctgsc.com.cn                        号证券大厦 4 楼                        办公地址：深圳市深南正途                        法定代表东说念主：王作义                        筹商东说念主：刘萍                        筹商电话：0755-83025693 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                       法定代表东说念主：李刚                        筹商东说念主：杨淑涵                        电话：029-88365805                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：www.kysec.cn                        路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-                        办公地址：北京市东城区珠市                        口东大街 17 号                        法定代表东说念主：郭成林                        筹商东说念主：史蕾                        电话：010-67017788-8914                        客服电话：4008888005                        网址：www.cnpsec.com                        路 389 号志高大厦 18 层                        办公地址：北京市西城区北展                        北街九号华远企业号 D 座三                        单元                        法定代表东说念主： 李长伟                        筹商东说念主：王婧                        电话：010-88695182                        传真：010-88321763                        客服电话：95397                        网址：www.tpyzq.com                        路 49 号                        办公地址： 沈阳市沈河区热                        闹路 49 号恒信大厦 C 座      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        法定代表东说念主：宋成                        筹商东说念主：贾丽媛                        电话：024-22955523                        传真：024-22955531                        客服电话：400-618-3355                        网址：www.wxzq.com                        定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21                        层                        办公地址： 北京市晨曦区安                        定路 5 号院北投投资大厦 A                        座 18 层                        法定代表东说念主：毕劲松                        筹商东说念主： 刘宇                        电话：010-81152418                        传真：010-81152982                        客服电话：95381                        网址：www.sczq.com.cn                        山区香港东路 195 号 8 号楼                        办公地址： 北京市晨曦区安                        定路 5 号院 3 号楼中建金钱                        国际中心 27 层                        法定代表东说念主： 吕春卫                        筹商东说念主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        市柳梧新区国际总部城 10 栋                        楼                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座东方金钱大厦                        法定代表东说念主：戴彦                        筹商东说念主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        区中心三路 8 号不凡期间广                        场（二期）北座 13 层 1301-                        办公地址：广东省深圳市福田      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        区中心三路 8 号不凡期间广                        场（二期）北座 13 层 1301-                        法定代表东说念主：窦长宏                        筹商东说念主：梁好意思娜                        电话：021-60812919                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：http://www.citicsf.com                        泉街说念湖东路 268 号 6 层（兴                        业证券大厦）                        办公地址： 上海市浦东新区                        长柳路 36 号兴业证券大厦 8                        层                        法定代表东说念主： 周峰                        筹商东说念主： 翁慧晶                        电话：0591-38117663                        传真：0591-38117677                        客服电话：95562-5                        网            址            ：                        http://www.xzfutures.com/                        路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申滨                        南路 1226 号诺亚金钱中心                        法定代表东说念主：吴卫国                        筹商东说念主：黄欣文                        电话：021-80359127                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com      公司                街说念笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        办公地址：深圳市罗湖区笋岗                        街说念笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        法定代表东说念主：薛峰                        筹商东说念主：龚江江                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区张                        杨路 500 号华润期间广场 12                        层                        法定代表东说念主：陶怡                        筹商东说念主：程艳                        电话：13817080739                        传真：021-68596919                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com      公司                司                        注册地址：浙江省杭州市余杭                        区五常街说念文一西路 969 号                        办公地址：浙江省杭州市西湖                        区西溪路 556 号                        法定代表东说念主：王珺                        筹商东说念主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区东                        方路 1267 号 11 层                        法定代表东说念主：张跃伟                        筹商东说念主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座大楼（东方财                        富大厦）                        法定代表东说念主：其实                        筹商东说念主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）      公司                路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京晨曦区北四环                        中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                        筹商东说念主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com      司                 西路一号元茂大厦 903 室 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                       电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环北路 17 号 10 层 1015 室                        办公地址：北京市晨曦区东三                        环北路 17 号恒安大厦 10 层                        法定代表东说念主：何静                        筹商东说念主：王重阳                        电话： 010-85643600                        客服电话：400-618-0707                        网址：www.hongdianfund.com      公司                旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东说念主： 穆飞虎                        筹商东说念主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利国际广场北                        塔 33 层                        法定代表东说念主：肖雯                        筹商东说念主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn      有限公司              头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东说念主：钱昊旻                        筹商东说念主： 沈晨                        电话：13522015622                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com      公司                作区前湾一起 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙河                        西路 1819 号深圳湾科技生态                        园7栋A座                        法定代表东说念主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东说念主：王伟刚                        筹商东说念主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁正途 1-5 号      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        正途 1-5 号                        法定代表东说念主： 王锋                        筹商东说念主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        由贸易试验区福山路 33 号 11                        楼B座                        办公地址： 上海市浦东新区                        浦明路 1500 号万得大厦 11                        楼                        法定代表东说念主：简梦雯                        筹商东说念主：董怡芳                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市晨曦区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东说念主：李楠                        筹商东说念主：武安广                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址          ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）摆脱                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东说念主： 冯轶明 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                       办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东说念主：温丽燕                        筹商东说念主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/      公司                作区前湾一起 1 号 A 栋 201                        室（入驻深圳市前海商务秘书                        有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天                        二路 33 号腾讯滨海大厦 15                        楼                        法定代表东说念主：刘明军                        筹商东说念主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com      司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构筹商东说念主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com       南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）       公司                开发区古檀正途 47 号                         办公地址：南京市饱读楼区中山                         北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                         室                         法定代表东说念主：吴言林                         筹商东说念主：张竞妍                         电话：025-66046166-849                         传真: 025-56878016                         客户服务电话：025-66046166                         网址：www.huilinbd.com                         金融大街 16 号                         办公地址：中国北京市西城区                         金融大街 16 号                         法定代表东说念主：王滨                         筹商东说念主：秦泽伟                         电话：010-63631539                         客服电话：95519                         网址：www.e-chinalife.com                         由贸易试验区张杨路 707 号                         办公地址：中国（上海）摆脱                         贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                         法定代表东说念主： 马永谙                         筹商东说念主：卢亚博                         电话：021-50701053                         传真：021-50701053                         客服电话：400 080 8208                         网址：www.licaimofang.cn                         路乙 118 号 10 层 1206                         办公地址：北京市晨曦区开国                         路乙 118 号 10 层 1206                         邮编：100020                         法定代表东说念主：彭浩                         筹商东说念主：孙小梦                         电话：18339217746                         客服电话：400-004-8821                         网址：www.taixincf.com       公司                由贸易试验区陆家嘴环路                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                                    办公地址： 上海市虹口区公                                    平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                    法定代表东说念主： 许欣                                    筹商东说念主： 刘弘义                                    电话：021-68609600-5980                                    传真：021-35073616                                    客服电话：021-68609700                                    网址：www.qiangungun.com                                    西路 1207 号 306 室                                    办公地址：上海市浦东新区银                                    城路 116 号大华银行大厦 7                                    楼                                    法定代表东说念主：郑新林                                    筹商东说念主：郑经枢                                    传真：021-68889082                                    客服电话：021-68889283                                    网址：WWW.pytz.cn                                    接到福新社区益田路 5999 号                                    基金大厦 19 层                                    办公地址：广东省深圳市福田                                    区莲花街说念福新社区益田路                                    法定代表东说念主：王德英                                    筹商东说念主：崔丹 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                       网             址           ：                        http://www.citicbank.com/                        东路 713 号                        法定代表东说念主：王凯                        客服电话：400-830-8003                        网址：www.cgbchina.com.cn                        桥大街 25 号、甲 25 号中国光                        大中心                        办公地址：北京市西城区太平                        桥大街 25 号中国光大中心                        法定代表东说念主：王江                        筹商东说念主：闵爱勤                        电话：010-63637199                        传真：010-63639709                        客服电话：95595                        网址：www.cebbank.com                        办公地址：深圳市深南东路                        法定代表东说念主：谢永林                        筹商东说念主：赵杨                        电话：0755-22166574                        客服电话：95511-3                        网址:bank.pingan.com                        门内大街 22 号                        办公地址：北京市东城区开国                        门内大街 22 号                        法定代表东说念主：李民吉                        筹商东说念主:王者凡                        筹商电话：010-85238890                        客服电话:95577                        网址：www.hxb.com.cn                        东路 218 号                        办公地址：天津市河东区海河                        东路 218 号                        法定代表东说念主：王锦虹                        筹商东说念主：王宏                        电话：022-58314846                        客服电话：95541      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        网址：www.cbhb.com.cn                        源大街 8 号                        办公地址： 山东省济南市历                        下区泺源大街 8 号绿城金融                        中心                        法定代表东说念主： 陈颖                        筹商东说念主： 刘晓明                        电话：0351-59667794                        传真：021-63890196                        客服电话：95395                        网址：www.hfbank.com.cn                        路 46 号杭州银行大厦                        办公地址：杭州市下城区庆春                        路 46 号杭州银行大厦                        法定代表东说念主：陈震山                        筹商东说念主：蔡捷                        筹商电话：0571-85109708                        客服电话：95398                        网址：www.hzbank.com.cn                        大街甲 17 号首层                        办公地址：北京市西城区金融                        大街丙 17 号                        法定代表东说念主：霍学文                        客服电话：95526                        网          址             ：                        www.bankofbeijing.com.cn      公司                南街 1 号院 2 号楼                        办公地址：北京市西城区月坛                        南街 1 号院 2 号楼                        法定代表东说念主：付东升                        筹商东说念主：孙烨                        客 服 电 话 ： 010-96198 ；                        网址：www.bjrcb.com      公司                东二路 70 号                        办公地址：上海市黄浦区中山                        东二路 70 号                        法定代表东说念主：徐力                        筹商东说念主：施传荣      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        筹商电话：021-61899110                        客 服 电 话 ： 021-962999 、                        网址：www.shrcb.com                        号                        办公地址：南京市中华路 26                        号                        法定代表东说念主：夏平                        筹商东说念主：张洪玮                        电话：025-58587036                        客服电话：95319                        网址：www.jsbchina.cn                        路 21 号                        办公地址：东莞市莞城区体育                        路 21 号                        法定代表：卢国锋                        筹商东说念主：朱杰霞                        筹商电话：0769-27239605                        客服电话：956033                        网址：www.dongguanbank.cn                        区秦岭路 6 号                        办公地址：山东省青岛市崂山                        区秦岭路 6 号                        法定代表东说念主：景在伦                        筹商东说念主：陈界交                        筹商电话：0832-68629956                        客 服 电话 ：（ 青岛 ） 96588 ；                        （世界）400-66-96588                        网址：www.qdccb.com                        区宁南南路 700 号                        办公地址：浙江省宁波市鄞州                        区宁东路 345 号                        法定代表东说念主：陆华裕                        筹商东说念主：胡技勋                        筹商电话：0574-89068340                        客服电话：95574                        网址：www.nbcb.com.cn      公司                街说念海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        办公地址：深圳市宝安区新安                        街说念海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦                        法定代表东说念主：李光安                        筹商东说念主：沈念念敏                        筹商电话：0755－25188098                        传真：0755-25188785                        客服电话：4001961200                        网址：www.4001961200.com      公司                区鸿福东路 2 号                        办公地址：东莞市东城区鸿福                        东路 2 号东莞农商银行大厦                        法定代表东说念主：王耀球                        筹商东说念主：洪晓琳                        电话：0769-22866143                        传真：0769-22866282                        客服电话：0769-961122                        网址：www.drcbank.com                        江街 888 号                        办公地址：哈尔滨市说念里区上                        江街 888 号                        法定代表东说念主：邓新权                        筹商东说念主：徐静                        电话：0451-87792591                        传真：0451-87792682                        客 服 电 话 ： 95537 ， 400-60-                        网址：www.hrbb.com.cn      有限公司              中路 9 号                        办公地址：常州市武进区延政                        中路 9 号                        法定代表东说念主：陆晨曦                        筹商东说念主：李仙 任宇翔                        电话：0519-80585939                        传真：0519-89995170                        客服电话：96005                        网址：www.jnbank.com.cn      有限公司              99 号                        办公地址：杭州市开国中路      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        法定代表东说念主：张海林                        筹商东说念主：吴徐立                        电话：0571-87910313                        传真：0571-86415596                        客服电话：96596                        网址：www.urcb.com                        区滨江中路一段 97 号 26 栋                        办公地址：四川省成都市锦江                        区下东大街 258 号                        法定代表东说念主：邢敏                        筹商东说念主：卢菁菁                        电话：028-67678865                        客服电话：400-16-96869                        网址：www.tf.cn                        路 60 号                        办公地址：西安市雁塔区高新                        路 60 号                        法定代表东说念主：郭军                        筹商东说念主：白智                        电话：029-88992881                        传真：029-88992891                        客服电话：4008696779                        网址：www.xacbank.com                        区长风街 59 号                        办公地址：山西省太原市小店                        区长风街 59 号                        法定代表东说念主：阎俊生                        筹商东说念主：卫奕信                        电话：0351-6819926                        传真：0351-6819926                        客服电话：9510-5588                        网址：www.jshbank.com                        里区友谊路 436 号                        办公地址：黑龙江哈尔滨市说念                        里区友谊路 436 号                        法定代表东说念主：张建辉                        筹商东说念主：闫勇                        电话：0451-85706107                        传真：0451-85706036                        客服电话：4006458888      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        网址：www.lj-bank.com                        滩新区金融大街 699 号                        办公地址：江西省南昌市红谷                        滩新区金融大街 699 号                        法定代表东说念主：陈晓明                        筹商东说念主： 陈云波                        电话：0791-86790795                        传真：0791-86790795                        客服电话：956055                        网址：www.jx-bank.com                        区长虹正途 619 号                        法定代表东说念主：刘羡庭                        筹商东说念主：程科夫                        电话：18679157032                        传真：/                        客服电话：95316                        网址：www.jjccb.com                        路 197 号                        办公地址：山东省日照市烟台                        路 197 号                        法定代表东说念主：王森                        筹商东说念主：孔颖                        筹商电话：0633-8081590                        客服电话：4006896588                        网           址           ：                        www.bankofrizhao.com.cn                        江路 53 号楷林商务中心 B 座                        办公地址： 长沙市岳麓区滨                        江路 53 号楷林商务中心 B 座                        法定代表东说念主： 赵小中                        筹商东说念主： 龙秀芳                        电话：0731-89736250                        传真：0731-89736250                        客服电话：40067-96511                        网          址           ：                        www.bankofchangsha.com                        市九原区赛罕街说念办事处建                        华南路 2 号 A 座                        办公地址：内蒙古自治区包头                   南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                             市九原区赛罕街说念办事处建                             华南路 2 号 A 座                             法定代表东说念主： 杨险峰                             筹商东说念主： 郭艳桃                             电话：0472-5568646                             客服电话：95352                             网址：www.gip.bsb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边皓元短 债 C；杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边皓元短债 C。 南边皓元短债 C 代销券商过火他代销机构： 序号                代销机构称呼            代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     筹商东说念主：庞晓芸                                     筹商电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     筹商东说念主：乔琳雪                                     筹商电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     一起 125 号国信金融大厦                                     法定代表东说念主：张纳沙                                     筹商东说念主：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大     南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                       厦                       法定代表东说念主：王晟                       筹商东说念主：辛国政                       筹商电话：010-80928123                       客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                       网址：www.chinastock.com.cn                       贸易试验区商城路 618 号                       办公地址：上海市静安区南京                       西路 768 号国泰君安大厦                       法定代表东说念主：朱健                       筹商东说念主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       路 86 号                       办公地址：山东省济南市市中                       区经七路 86 号                       法定代表东说念主：王洪                       筹商东说念主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       号                       办公地址：上海市广东路 689                       号                       法定代表东说念主：周杰                       电话：021－23219000                       传真：021-23219100                       筹商东说念主：李笑鸣                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       路 66 号 4 号楼                       办公地址：北京市晨曦区景辉                       街 16 号院 1 号楼泰康集团大                       厦 13 层                       法定代表东说念主：王常青                       筹商东说念主：谢怡然                       筹商电话：010-86451810                       客服电话：4008888108      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        网址：www.csc108.com                        广州学问城升空一街 2 号 618                        室                        办公地址：广州市河汉区马场                        路 26 号广发证券大厦                        法定代表东说念主：林传辉                        筹商东说念主：黄岚                        客服电话：95575、020-95575                        或致电各地营业网点                        网址：http://www.gf.com.cn                        街说念福华一起 111 号                        办公地址：深圳市福田区福华                        一起 111 号招商证券大厦 24                        楼                        法定代表东说念主：霍达                        筹商东说念主：业清扬                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com                        区中心三路 8 号不凡期间广                        场（二期）北座                        办公地址：北京市晨曦区亮马                        桥路 48 号中信证券大厦                        法定代表东说念主：张佑君                        筹商东说念主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com                        路 989 号 45 层                        办公地址：上海市徐汇区长乐                        路 989 号世纪商贸广场 45 层                        法定代表东说念主：杨周全                        筹商东说念主：陈宇                        电话：021-33388999                        传真：021-33388224                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        路 1508 号                        法定代表东说念主:刘秋明                        筹商东说念主:郁疆                        筹商电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成国际大厦 20 楼 2005                        室                        办公地址：新疆乌鲁木都市高                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成国际大厦 20 楼 2005                        室                        法定代表东说念主：王献军                        筹商东说念主：梁丽                        筹商电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天心                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东说念主：高振营                        筹商东说念主：江恩前                        筹商电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        街说念福华一起 119 号安信金                        融大厦                        办公地址：深圳市福田区福田                        街说念福华一起 119 号安信金                        融大厦                        法定代表东说念主：段文务                        筹商东说念主：陈剑虹                        筹商电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网            址             ：                        http://www.essence.com.cn/      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）      公司                路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东海                        西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东说念主：肖海峰                        筹商东说念主：赵如意                        筹商电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        城中路 200 号中银大厦 39F                        法定代表东说念主：宁敏                        筹商东说念主：初晓                        筹商电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        城区闹市口大街 9 号院 1 号                        楼                        法定代表东说念主：祝瑞敏                        筹商东说念主：苏娴静                        筹商电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        层-29 层                        办公地址：上海市中山南路                        层、25-29 层、32 层、36 层、                        法定代表东说念主：潘鑫军                        筹商东说念主：胡月茹                        筹商电话：021-63325888                        客服电话：95503                        网址：www.dfzq.com.cn                        庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                        室                        办公地址：北京市晨曦区晨曦                        门北大街 18 号中国东说念主保寿险                        大厦 12-18 层                        法定代表东说念主：张海文                        基金业务筹商东说念主：孙燕波      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        筹商电话：010-85556048                        传真：010-85556088                        客服电话：95390                        网址：www.crsec.com.cn                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        办公地址：四川省成都市高新                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        法定代表东说念主：杨炯洋                        筹商东说念主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        区淮海路 88 号                        法定代表东说念主：金才玖                        筹商东说念主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客服电话：95579 或 4008-888-                        网址：www.95579.com                        作区南山街说念桂湾五路 128                        号前海深港基金小镇对冲基                        金中心 406                        办公地址：深圳市福田区福田                        街说念金田路 2026 号动力大厦                        北塔 23-25 楼                        法定代表东说念主：李强                        筹商东说念主：徐玲娟                        联 系 电 话 ： 0755-83199599-                        客服电话：4008323000                        网址：www.csco.com.cn                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东说念主：李福春                        筹商东说念主:安岩岩                        筹商电话:021-20361166                        客服电话:95360      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        网址：www.nesc.cn                        香坊区赣水路 56 号                        办公地址：黑龙江省哈尔滨市                        松北区改造三路 833 号                        法定代表东说念主：赵洪波                        筹商东说念主：王金娇                        电话：18845074611                        传真：0451-82337279                        客服电话：956007                        网址：www.jhzq.com.cn                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        办公地址：江苏省无锡滨湖区                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        法定代表东说念主:葛小波                        筹商东说念主:郭逸斐                        筹商电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        发区第二大街 42 号写字楼                        办公地址：天津市南开区宾水                        西说念 8 号                        法定代表东说念主：安志勇                        筹商东说念主:王星 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                       筹商东说念主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        正途 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自                        编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临江                        正途 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自                        编 01 号）                        法定代表东说念主：陈可可                        筹商东说念主：何雯                        筹商电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东说念主：李剑锋                        筹商东说念主：曹梦媛                        筹商电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        文化新区天鹅湖路 198 号      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        办公地址：安徽省合肥市政务                        文化新区天鹅湖路 198 号财                        智中心 B1 座                        法定代表东说念主：章宏韬                        筹商东说念主：范超                        筹商电话：0551-65161821                        客服电话：95318                        网址：www.hazq.com                        路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                        办公地址：云南省昆明市北京                        路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                        法定代表东说念主：沈春晖                        筹商东说念主：杨敏珺                        筹商电话：0871-63582843                        客服电话：956060                        网            址            ：                        http://www.hongtastock.com                        贸易试验区浦电路 370 号 2、                        办公地址：中国（上海）摆脱                        贸易试验区浦电路 370 号 2、                        法定代表东说念主：刘加海                        筹商东说念主：刘之蓓                        电话：021-20515386                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        一起 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        一起 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东说念主:刘学民                        筹商东说念主:单晶                        筹商电话:0755-23838750                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn                        路 27 号 1#楼 3 层                        办公地址：上海市浦东新区滨                        江正途 5129 号陆家嘴滨江中                        心 N1 座      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        法定代表东说念主：苏军良                        筹商东说念主：王虹                        电话：021-20655183                        传真：021-20655196                        客服电话：95547                        网址：www.hfzq.com.cn                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        办公地址：深圳市南山区创业                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        法定代表东说念主：李永湖                        筹商电话：0755-82943755                        客服电话：95329                        网址：www.zszq.com                        路子 32 号西南证券总部大楼                        法定代表东说念主：吴坚                        筹商东说念主：杜巧                        筹商电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn                        红谷中正途 1619 号国际金融                        大厦 A 座 41 楼                        办公地址：北京市晨曦区望京                        东园四区 2 号 中航老本大厦                        法定代表东说念主：戚侠                        筹商东说念主：孙健                        电话：010-59562532                        传真：010-59562532                        客服电话：95335                        网址：http://www.avicsec.com/                        路 18 号                        办公地址：安徽省合肥市梅山                        路 18 号安徽国际金融中心 A                        座国元证券                        法定代表东说念主：沈和付                        筹商东说念主：杨依宁                        筹商电话：0551-62201730                        客服电话：95578      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        网址：www.gyzq.com.cn                        区子实路 1589 号                        办公地址:江西省南昌市红谷                        滩新区凤凰中正途 1115 号北                        京银行大楼                        法定代表东说念主:徐丽峰                        筹商东说念主:占文驰                        筹商电话:0791-88250812                        客服电话：956080                        网址:www.gszq.com                        区迎宾街 15 号桐城中央 21                        层                        办公地址：山西省太原市小店                        区长治路 111 号山西世贸中                        心 A 座 F12、F13                        法定代表东说念主：董祥                        筹商东说念主：薛津                        电话：0351-4130322                        传真：0351-7219891                        客服电话：4007121212                        网            址          ：                        http://www.dtsbc.com.cn                        区湘江中路二段 36 号华远华                        中心 4、5 号楼 3701-3717                        办公地址：北京市晨曦区北四                        环中路盘古大不雅 A 座 40 层                        法定代表东说念主：施华                        筹商东说念主：胡创                        筹商电话：010-59355997                        客服电话：95571                        网址：www.foundersc.com                        街 319 号 8 幢 10000 室                        办公地址：陕西省西安市东新                        街 319 号 8 幢 10000 室                        法定代表东说念主：徐朝日                        筹商东说念主：张吉安                        电话：029-87211668                        客服电话：95582                        网            址            ：                        https://www.west95582.com      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        环北路 27 号楼 12 层                        办公地址:北京市晨曦区东三                        环北路 27 号楼 12 层                        法定代表东说念主：张威                        筹商东说念主：田芳芳                        筹商电话：010-83561146　                        客服电话：95399                        网址：www.cctgsc.com.cn                        号证券大厦 4 楼                        办公地址：深圳市深南正途                        法定代表东说念主：王作义                        筹商东说念主：刘萍                        筹商电话：0755-83025693                        客服电话：95372                        网址：www.jyzq.cn                        东路 11 号 18、19 楼全层                        办公地址：广东省广州市河汉                        区珠江东路 13 号高德置地广                        场 E 座 12 层                        法定代表东说念主：王达                        筹商东说念主:丁念念                        筹商电话：020-83988334                        客服电话:95322                        网址：www.wlzq.cn                        办公地址：成都市东城根上街                        法定代表东说念主：冉云                        筹商东说念主：王凯伦                        筹商电话：15221037910                        传真：028-86690126                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        新城区海拉尔东街满世尚都                        办公交易概括楼                        办公地址：内蒙古呼和浩特市                        新城区海拉尔东街满世尚都                        办公交易概括楼      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        法定代表东说念主：祝艳辉                        筹商东说念主：熊丽 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                       法定代表东说念主：李刚                        筹商东说念主：杨淑涵                        电话：029-88365805                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：www.kysec.cn                        路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-                        办公地址：北京市东城区珠市                        口东大街 17 号                        法定代表东说念主：郭成林      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        筹商东说念主：史蕾                        电话：010-67017788-8914                        客服电话：4008888005                        网址：www.cnpsec.com                        路 389 号志高大厦 18 层                        办公地址：北京市西城区北展                        北街九号华远企业号 D 座三                        单元                        法定代表东说念主： 李长伟                        筹商东说念主：王婧                        电话：010-88695182                        传真：010-88321763                        客服电话：95397                        网址：www.tpyzq.com                        山区香港东路 195 号 8 号楼                        办公地址： 北京市晨曦区安                        定路 5 号院 3 号楼中建金钱                        国际中心 27 层                        法定代表东说念主： 吕春卫                        筹商东说念主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        市柳梧新区国际总部城 10 栋                        楼                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座东方金钱大厦                        法定代表东说念主：戴彦                        筹商东说念主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        区中心三路 8 号不凡期间广                        场（二期）北座 13 层 1301-                        办公地址：广东省深圳市福田                        区中心三路 8 号不凡期间广                        场（二期）北座 13 层 1301-      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        法定代表东说念主：窦长宏                        筹商东说念主：梁好意思娜                        电话：021-60812919                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：http://www.citicsf.com                        泉街说念湖东路 268 号 6 层（兴                        业证券大厦）                        办公地址： 上海市浦东新区                        长柳路 36 号兴业证券大厦 8                        层                        法定代表东说念主： 周峰                        筹商东说念主： 翁慧晶                        电话：0591-38117663                        传真：0591-38117677                        客服电话：95562-5                        网            址            ：                        http://www.xzfutures.com/                        路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申滨                        南路 1226 号诺亚金钱中心                        法定代表东说念主：吴卫国                        筹商东说念主：黄欣文                        电话：021-80359127                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com      公司                街说念笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        办公地址：深圳市罗湖区笋岗                        街说念笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        法定代表东说念主：薛峰                        筹商东说念主：龚江江                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com                        名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区张      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        杨路 500 号华润期间广场 12                        层                        法定代表东说念主：陶怡                        筹商东说念主：程艳                        电话：13817080739                        传真：021-68596919                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com      公司                司                        注册地址：浙江省杭州市余杭                        区五常街说念文一西路 969 号                        办公地址：浙江省杭州市西湖                        区西溪路 556 号                        法定代表东说念主：王珺                        筹商东说念主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区东                        方路 1267 号 11 层                        法定代表东说念主：张跃伟                        筹商东说念主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座大楼（东方财                        富大厦）                        法定代表东说念主：其实                        筹商东说念主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn      公司                路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京晨曦区北四环      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                        筹商东说念主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com      司                 西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常                        街说念同顺街 18 号 同花顺大                        楼4层                        法定代表东说念主：吴强                        筹商东说念主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        东园四区 2 号楼 10 层 1001                        号 04 室                        办公地址：北京市晨曦区望京                        中航老本大厦 10 层                        法定代表东说念主：聂婉君                        客服电话：400-012-5899                        筹商东说念主：李艳                        筹商电话：010-59497361                        传真：010-64788016                        公司网站：www.zscffund.com                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        办公地址：北京市晨曦区朝外                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        法定代表东说念主：章知方                        筹商东说念主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com      有限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市晨曦区开国                        路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东说念主：胡雄征                        筹商东说念主： 魏晨      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        区开荒路 9 号高地中心 1101                        室                        办公地址：四川省成都市金牛                        区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东说念主：于海锋                        筹商东说念主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网            址          ：                        https://www.puyiwm.com/                        贸易试验区世纪正途 8 号上                        海 国 金中 心 办 公楼 二 期 27                        层 2716 单元                        办公地址：北京市晨曦区开国                        门外大街 21 号北京国际俱乐                        部 C 座写字楼 11 层                        法定代表东说念主：张峰                        筹商东说念主：李雯                        电话：010-65215588                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn      有限公司              街说念梅都社区中康路 136 号                        深圳新一代产业园 2 栋 3401                        办公地址：北京市丰台区丽泽                        祥瑞幸福中心 B 座 7 层                        筹商东说念主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188                        网址：https://8.jrj.com.cn                        术开发区宏达北路 10 号五层                        办公地址：北京市晨曦区开国                        路 91 号金地中心 B 座 21 层、      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        法定代表东说念主：武建华                        筹商东说念主：丛瑞丰                        电话：010-59313555                        客服电话：400-8180-888                        网址：http://www.zzfund.com      公司                丰巷子 31 号 5 号楼 215A                        办公地址： 北京市西城区白                        纸坊东街 2 号                        经济日报社概括楼 A 座 712                        室                        法定代表东说念主：梁蓉                        筹商东说念主：魏素清                        电话：010-66154828-8006                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东说念主：巩巧丽                        筹商东说念主：刘晖                        电话：021-60206991 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     司                 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                        元                        办公地址：上海市浦东新区陆                        家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东说念主：王之光                        筹商东说念主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环北路 17 号 10 层 1015 室                        办公地址：北京市晨曦区东三                        环北路 17 号恒安大厦 10 层                        法定代表东说念主：何静                        筹商东说念主：王重阳                        电话： 010-85643600                        客服电话：400-618-0707                        网址：www.hongdianfund.com      公司                旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东说念主： 穆飞虎 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     公司                作区前湾一起 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙河                        西路 1819 号深圳湾科技生态                        园7栋A座                        法定代表东说念主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东说念主：王伟刚                        筹商东说念主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁正途 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        正途 1-5 号                        法定代表东说念主： 王锋      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        筹商东说念主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699 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                       明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）摆脱                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东说念主： 冯轶明                        筹商东说念主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网         址           ：      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        www.zhengtongfunds.com      公司                路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东说念主：黄欣                        筹商东说念主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东说念主： 王翔                        筹商东说念主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn      司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：      北京市通州区                        亦庄经济技能开发区科创十                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东说念主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com                        易试验区杨高南路 759 号 18                        层 03 单元                        办公地址：中国(上海)摆脱贸                        易试验区杨高南路 759 号 2                        号楼 18 层 03 单元                        法定代表东说念主：吕柳霞                        筹商东说念主： 毛善波      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客户服务电话:021-50810673                        网址: www.wacaijijin.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东说念主：温丽燕                        筹商东说念主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/      公司                作区前湾一起 1 号 A 栋 201                        室（入驻深圳市前海商务秘书                        有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天                        二路 33 号腾讯滨海大厦 15                        楼                        法定代表东说念主：刘明军                        筹商东说念主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com      司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构筹商东说念主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com      公司                开发区古檀正途 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山       南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                         北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                         室                         法定代表东说念主：吴言林                         筹商东说念主：张竞妍                         电话：025-66046166-849                         传真: 025-56878016                         客户服务电话：025-66046166                         网址：www.huilinbd.com                         金融大街 16 号                         办公地址：中国北京市西城区                         金融大街 16 号                         法定代表东说念主：王滨                         筹商东说念主：秦泽伟                         电话：010-63631539                         客服电话：95519                         网址：www.e-chinalife.com                         由贸易试验区张杨路 707 号                         办公地址：中国（上海）摆脱                         贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                         法定代表东说念主： 马永谙                         筹商东说念主：卢亚博                         电话：021-50701053                         传真：021-50701053                         客服电话：400 080 8208                         网址：www.licaimofang.cn                         路乙 118 号 10 层 1206                         办公地址：北京市晨曦区开国                         路乙 118 号 10 层 1206                         邮编：100020                         法定代表东说念主：彭浩                         筹商东说念主：孙小梦                         电话：18339217746                         客服电话：400-004-8821                         网址：www.taixincf.com       公司                由贸易试验区陆家嘴环路                         办公地址： 上海市虹口区公                         平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                         南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                                           法定代表东说念主： 许欣                                           筹商东说念主： 刘弘义                                           电话：021-68609600-5980                                           传真：021-35073616                                           客服电话：021-68609700                                           网址：www.qiangungun.com                                           西路 1207 号 306 室                                           办公地址：上海市浦东新区银                                           城路 116 号大华银行大厦 7                                           楼                                           法定代表东说念主：郑新林                                           筹商东说念主：郑经枢                                           传真：021-68889082                                           客服电话：021-68889283                                           网址：WWW.pytz.cn                                           接到福新社区益田路 5999 号                                           基金大厦 19 层                                           办公地址：广东省深圳市福田                                           区莲花街说念福新社区益田路                                           法定代表东说念主：王德英                                           筹商东说念主：崔丹                                           电话：075583169999                                           传真：075583195220                                           客服电话：4006105568                                           网址：www.boserawealth.com   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   筹商东说念主：古和鹏   称呼：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层                      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）  负责东说念主：姜敏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：普华永说念中天管帐师事务所（额外庸碌合伙）  住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  实践事务合伙东说念主：李丹  筹商东说念主：吴玲玮  筹商电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                      南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 干系端正，并经中国证监会 2019 年 7 月 15 日证监许可[2019]1289 号文注册召募。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2019 年 11 月 11 日至                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金料理东说念主依据法律法例 及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主理理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募举止末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 11 月 28 日慎重奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主慎重 脱手料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，汇聚 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈诉中给以泄漏；汇聚 60 个 工作日出现前述情形的，基金合同应当停止，无需召开基金份额执有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                    南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                 §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募阐述 书中或端正网站上列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平淡交易日的交易时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其他额外情况， 基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 泄漏办法》的干系端正在端正媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中端正。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中端正。   在笃定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的干系端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2020 年 1 月 17 日灵通 A 类、C 类份额申购和赎回业务，于 2024 年 7 月 4 日灵通 D 类份额申购和赎回业务。E 类基金份额脱手办理申购、赎回业务的时刻具体在干系 公告中载明。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 进行谋略； 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄漏办法》的干系端正在端正媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须执有宽裕的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基 金份额执有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回请求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能限制的成分影响业务处理经落后，赎回款项顺延至上述情形扬弃后的 下一个工作日划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。   基金料理东说念主应以交易时刻末端前受理灵验申购和赎回请求确今日行为申购或赎回请求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询请求的阐述情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销售机构照旧 摄取到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构或基金料理东说念主的阐述结果为准。对于请求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利。                    南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄漏办法》的干系端正在端正媒介上公告。 次申购和追加申购的最低金额均为 10 元，各销售机构在合乎上述端正的前提下，可根据情 况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需谨守销售机 构的干系端正。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售 机构在合乎上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公 布的为准，投资东说念主需谨守销售机构的干系端正； 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告； 另有端正的除外； 量限制，基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息泄漏办法》的干系端正在端正媒介公告。 所示          申购金额（M）             申购费率          M＜100 万             0.4%          M≥500 万             每笔 1000 元 所示          申购金额（M）             申购费率          M＜100 万             0.5%                     南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）           M≥500 万             每笔 1000 元   投资东说念主相通申购，须按每次申购所对应的费率眉目永别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等 各项用度。   本基金 C 类和 E 类份额不收取申购费。 份额执巧合刻加多而递减。具体如下表所示：           请求份额执巧合刻（N）             赎回费率                 N＜7 天               1.5%                N≥30 天                0   投资东说念主可将其执有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额执 有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其中赎回执巧合刻少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。 份额执巧合刻加多而递减。具体如下表所示：           请求份额执巧合刻（N）             赎回费率                 N＜7 天               1.5%                 N≥7 天                0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时 收取。赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照干系端正在端正媒介上公告，诊疗后的申购费率和赎回 费率在更新的招募阐述书中列示。 扩充、销售、登记结算等各项用度。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法律解释和经过详见基金料理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或文告。                        南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   (1)A 类基金份额：   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.4%，假定申购 当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.4%)＝99,601.59 元   申购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0160＝98,033.06 份   （2）本基金的 C 类和 E 类份额不收取申购用度。若投资者取舍 C 类或 E 类份额，则申 购份额的谋略公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额或 E 类份额，假定申购当日基金 C 类或 E 类份额份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.016=98,425.20 份   （3）D 类基金份额：   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.5%，假定申购 当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.5%)＝99,502.49 元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元   申购份额＝99,502.49/1.0160＝97,935.52 份   本基金各样基金份额的赎回金额的谋略公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，执有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0.1%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元                       南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，执有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0.1%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元   例:某投资东说念主申购本基金 D 类或 E 类基金份额，执有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金各样基金份额永别谋略净值，本基金各样份额净值的谋略，保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的 基金份额净值在今日收市后谋略，并按基金合同的约定公告。遇额外情况，经中国证监会同 意，不错稳健蔓延谋略或公告。   申购的灵验份额为按执行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准谋略。申购触及基金份额、金额的谋略结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来谋略并扣除相应 的用度，谋略结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的平正性，具体处理原则与操作表率谨守干系法律法例以及监管部门、自律法律解释的端正。   投资东说念主申购基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊疗，但不得骨子影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄漏办法》的干系端正在端正媒介公告。   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且取舍估 值技能仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 达到或者逾越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%集合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购 请求时，基金料理东说念主应当根据干系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项 情形时，基金料理东说念主不错选择比例阐述等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金料理东说念主 有权拒却该等全部或者部分申购请求。若是投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且取舍估值技能仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 有东说念主利益的情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回请求。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主的赎回或减速支付赎回 款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金料理东说念主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回 请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。 基金份额执有东说念主在请求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以清除。在暂停赎回的 情况扬弃时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调度中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额)逾越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平淡赎回 程序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有艰巨或觉得因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被清除。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额执有东说念主逾越基金总份额 30%以上的赎回请求情形 下，基金料理东说念主不错缓期办理赎回请求。如基金料理东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分 的赎回请求实施缓期办理，缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分行为当日灵验赎回请求，基金料理东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额执 有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额执有东说念主在请求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 分给以清除；缓期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被清除。如投资 东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：汇聚 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 二十个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在三个 交易日内文告基金份额执有东说念主，阐述干系处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行怒放日，在端正媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情 况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。   基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金料理 东说念主料理的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系法律解释由基金 料理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额执有东说念主示寂，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合乎条件 的非交易过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的程序收取转托管费。   基金料理东说念主不错为投资东说念主理理定投计划，具体法律解释由基金料理东说念主另行端正。投资东说念主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或 更新的招募阐述书中所端正的定投计划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会认同的交易风景或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 端正。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                  §9 基金的投资   本基金在严格限制风险和保执较高流动性的前提下，要点投资短期债券，力求取得永恒 踏实的投资收益。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机 构债、场合政府债、可分离交易可转债的纯债部分等）、资产扶助证券、债券回购、银行存 款（包括公约进款、依期进款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的干系端正。本基金不投资股票，可转债仅投资可 分离交易可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不逾越 397 天的债券资产，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的 次级债券、政府机构债、场合政府债、可分离交易可转债的纯债部分。其中剩余期限是指计 算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 谋略。   如法律法例或中国证监会对剩余期限谋略方法另有端正的从其端正。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   本基金将要点投资信用类债券，以提高组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的起首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是商场信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用债券商场流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断商场信用利差弧线举座及分行业走势，笃定各期限、各样属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、讲错风险及表面信 用利差，取舍信用利差被高估、未来信用利差可能下落的信用债券进行投资，减执信用利差 被低估、未来信用利差可能高潮的信用债券。   收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，疏导久期债券组合在收益 率弧线发生变化时相反较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错笃定债券组合的标的久期配置区域并笃定选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交易。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产扶助证券投资要道在于对基础资产质地及未来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，取舍基本面分析和数目化模子相联接，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限制资产扶助证券的总体投资限度并进行漫步投资，以 裁减流动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易方式的改造等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳健程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款资产的 80%；                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （2）本基金每个交易日日终应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金不合乎前款所端正比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产扶助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金执有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （9）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产扶助证券的比例，不得逾越该资产扶助 证券限度的 10%；   （10）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产扶助证券，不得 逾越其各样资产扶助证券共计限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基金执有资 产扶助证券期间，若是其信用等第下落、不再合乎投资程序，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不逾越基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述端正投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的额外情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不耿介的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正荫庇的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、执行限制东说念主或者 与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。干系交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以泄漏。首要关联交易应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩比拟基准为：中债短融总指数收益率。   中债短融总指数是中央国债登记结算有限工作公司发布的反应中国短期融资券商场价 格变动趋势的概括型指数，基期为 2005 年 6 月 30 日。其样本债券涵盖了整个短期融资 券和超等短期融资券。根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金中式中债短融 总指数收益率行为本基金的功绩比拟基准。   若是上述基准指数住手谋略编制或更更称呼，或今后法律法例发生变化，或者有更巨擘 的、更能为商场宽绰接受的功绩比拟基准推出时，本基金料理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致 按照监管部门要求履行稳健程序后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额执有东说念主 大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币商场基金。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。   基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带工作。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本陈诉中的财务计划、净值推崇和投资组合陈诉 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏。   基金料理东说念主承诺以竭诚信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其未来推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书。   本投资组合陈诉所载数据示寂 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         姿首          金额（元）                                                    （%）              其中：股票                          -                -              其中：债券           1,949,365,007.57         99.88                  资产扶助证券                     -                -                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）           其中：买断式回购的                       -                 -           买入返售金融资产           金共计   本基金本陈诉期末未执有境内股票。   本基金本陈诉期末未执有港股通投资股票。 明细   本基金本陈诉期末未执有股票。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比例      序号        债券品种      公允价值（元）                                                  （％）           其中：政策性金融债         132,371,796.42            9.12                              南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 细                                                              金额单元：东说念主民币元                                                                     占基金资产                                                       公允价值      序号         债券代码           债券称呼      数目（张）                       净值比例                                                       （元）                                                                      （％）                              MTN002                             1                              MTN001                             8 券投资明细     本基金本陈诉期末未执有资产扶助证券。 明细     本基金本陈诉期末未执有贵金属。 细     本基金本陈诉期末未执有权证。                   南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案访谒，或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策程序作念出阐述    陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访谒，不存在陈诉编制 日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 如是，还支吾干系股票的投资决策程序作念出阐述    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。                            南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                                                        单元：东说念主民币元              序号                     称呼               金额（元）    本基金本陈诉期末未执有处于转股期的可调度债券。    本基金本陈诉期末未执有股票。    基金料理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。    南边皓元短债债券 A                                             功绩比拟                           净值增长     功绩比拟              净值增长                           基准收益    阶段                     率程序差     基准收益              ①－③         ②－④               率①                            率程序差                            ②        率③                                              ④                         南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 自基金成   11.71%           0.02%    12.79%    0.01%   -1.08%    0.01% 立起于今  南边皓元短债债券 C                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率程序差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率程序差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          10.45%    0.02%    12.79%    0.01%   -2.34%    0.01% 立起于今                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的看守和刑事工作   本基金财产寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的端正刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易风景的交易日以及国度法律法例端正需要对 外泄漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门干系端正。   （一）对存在活跃商场且概略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应取舍最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的， 支吾报价进行诊疗，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产执有者的，那么在估值技能中不应将该限制行为特征斟酌。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大宗执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应取舍在当前情况下适用何况有宽裕可利用数据 和其他信息扶助的估值技能笃定公允价值。取舍估值技能笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与托管东说念主另行协商约定；                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值技能笃定公允价值。交易所上 市的资产扶助证券，取舍估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃商场上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本支吾商场报价进行诊疗，阐述计量日的公允价值；对于不存 在商场举止或商场举止很少的情况下，则取舍估值技能笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的平正性。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及干系法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据干系法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照基金料理东说念主对基金资产净值的谋略 结果对外给以公布。   五、估值程序 类别基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   基金料理东说念主于每个估值日谋略基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 泄漏。 同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   六、估值特地的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地时，视为该类 基金份额净值特地。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值特地，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的工作东说念主应当对由于该 估值特地遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值特地处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被特地处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿工作，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特地工作方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地工作方承担；由于估值特地工作方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主形成损失的，由估值特地工作方对顺利损失承担抵偿 工作；若估值特地工作方照旧积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有宽裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值特地工作方支吾更正的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的工作方对干系当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值特地的干系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特地 工作方仍支吾估值特地负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特地工作方应抵偿受损方的损失，并在其                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的不妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值特地工作方。   （4）估值特地诊疗取舍尽量收复至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特地发生的原因笃定 估值特地的工作方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地形成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向干系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值谋略出现特地时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行 作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息泄漏的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责 谋略，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交易末端后谋略当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复 核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   九、额外情况的处理 金资产估值特地处理。 理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、稳健、合理的要领进行检验，但未能发现特地的，由 此形成的基金资产估值特地，基金料理东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿工作。但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应当积极选择必要的要领削弱或扬弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指示寂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派利润将有所不同。合并类别每一 基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时刻不得逾越 15 个工作日。               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照登记机构干系 业务法律解释实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的端正。                     南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的谋略方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩办。                    南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.20%，E 类基金份额的基金销售服务费年费 率为 0.10%。谋略方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法例及相应公约端正，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的端正。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按照干系端正编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                 §15 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流动 性风险料理端正》、《基金合同》过火他干系端正。干系法律法例对于信息泄漏的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予泄漏的基金信息通过合乎 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息泄漏办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开泄漏的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息泄漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息取舍阿拉伯数字；除极度阐述外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 有东说念主大会召开的法律解释及具体程序，阐述基金家具的特质等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息泄漏及基金份额执有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。基金家具贵寓概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值推崇、投老本基金触及的用度、风险揭示与关键领导等中国证监会端正的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募阐述书有骨子性相反。基金料理东说念主将在《信息泄漏 办法》实施之日起一年内，按照《信息泄漏办法》、《基金合同》及基金招募阐述书端正的 基金家具贵寓概要编制、泄漏与更新要求实践。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书、《基金合同》撮要登载在端正媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募阐述 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在端正网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在每个怒放日的次日，通过其网 站、基金份额发售网点以过火他媒介，泄漏怒放日各样基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋略方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期陈诉，包括包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正 文登载于其网站上，将年度陈诉撮要登载在端正媒介上。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当 经过审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉 正文登载在其网站上，将中期陈诉撮要登载在端正媒介上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金运作期间，如陈诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策的 其他关键信息”项下泄漏该投资者的类别、陈诉期末执有份额及占比、陈诉期内执有份额变 化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金执续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄漏基金组结伙产情况过火流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期陈诉中泄漏其执有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产扶助证券明细。本基金在基金季度陈诉中泄漏其执 有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明细。   （七）临时陈诉   本基金发生首要事件，干系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系举止受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）知道公告                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场玄机传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，干系 信息泄漏义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开知道，并将干系情况立即陈诉中国证监会。   （九）计帐陈诉   基金合同停止的，基金料理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉领导性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的端正进行信息泄漏，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息泄漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定有意部门及高等料理东说念主 员负责料理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息泄漏内容与 风景准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期陈诉、更新的招募阐述书、基金家具贵寓概要、基金计帐陈诉等公开泄漏的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中取舍泄漏信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介泄漏信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介泄漏信息，何况在不同媒介上泄漏合并 信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后保存不得少于法律法例端正 的最低年限。   七、信息泄漏文献的存放与查阅                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延泄漏基金干系信息：                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金料理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表办法的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金执有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金料理东说念主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行寂然核算。   基金料理东说念主支吾侧袋账户份额实行寂然料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂然的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 符号 S+侧袋账户建立日历”风景设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 符号行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额执多情面况为 基础，阐述侧袋账户执有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产十足计帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募阐述书“基金的收益分派”部分端正的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的计划、审计用度等由基金料理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金料理东说念主应当按照份额执有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金计帐陈诉的干系要求，在停止侧 袋机制后实时遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项 审计办法。侧袋账户资产十足计帐后，基金料理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额 称呼中的额外符号。   九、侧袋机制的信息泄漏               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和停止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计办法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额执有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息泄漏”部分端正的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期陈诉中单独进行泄漏，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过火他与特 定资产情状干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及干系风险领导。   基金料理东说念主可根据特定资产处置进展情况泄漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金料理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系端正，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的专有风险 基金除承担由于商场利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为讲错风险，它是指资产扶助证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的讲错所形成的可能损失。检朴单意旨上讲，信用风险推崇为证券化资产所产生的现款流 不成扶助本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产扶助证券行为固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 扶助证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产扶助证券不成赶紧、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指干系各方在业务操作过程中，因操作造作或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产扶助证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自阐述之日起脱手谋略执巧合刻，并于该份额赎回时按照本基金 干系法律文献的约定取舍适用的赎回费率并谋略赎回费，敬请投资东说念主属意。   《基金合同》奏效后，汇聚 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈诉中给以泄漏；汇聚 60 个 工作日出现前述情形的，基金合同应当停止，无需召开基金份额执有东说念主大会。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资心思和交易轨制等多样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。 干系的风险，单一的久期计划并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、怒放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 料理风险。 易的实践难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属怒放式基金，在整个怒放日 料理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现多量赎回的情形，可能形成基金仓位诊疗和资产 变现艰巨，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚执漫步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限制计划加强对流动性风险的追踪、注意和限制，但基金料理东说念主并不保证十足幸免此 类风险。   （1）因技能成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制开荒、东说念主员配备、内限轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交易、诓骗举止等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽绰轨则等作念出的概述性姿首，代表了一般商场情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构取舍的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配覆按。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金取舍怒放方式运作，投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻 为上海证券交易所、深圳证券交易所的平淡交易日的交易时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东说念主自基金合同 奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回脱手公告 中端正。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险料理要领，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限制。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理要领   当单个怒放日基金的净赎回请求逾越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回执有的全部基金份额，即觉得是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主 不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分缓期赎回。汇聚 2 个怒放日以上(含 本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的 赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额执有东说念主逾越基金总份额 30%以上的赎回请求情形 下，基金料理东说念主不错缓期办理赎回请求。如基金料理东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分 的赎回请求实施缓期办理，缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分行为当日灵验赎回请求，基金料理东说念主不错根据前述全额赎 回或部分缓期赎回的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额执有东说念主的赎回请求一 并办理。基金份额执有东说念主在请求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以清除；缓期                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被清除。如投资东说念主在提交赎回请求 时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器具，行为特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助要领，包括但 不限于缓期办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他要领。同期基金料理东说念主应时刻注意可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险料理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，方针在于灵验荫庇并化解风险，确 保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平淡怒放赎回，因此启用侧袋机制时执有基 金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金依期 陈诉中泄漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 工作。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主谋略各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需斟酌主袋账 户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金泄漏的功绩计划不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）        §18 基金合同的变更、停止和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当停止： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉领导性 公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不得少于法律法例端正的最低年限。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                §19 基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度干系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要要领保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及干系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹及债权东说念主权利，为基金的利益 运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎干系法律、法例的前提下，制订和诊疗干系基金认购、申购、赎回、调度、 非交易过户、转托管和定投等业务法律解释；   （17）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以竭诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂然,对所料理的不同基金永别料理，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳健合理的要领使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的端正，按干系端正谋略并泄漏基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他干系端正，履行信息泄漏及陈诉义务；   （12）保守基金交易玄妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他干系端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系端正召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓不得 少于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，何况保证投资东说念主 概略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢黜；                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要要领保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以竭诚信用、勤劳尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）竖立有意的基金托管部门，具有合乎要求的营业风景，配备宽裕的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对 所托管的不同的基金永别建立账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相寂然；               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他干系端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金干系的首要合同及干系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他干系规 定另有端正外，在基金信息公开泄漏前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主谋略的基金份额净值、基金资产净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止干系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，阐述基金料理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金料理东说念主有未实践 《基金合同》端正的举止，还应当阐述基金托管东说念主是否选择了稳健的要领；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓不得少于法律法例规 定的最低年限；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或干系端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系端正，召集基金份额执有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而罢黜；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利与义务 限于：                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并效率《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄漏，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的有限工作；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法律解释   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩程序和提高销售服务费；   （6）变更基金类别；                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会程序；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。   （1）调低销售服务费等除基金料理费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内且在对现存基金份额执有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在法律法例和《基金合同》端正的范围内且在对现存基金份额执有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，加多、减少或诊疗基金份额类别建立及对基金份额分类办法、法律解释进 行诊疗；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提 议的基金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抵制、干 扰。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额执有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决 办法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票效力。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的端正， 何况执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文告的非 现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内汇聚公布干系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额执 有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取表决办法的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主 代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 召开，基金份额执有东说念主不错取舍书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。 授权方式不错取舍书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条文定程序笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有同等表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》以极度决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交合乎会议通 知中端正的阐述投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头合乎会议文告端正的表 决办法视为灵验表决，表决办法迁延不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大通晓知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行清点并由大会主执东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主执东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是取舍通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主永别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   基金可供分派利润指示寂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。合并类别每一 基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时刻不得逾越 15 个工作日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照登记机构干系 业务法律解释实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书的端正。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                    南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的谋略方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩办。   C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.20%，E 类基金份额的基金销售服务费年费 率为 0.10%。谋略方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   基金销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据干系法例及相应公约端正，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募阐述书 的端正。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场合 政府债等）、资产扶助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款等）、同行存 单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的 干系端正。本基金不投资股票、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   本基金所指的短期债券是指剩余期限不逾越 397 天（含）的债券资产，包括国债、央 行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府机构债、场合政府债。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金不合乎前款所端正比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产扶助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金执有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （9）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产扶助证券的比例，不得逾越该资产扶助 证券限度的 10%；   （10）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产扶助证券，不得 逾越其各样资产扶助证券共计限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基金执有资 产扶助证券期间，若是其信用等第下落、不再合乎投资程序，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不逾越基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的额外情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不耿介的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正荫庇的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、执行限制东说念主或者 与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。干系交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以泄漏。首要关联交易应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的谋略方法和公告方式 类别基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。   基金料理东说念主于每个估值日谋略基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 泄漏。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   七、基金合同变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉领导性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不得少于法律法例端正的最低年限。   八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时至意、勤劳、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募鸠合束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后奏效。               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效力。 风景和营业风景查阅。                        南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                §20 基金托管公约的内容撮要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   竖立日历：1998 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号   组织步地：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：执续经营   筹商电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：执续经营   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍程序的，基金料理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的风景提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系技能系统，对基 金执行投资是否合乎基金合同对于证券取舍程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机 构债、场合政府债、可分离交易可转债的纯债部分等）、资产扶助证券、债券回购、银行存 款（包括公约进款、依期进款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的干系端正。本基金不投资股票，可转债仅投资可 分离交易可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不逾越 397 天的债券资产，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的 次级债券、政府机构债、场合政府债、可分离交易可转债的纯债部分。其中剩余期限是指计 算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 谋略。   如法律法例或中国证监会对剩余期限谋略方法另有端正的从其端正。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金执有一家公司刊行的证 券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金不合乎前款所端正比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产扶助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金执有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （9）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产扶助证券的比例，不得逾越该资产扶助 证券限度的 10%；   （10）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主 的各样资产扶助证券，不得逾越其各样资产扶助证券共计限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基金执有资 产扶助证券期间，若是其信用等第下落、不再合乎投资程序，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不逾越基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述端正投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的额外情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （三）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对本公约第十五条第十 一项基金投资荫庇举止进行监督。   根据法律法例干系基金从事的关联交易的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他首要锐利关系的公司名单过火更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、无缺性、全面性。基金料理东说念主有 工作看守真确、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐述已知名单的变更。若是基金托管东说念主在运作 中严格谨守了监督经过，基金料理东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金 料理东说念主承担工作，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、执行限制东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，谨守执有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。干系交易必须事前得到基金               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 托管东说念主的同意，并按法律法例给以泄漏。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经介怀取舍的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据商场情况需要 临时诊疗银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主阐述根由，在与交易敌手发生交易 前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商惩办。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调 整的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券商场的交易法律解释 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇工作。   （五）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理东说念主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险限制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值谋略、 各样基金份额的基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的功绩推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并将在发现后立即陈诉中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证 券进行监督。 关问题的文告》等干系法律法例端正。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限 证券。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 轨制、流动性风险限制预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事通晓过之后，基金料理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 通顺受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金料理东说念主与承销商缔结的 销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、无缺。 化导致基金料理东说念主的具体投资举止可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 料理东说念主对该风险的扬弃或注意要领进行补充和整改，并作念出版面阐述。不然，基金托管东说念主经 事前书面文告基金料理东说念主，有权拒却实践其干系指示。因拒却实践该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何工作，并有权陈诉中国证监会。 概略平淡查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全看守基金财产的工作与损失，由基金料理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违抗法律法 规和基金合同的端正，应实时以书面步地文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文告后应不才一工作日前实时查对并以书 面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查, 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易程序照旧奏效的 投资指示违抗法律、行政法例和其他干系端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基 金料理东说念主，并陈诉中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主应在端正时刻内恢复并改                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督陈诉的事项，基金料理东说念主应积极配合提供干总共据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法举止，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金料理东说念主无耿介根由，拒却、不容 对方根据本公约端正运用监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主提议教化仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书的端正。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主谋略的基金资产 净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、干系信息泄漏和 监督基金投资运作等举止。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实践或无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本公约过火他干系端正时，应实时以书面步地文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应不才一工作日前实时查对并以书面步地给基金料理东说念主发出回函，阐述违法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查举止，包 括但不限于：提交干系贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在端正时刻内 恢复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法举止，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无耿介根由，拒却、不容 对方根据本公约端正运用监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金料理东说念主提议教化仍不改正的，基金料理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产看守                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （一）基金财产看守的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事工作、分派基金的任何财产。 如有额外情况两边可另行协商惩办。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主选择要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何工作。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 执有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等干系端正后，基金料理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在端正时刻内，遴聘合乎《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基 金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。 资产的支付。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （四）基金证券账户的开立和料理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主计帐工作，基金 料理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的端正实践。 用由基金料理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按干系端正开设、使用并料理；若无干系端正，则基金托管东说念主应当比 照并效率上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作公司、银 行间商场计帐所股份有限公司的干系端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司、 银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金缔结世界银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理 料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按干系法律解释使用并料理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的看守   基金财产投资的干系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看守凭证由基金托管东说念主执有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验限制下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失， 由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构执行灵验限制的证券不承担 看守工作。   （八）与基金财产干系的首要合同的看守   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金干系的首要合同的原件永别由基金料理东说念主、基金 托管东说念主看守。除公约另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金干系的首要合同期应保 证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。 首要合同的看守期限为基金合同停止后不得少于法律法例端正的最低年限。                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   五、基金资产净值谋略、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。各样 基金份额的基金份额净值的谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生 的舛讹计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日谋略基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正公告。   基金料理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主依据基金合同和干系法律法例的端正 对外公布。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理   （1）交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值技能笃定公允价值。交易所上 市的资产扶助证券，取舍估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃商场上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本支吾商场报价进行诊疗，阐述计量日的公允价值；对于不存 在商场举止或商场举止很少的情况下，则取舍估值技能笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                 南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 金估值的平正性。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及干系法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据干系法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照基金料理东说念主对基金资产净值的谋略 结果对外给以公布。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所形成的舛讹不行为 基金资产估值特地处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据 特地，或国度管帐政策变更、商场法律解释变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、 稳健、合理的要领进行检验，但未能发现特地的，由此形成的基金资产估值特地，基金料理 东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿工作。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的要领削弱或 扬弃由此形成的影响。   （三）基金估值特地的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值特地。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值特地，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的工作东说念主应当对由于该 估值特地遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值特地处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正实践。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被特地处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿工作，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特地工作方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地工作方承担；由于估值特地工作方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主形成损失的，由估值特地工作方对顺利损失承担抵偿 工作；若估值特地工作方照旧积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有宽裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值特地工作方支吾更正的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的工作方对干系当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值特地的干系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特地 工作方仍支吾估值特地负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特地工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的不妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值特地工作方。   （4）估值特地诊疗取舍尽量收复至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特地发生的原因笃定 估值特地的工作方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地形成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向干系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值谋略出现特地时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。                南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度干系部门端正的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金料理东说念主寂然时建立、记录 和看守本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的谋略和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供真确、无缺的基金财务管帐陈诉。月度报表的编制， 基金料理东说念主应于每月晦了后 5 工作日内完成；招募阐述书在基金合同奏效后每 6 个月更新并 公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度陈诉应在每个季度末端之日起 15 个工作日 内编制完结并给以公告；半年度陈诉在管帐年度半年终了后 60 日内编制完结并给以公告； 年度陈诉在管帐年度末端后 90 日内编制完结并给以公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基 金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、半年度陈诉或者年度陈诉。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度 陈诉完成当日，将干系陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个工作日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在半年度陈诉完成当日，将干系报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度陈诉完成当日，将干系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献交往均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的陈诉上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核办法书，两边各自留存一份。若是基金料理东说念主                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东说念主名册的看守   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须永别妥善看守的基金份额执有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容至少应包括执有 东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主看守。 基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额执有东说念主名册， 基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同奏效日、基金合同停止日 等触及到基金关键事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发生辰后十个工作日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额执有东说念主名册，保存期限不得少于法律法例 端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应效率守秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金 份额执有东说念主名册，应按干系法例端正各自承担相应的工作。   七、争议惩办方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩办，协商、统一不成 惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁 法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁 决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时至意、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统带。   八、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更程序                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。   （二）基金托管公约停止的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉领导性 公告登载在端正报刊上。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）               §21 基金份额执有东说念主服务   对基金份额执有东说念主的服务主要由基金料理东说念主及销售机构提供，以下是基金料理东说念主提供的 主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和商场的变化，有权在合乎法律法例 的前提下，加多和修改干系服务姿首。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东说念主不承担任何工作。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东说念主享有的服务 姿首一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金料理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。干系 基金料理东说念主电子直销具体法律解释请参见基金料理东说念主网站干系公告和业务法律解释。   二、信息查询及交易阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、料理东说念主称呼、基金代码、 风险等第、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期陈诉和 基金料理东说念主最新动态等各样贵寓。   （二）基金交易阐述服务   基金料理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的步地实时向通过基金料理东说念主直销渠 说念投资并执有本公司基金份额的执有东说念主文告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额执有东说念主通过非直销销售机构办理基金料理东说念主基 金份额交易业务的，干系信息阐述服务请参照各销售机构执行业务经过及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的步地向通过基金料理东说念主 直销渠说念投资并执有基金料理东说念主基金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式概略、特地、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平淡收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主网站，或拨打基金料理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金料理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务文告、交易阐述文告、关键公 告文告、举止音讯、营销信息、客户柔软等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金料理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资计划、业务计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资计划、业务计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                  南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）                  §22 其他应泄漏事项            标题                          公告日历 南边皓元短债债券型证券投资基金 2023 年    2023-10-25 第 3 季度陈诉 南边基金对于旗下部分基金加多招商证券为       2023-10-20 销售机构及灵通干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多嘉实金钱为       2023-09-21 销售机构及灵通干系业务的公告 南边皓元短债债券型证券投资基金 2023 年    2023-09-20 中秋节、国庆节限制大额申购、定投和调度 转入业务的公告 南边皓元短债债券型证券投资基金 2023 年    2023-08-31 中期陈诉 南边基金对于旗下部分基金加多邮储银举止       2023-07-28 销售机构及灵通干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多东莞农村商       2023-07-28 业银举止销售机构及灵通干系业务的公告 南边皓元短债债券型证券投资基金 2023 年    2023-07-21 第 2 季度陈诉 南边基金对于旗下部分基金加多上海证券为       2023-07-20 销售机构及灵通干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多麦高证券为       2023-06-14 销售机构及灵通干系业务的公告 南边皓元短债债券型证券投资基金 2023 年 2023-06-13 端午节限制大额申购、定投和调度转入业务 的公告  注：其他泄漏事项详见基金料理东说念主发布的干系公告               南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）          §23 招募阐述书存放过火查阅方式   本招募阐述书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述书蓝本 为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。             南边皓元短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年 10 月更新）              §24 备查文献