亚太精选ETF: 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管协议

南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指    数证券投资基金（QDII）托管协议     基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                              目 录   鉴于南边基金治理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公 司，按照干系法律法例的章程具备担任基金治理东说念主的阅历和身手，拟召募刊行南边基金南边东 英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和身手；   鉴于南边基金治理股份有限公司拟担任南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放 式指数证券投资基金（QDII）的基金治理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任南边基金南边东英 富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金托管东说念主；   为明确南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）                                         （以 下简称“本基金”或“基金”）的基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托 管协议；   除非另有约定，《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金 （QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管协议时应具有一样的 含义，若有抵御应以基金合同为准。                         一、基金托管协议当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东说念主：周易   成立时候：1998 年 3 月 6 日   批准诞祈望关：中国证券监督治理委员会   批准诞生文号：证监基字19984 号   组织神志：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续技能：握续运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、金钱治理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   批准诞祈望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文   组织神志：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续技能：握续运筹帷幄   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   运筹帷幄范围：接管公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证办事 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱办事。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券； 自营和代客外汇买卖；资信看望、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的其 他业务。                  二、基金托管协议的依据、主义和原则   （一）坚韧托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国民法典》、                    《中华东说念主民共和国证券法》                               （以下简称“《证券法》”                                          ）、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                （以下简称“《基金法》”                           ）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》                                      （以下简称 “《信息裸露办法》”）           、《及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法》（以下简称“《试行 办法》”）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法〉接洽问题的陈说》、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理章程》                        （以下简称“《流动性风险治理章程》”                                         ） 过甚他接洽法律法例与《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基 金（QDII）基金合同》            （以下简称“《基金合同》                       ”）坚韧。   （二）坚韧托管协议的主义   坚韧本协议的主义是明确本基金基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资 运作、净值野心、收益分拨、信息裸露及彼此监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）坚韧托管协议的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资遣散、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘法度 的，基金治理东说念主应预先或按时向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实质投资 是否合适基金合同对于证券遴聘法度的约定进行监督。   本基金主要投资于方向 ETF，为更好地罢了投资方针，本基金还可投资于方向指数成份 股、备选成份股、与方向指数干系的公募基金（含 ETF）、追踪吞并方向指数的股指期货等金 融孳生品以过甚他境外市集投资用具和境内市集投资用具。   境内市集投资用具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过甚他经中国证监会 核准或注册刊行的股票以及存托左证（下同）                    ）、孳生用具（股指期货、股票期权）                                    、债券（包 括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地点政府债券、次级债、可调度债券、可 交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、金钱补助证券、债券回购、 银行入款（包括协议入款、按时入款过甚他银行入款）、同行存单、现款金钱、货币市集用具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的干系章程）                                    。   境外市集投资用具包括在已与中国证监会签署双边监管谐和蔼然备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管谐和蔼然备忘录的 国度或地区证券市集挂牌交易的平日股、优先股、环球存托左证和好意思国存托左证、房地产相信 左证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭补助证券、金钱补助证券等及经中国证监 会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、营业 单子、回购协议、短期政府债券等货币市集用具；远期合约、互换及经中国证监会招供的境外 交易所上市交易的权证、期权、期货等金融孳生居品；与固定收益、股权、信用、商品指数、 基金等方向物挂钩的结构性投金钱品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须合适中国证监会干系章程。   本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港 股票市集交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。接洽证券假贷交易的 内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。   本基金投资于方向 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%。   本基金根据干系章程可参与境内融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在试验稳健措施后，不错 将其纳入投资范围。   A、本基金境内投资应辞退以下遣散：   （1）本基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和境外同期上市的，握股比例     ，其市值不提升基金金钱净值的 10%，统统按照接洽指数的组成比例进行证券投资 合并野心） 的基金品种不错不受此条件章程的比例遣散；   （2）本基金治理东说念主治理的一说念基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和境外 同期上市的，握股比例合并野心），不提升该证券的 10%，统统按照接洽指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例遣散；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样金钱补助证券的比例，不得提升基金金钱净值 的 10%；   （4）本基金握有的一说念金钱补助证券，其市值不得提升基金金钱净值的 20%；   （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)金钱补助证券的比例，不得提升该金钱补助证 券畛域的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的各样金钱补助证券，不得超 过其各样金钱补助证券总共畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱补助证券。基金握有金钱 补助证券技能，若是其信用品级下落、不再合适投资法度，应在评级说明发布之日起 3 个月内 给以一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不提升本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得提升基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的成分甚至基金不合适前 款所章程比例遣散的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金金钱总值不得提升基金金钱净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需交纳的交易保证金后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资遣散： 提升基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、金钱补助证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 交易日基金金钱净值的 20%；   （15）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资遣散： 所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 以合约乘数野心；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 性受限证券的范围；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得提升基金金钱净值的 95%；   （18）本基金投资境内刊行的存托左证的比例遣散依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并野心。   除上述第（7）、          （10）、              （11）、                  （16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金畛域变动、方向指数成份股救助、方向指数成份股流动性遣散、方向 ETF 申购/赎回 /交易被暂停或交收蔓延等基金治理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行救助，但中国证监会章程的罕见情形除外。法律法 规另有章程的，从其章程。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金 治理东说念主之外的成分甚至基金投资不合适上述第（16）项章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务。   B、本基金境外投资应辞退以下遣散：   （1）投资比例遣散 以不受上述遣散； 区证券市集挂牌交易的证券金钱不得提升基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或地区市 场的证券金钱不得提升基金金钱净值的 3%； 律或《基金合同》章程的运动受限证券以及中国证监会认定的其他金钱； 时借入现款的期限以中国证监会章程的期限为准；   （2）金融孳生品投资   基金投资孳生品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放大交易，同期应 当严格顺从下列章程： 品支付的运转用度的总和不得高于基金金钱净值的 10%；   ①通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评 级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个使命日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 绝交交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得提升基金金钱净值的 20%； 头寸及风险分析年度说明；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当顺从下列章程： 构评级； 旦借方负约，本基金根据协议和接洽法律有权保留和处置担保物以兴奋索赔需要； ③营业单子；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的 境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可放弃信用证； 一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据正常市集通例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当顺从下列章程： 评级机构信用评级； 出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据协议和接洽法律有权保留或处置卖出收益以 兴奋索赔需要； 不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据协议和接洽法律有权保留或处置已购入 证券以兴奋索赔需要； 偿牵扯；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未返璧证券总市值或通盘已售 出而未回购证券总市值均不得提升基金总金钱的 50%；   前项比例遣散野心，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计 入基金总金钱。   若基金提升上述投资比例遣散，应当在提升比例后 30 个使命日内秉承合理的营业措施减 仓，以合适投资比例遣散要求，但中国证监会章程的罕见情形除外。   C、本基金境表里投资均应辞退以下遣散：本基金投资于方向 ETF 的金钱比例不低于基金 金钱净值的 90%。   若基金提升上述投资比例遣散，应当在提升比例后 30 个使命日内秉承合理的营业措施减 仓，以合适投资比例遣散要求。   D、法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例遣散。   基金治理东说念主自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的接洽 约定。技能，基金的投资范围、投资战术应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资 的监督与查验自基金合同告成之日起动手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例遣散进行变更的，以变更后的章程为准。法律 法例或监管部门取消上述遣散，如适用于本基金，基金治理东说念主在试验稳健措施后，则本基金投 资不再受干捆绑果。   为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易举止；   （7）依照法律法例接洽章程，由中国证监会章程圮绝的其他举止。   为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍视金属或代表珍视金属的左证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不 得提升基金金钱净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融孳生品除外；   （10）参与未握有基础金钱的卖空交易；   （11）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）径直投资与什物商品干系的孳生品；   （13）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易举止；   （15）法律、行政法例和中国证监会章程圮绝的其他举止。   如法律、行政法例或监管部门取消上述遣散，如适用于本基金，基金治理东说念主在试验稳健程 序后，则本基金投资不再受干捆绑果。 者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当合适基金的投资方针和投资战术，辞退基金份额握有东说念主利益优先原则，防范利益 蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系交易必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。由于基金治理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准 确、不足时，导致监管说明数据不准确，由基金治理东说念主承担相应牵扯。要紧关联交易应提交基 金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 约定与届时有用的法律法例矩程存在不一致或蹧蹋，基金治理东说念主应当按届时有用的法律法例 的章程扩充。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金治理东说念主应顺从审慎运筹帷幄原则，配备专门的技 术系统和治理东说念主员，制定科学合理的投资战术和风险治理轨制，完善业务经由，有用防范和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主遴聘存 款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金治理东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，细目合适条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否合适接洽章程进行监督。对于不合适章程的银行入款，基 金托管东说念主不错拒却扩充，并陈说基金治理东说念主。   基金治理东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务经由、岗亭职 责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实防范接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按时存 款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户尊府、投资指示、入款证实书等接洽文献， 切实试验托管职责。   （1）基金治理东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付身手等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不当形成基金财产耗损的，由 基金治理东说念主承担牵扯。   （2）基金治理东说念主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而形成的耗损。流动性风险主 要包括基金治理东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款弗成兴奋基金正常结算业务的风险、因一说念提前支取或部分提前支取 而波及的利息耗损影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险戒指轨制的开辟。如因基金治理东说念主职工职务行动导致基 金财产受到耗损的，需由基金治理东说念主承担由此形成的耗损。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作办 法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户治理、利率治理、支付结算等的各项章程。   （四）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金治理东说念主应与合适阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体谐和协议》                ），细目《入款协议书》的口头范本。                                《总体谐和协议》和 《入款协议书》的口头范本由基金托管东说念主与基金治理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法例对《总体谐和协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金治理东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款左证的办理方式、 邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用左证在邮寄过程中遗失后，入款余 额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门交 付入款证实书或其他有用入款左证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出入款余额 询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金治理东说念主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一说念划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切牵扯。   （6）基金治理东说念主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金治理东说念主应实时书面陈说入款行，书面陈说应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金治理东说念主、基金托管东说念主出具安稳书面说明书。变更陈说的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书 面陈说对方。   （7）基金治理东说念主应在《入款协议书》中章程，因按时入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与入款银行签订的《总体 谐和协议》、      《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）入款证实书等入款左证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东说念主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款左证（下称“存 款左证”），该入款左证为基金入款说明或到期支款的有用左证，且对应每笔入款仅能开具独一 入款左证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款左证复印件并与 基金托管东说念主电话说明收妥后，将入款左证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为看护入款左证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款左证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款左证的遗失补办   入款左证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向入款银行提议补办肯求，基金治理东说念主应督 促入款银行尽快补办入款左证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原入款 左证自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金治理东说念主应在《入款协议书》中章程，对于存期提升 3 个月的按时入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的接洽时限要求及 时回复。基金治理东说念主有牵扯督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复形成的资 金被挪用、盗取的牵扯由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款左证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金治理东说念主提前陈说基金托管东说念主通过快递将入款左证原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款左证原件的，应向基金托管东说念主电话参谋。入款到期前基金治理 东说念主与入款银行说明入款左证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈说基金治理东说念主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金治理东说念主应将接洽遣散陈说基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日陈说基金治理东说念主。   基金治理东说念主应在《入款协议书》中章程，入款左证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 陈说基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款左证复印件上加盖公章并出具干系说明注解文献后，与入款 银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个使命日支付，入款银行需按原协议 约定利率和实质宽限天数支付宽限利息。   若是在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因，基 金治理东说念主不错提前支取一说念或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与入款银行签订的《入款协议书》扩充。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在进行入款投资时有违抗接洽法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面神志陈说基金治理东说念主在 10 个使命日内校正。基金治理东说念主对基金 托管东说念主陈说的非法事项未能在 10 个使命日内校正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。基金托 管东说念主发现基金治理东说念主有要紧非法行动，应立即说明中国证监会，同期陈说基金治理东说念主在 10 个 使命日内校正或拒却结算，若因基金治理东说念主拒不扩充形成基金财产耗损的，干系耗损由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应牵扯。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例 及行业法度的、经介意遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金治理东说念主有牵扯确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的耗损应由基金治理东说念主承担。基金治理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围 在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技能基金治理东说念主不错救助交易敌手名单，但应将救助 遣散至少提前一个使命日书面陈说基金托管东说念主。新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金治理东说念主根据市 场需要临时救助银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交 易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并负责 惩办因交易敌手不试验合同而形成的纠纷及耗损。若未践约的交易敌手在基金治理东说念主细主义 时候内仍未承担负约牵扯过甚他干系法律牵扯的，在基金治理东说念主无罪恶的前提下，基金治理东说念主 不错但无义务对相应耗损先行给以承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行 间债券市集成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事 先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的相应损成仇牵扯。   （六）本基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开辟行股票等运动受限证券 接洽问题的陈说》等接洽监管章程。 股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于 发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限 牵扯公司、中央国债登记结算有限牵扯公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金参与非公开辟行证券的认购，不得预支任何神志的保证金，法律法例或中国证监会 另有章程的除外。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律法例另有章程的除外。 会批准的接洽基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险戒指轨制。基金投资非公开辟行股 票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不 限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金治理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个使命日将上述尊府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥漫的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个使命日内，以书 面或其他两边招供的方式说明收到上述尊府。   基金治理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采选积极有 效的措施，在合理的时候内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活勤恳时，基金治理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担通盘耗损。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 相应牵扯。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时候等。基金治理东说念主 应保证上述信息的果然、竣工，并应至少于拟扩充投资指示前两个使命日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时候进行审核。   由于基金治理东说念主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担牵扯。                《基金合同》                     、《托管协议》审核基金治理东说念主投资运动受限证 券的行动。如发现基金治理东说念主违抗了《基金合同》、                       《托管协议》以过甚他干系法律法例的接洽 章程，应实时陈说基金治理东说念主，并陈诉中国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的罪人、非法以及违抗《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予扩充，独立即陈说基金治理东说念主校正，基金治理东说念主不予校正或已代表基金签署合同不得不扩充 时，基金托管东说念主应向中国证监会说明。 露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （七）基金治理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，细致评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的干系规 定。   （八）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值野心、 基金份额净值野心、基金份额参考净值、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、干系信息 裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话提醒、邮件或书面请示等方式陈说基金治理 东说念主限期校正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到陈说后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈说，基金治理东说念主应以书面神志给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及校正期限。在上述章程 期限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金 托管东说念主陈说的非法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示，基金治理东说念主应在章程时候 内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项，基金治理东说念主应积极配 合提供干系数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易措施如故告成的指示违抗法律、行政法例 和其他接洽章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈说基金治理东说念主实时校正，由此形成的 耗损由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主在试验其陈说义务后，给以免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧非法行动，应实时说明中国证监会，同期陈说 基金治理东说念主限期校正。              四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账 户、复核基金治理东说念主野心的基金金钱净值和基金份额净值、基金份额参考净值、根据基金治理 东说念主指示办理清理交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未执 行或无故蔓延扩充基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、 托管协议过甚他接洽章程时，应实时以书面神志陈说基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到书 面陈说后应不才一使命日前实时查对并以书面神志给基金治理东说念主发出回函，说明非法原因及 校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金治理东说念主有权随时对陈说县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议对 基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面请示，基金托管东说念主应在章程时候 内回应并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系尊府 以供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和果然性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时说明中国证监会，同期陈说基 金托管东说念主限期校正，并将校正遣散说明中国证监会。              五、托管东说念主承担的受托东说念主职责和托管职责   （一）对基金的境外财产，基金托管东说念主可在合适《试行办法》第二十一条章程情况下授权 境外托管东说念主代为试验其承担的受托东说念主职责。境外托管东说念主在试验职责过程中，因本人罪恶、轻浮 等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应牵扯。在决定境外托管东说念主是否存在过 错、轻浮等不当行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协议适用法律及当地的法律法 规、证券市集司法与通例决定。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法例试验下列受托东说念主职责： 投资指示或资金汇出入罪人、非法，应当实时向中国证监会、国度外汇治理局（以下简称“外 管局”   ）说明； 东说念主，确保基金实时收取通盘应得收入；                 《基金合同》约定的投资方针和遣散进行治理；             《基金合同》的约定扩充基金治理东说念主的指示，实时办理清理、交割 事宜；                     《基金合同》章程的方法进行野心；                 《基金合同》的章程进行申购、认购、赎回等日常交易；                 《基金合同》细目并实施收益分拨决策；             《基金合同》的章程以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记金钱， 但根据投资地法律法例或行业通例对境外金钱的登记有不同章程的除外； 按干系章程进行国际进出申报；   （二）基金托管东说念主应当按照接洽法律法例试验下列托管职责： 托及成交记录等干系尊府，其保存的时候应当不少于法律法例矩程的最低期限；   （三）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有金钱和基金的财产严格分开。                    六、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 经基金治理东说念主的朴直指示，不得自交运用、刑事牵扯、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主实 际有用戒指下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主看护技能的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由 此产生的看护牵扯。 并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金管 理东说念主采选措施进行催收，基金治理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的耗损。 三方机构试验。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、轻浮、谬误或收歇等原因给基金金钱形成的耗损等不承担牵扯。 财产为我方或第三方谋取利益，违抗此义务所得利益归于基金财产，由此形成的径直耗损由基 金托管东说念主承担，该等牵扯包括但不限于复原基金财产的原状、承担因此所引起的径直耗损的赔 偿牵扯。 包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽营业上的合理努力确保境外托管东说念主不得在 任何托管金钱上诞生任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据接洽适用法律 的章程而产生的担保权益除外。 托管证券。   （二）基金召募技能及召募资金的验资 有东说念主东说念主数合适《基金法》、            《运作办法》等接洽章程后，基金治理东说念主应将属于基金财产的一说念资 金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金治理东说念主应聘任合适 《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 户”）   ，看护基金的银行入款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“南 方基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）”（以实质托管户 称呼为准）     ，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。基金托管东说念主可奉求境外托管东说念主开立资金账户（境外）， 境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。 区监管的接洽章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构处 按照该交易所或登记结算机构的业务司法开立证券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金治理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵扯公司的一级法东说念主清理使命，基金管 理东说念主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限牵扯公司的章程扩充。基金证券账户的开立和治理当合适账户所在国或地区有 关法律的章程。 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按接洽章程开立、使用并治理；若无干系章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限牵扯公司和银行 间市集清理所股份有限公司的接洽章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。债券托管户的开立和治理当合适账户所在 国或地区接洽法律的章程。   基金治理东说念主奉求基金托管东说念主开立中央国债登记结算有限牵扯公司和银行间市集清理所股 份公司债券托管账户时，应同期向中国际汇交易中心暨寰宇银行间同行拆借中心(以下简称“外 汇交易中心”)提交《寰宇银行间同行拆借中心交易系统联网肯求表》，以便配合基金托管东说念主向 外汇交易中心提交联网肯求。   （六）其他账户的开立和治理 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和保证金监控中心的登拜托户名及密码 陈说基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金治理东说念主进行，重置后务必及 时陈说基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金治理东说念主保证 所提供的账户开户材料的果然性和有用性，且在干系尊府变更后实时将变更的尊府提供给基 金托管东说念主。 金合同的章程，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金治理东说念主应提供必要的协助。新账户 按接洽司法使用并治理。 从其章程办理。   （七）基金财产投资的接洽有价左证等的看护   基金财产投资的接洽什物证券等有价左证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过甚境 外托管东说念主的看护库，或存入中央国债登记结算有限牵扯公司、银行间市集清理所股份有限公司、 中国证券登记结算有限牵扯公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，什物保 管左证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价左证的购买和转让，由基金托管东说念主过甚境外托管东说念主 根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主过甚境外托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主以 外机构实质有用戒指的有价左证不承担看护牵扯。   （八）证券登记 通盘东说念主(beneficial owner)的方式握有基金财产中的通盘证券。 营业上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰列记证券不属于境外托管东说念主， 岂论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式实质握有， 要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的金钱、任何其他东说念主的 金钱永别孤独存放。 将不保证其或其境外托管东说念主所接管基金财产中的证券的通盘权、正当性或果然性（包括是否以 邃密神志转让）过甚他遵循谬误。基金治理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、 证券、期货交易所司法、市集通例的手脚或不手脚承担牵扯。 握有，但须顺从统带该系统运营的司法、条例和条件。 有的证券除外)应按本协议约定登记。 要紧改变陈说基金治理东说念主，并应基金治理东说念主要求将这些市集发生的事件或通例变化陈说基金 治理东说念主。若基金治理东说念主要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应就 此给以充分拨合。   （九）与基金财产接洽的要紧合同的看护   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件永别由基金治理东说念主、基 金托管东说念主看护。除本协议另有章程外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧合同 应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金治理东说念主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。因基金 治理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金治理东说念主负责。重 大合同的看护期限不少于法律法例矩程的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得更动。基金治理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                七、指示的发送、说明及扩充   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款 指示，基金托管东说念主扩充基金治理东说念主的指示、办理基金的资金走动等接洽事项。   基金治理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金治理东说念主发送的电子指示（秉承电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详细办事平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行基金托管东说念主端根据基金 治理东说念主同意设定的业务司法自动产生的电子指示）                      。纸质指示包括基金治理东说念主给基金托管东说念主传 真指示或原件指示。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金治理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权陈评话（以下称“授权陈评话”）                                     ，指定指示 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权陈评话的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈评话应加盖基金治理东说念主公司公 章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权书， 并写明告成时候，未写明告成时候的以本托管协议签署日历或授权陈评话的题名日历为告成 时候。基金治理东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权通 知书，同期电话陈说基金托管东说念主。授权陈评话经基金治理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基 金治理东说念主和基金托管东说念主招供的方式说明后，于授权陈评话载明的告成时候告成或授权陈评话 的题名时候告成。基金治理东说念主在尔后三个使命日内将授权陈评话的底本送交基金托管东说念主。授权 陈评话底本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主对授权陈评话负有遁入义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法例矩程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在治理本基金时，基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金治理 东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及扩充的时候和措施   基金治理东说念主遴聘以下等（2）、（3）种方式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金治理东说念主通过招商银行托管+详细办事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+详细办事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 网罗，向基金治理东说念主提供的 客户办事软件，罢了基金治理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、尊府传递 和信息办事等纵贯式处理。   基金治理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详细办事平台办事协议》，具体事 宜以《招商银行“托管+”详细办事平台办事协议》的约定为准。   （2）基金治理东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金治理东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金治理东说念主应至少在居品成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件陈说基金托管东说念主本基金的金钱代码。   对于基金治理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金治理东说念主不得否定其遵循。   对于基金治理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在济急情况下，基金治理东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式永别按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送方式扩充。   （3）基金治理东说念主遴聘以传真方式发送指示   对于基金治理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金治理东说念主不得否定其遵循。   罕见情况下，基金治理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金治理东说念主须通过授权的电话号码陈说基金托管东说念主接管传真指示。如因基金管 理东说念主未陈说基金托管东说念主接管传真指示形成的耗损，基金托管东说念主不承担牵扯。上述罕见情况惩办 后，基金治理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新陈说，并加盖基金治理东说念主在授权陈评话 中的预留印鉴。   （4）基金治理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的神志传递指示   如需变更指示发送神志，基金治理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送神志的指示 发送方式变更陈评话。   基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详细办事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供干系合同、交易左证或其他说明注解材料。基金治理东说念主对该 等尊府的果然性、有用性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详细办事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金治理东说念主不得否定其遵循。   对于新股、新债申购等网下公开辟行业务，基金治理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于境内期货出入金业务，基金治理东说念主应于交易日历货出入金截止时候前 2 小时将期货 出入金指示发送至基金托管东说念主。正常情况下由基金托管东说念主依据基金治理东说念主发出的出入金指示， 通过时货结算银行银期转账系统进行出入金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他 伏击情况时，基金治理东说念主不错使用非银期转账手工出入金。   非银期转账手工出入金，入金由基金托管东说念主依据基金治理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金治理东说念主陈说期货公司进行入金操作，出金由基 金治理东说念主陈说期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金治理东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。   对于境出门入金业务，入金由基金治理东说念主于交易日历出入金截止时候前两小时将期货入 金指示发送至基金托管东说念主，由基金托管东说念主按照指示将资金汇入期货公司指定账户，基金治理东说念主 应实时接洽期货公司说明入金状态；出金由基金治理东说念主向境外期货公司发出出金指示，将资金 汇入境外托管账户，并陈说基金托管东说念主说明入账。   扩充完期货出金或入金的操作后，基金治理东说念主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金治理东说念主应与基金托管东说念主说明已完成交易单元和 激动代码成立后方可进行。   对于银行间业务，基金治理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金治理东说念主应与基金托管东说念主说明基金托管东说念主已完成文凭和权限成立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金治理东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话陈说基金托管东说念主，如基金治理东说念主未陈说基金托管东说念主，导致指示 未扩充或扩充失败的，基金托管东说念主不承担牵扯。   对于指定时候出款的交易指示，基金治理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金治理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应配合出款但不保证当日出 款，如出款不告捷，基金托管东说念主不承担牵扯。   基金治理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话说明，如因基金治理东说念主未陈说基 金托管东说念主接管传真指示形成的耗损，基金托管东说念主不承担牵扯。对于依照“授权陈说”发出的指 令，基金治理东说念主不得否定其遵循。   基金治理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有弥漫的资金余额、文献尊府都全，并为基金 托管东说念主留出扩充指示所必需的时候，因基金治理东说念主未给予合理必需的时候导致基金托管东说念主操 作不告捷的，基金托管东说念主不承担牵扯。   基金托管东说念主说明收到基金治理东说念主发送的指示后，打发指示进行神志审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴神志上不存在要紧差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、歪曲，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金治理东说念主提交的指示按照本托管协议约定进行口头一 致性审查，不负责审查基金治理东说念主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、果然性、竣工 性和有用性，基金治理东说念主应保证上述文献尊府正当、果然、竣工和有用。如因基金治理东说念主提供 的上述文献分歧法、不果然、不竣工或失去遵循而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来 耗损，由基金治理东说念主承担牵扯。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按时限内实时扩充。   在指示未扩充的前提下，若基金治理东说念主放弃指示，基金治理东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。若放弃电子指示，基金治理东说念主应通过干系系统放弃，系统功能不补助放弃的， 应参照放弃传真指示方式放弃电子指示。   （四）基金治理东说念主发送舛讹指示的情形和处理措施 权或突出权限发送指示，指示弗成辨识或要素不全导致无法扩充等情形。 暂停指示的扩充，由基金治理东说念主放弃指示或放弃后再再行发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理措施   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他接洽法律法例的章程时，应暂缓扩充指示，并实时陈说基金治理东说念主，基金治理东说念主 收到陈说后应实时查对并校正；如干系交易已告成，则应陈说基金治理东说念主在法例规按时限内及 时校正。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后试验了对基金治理东说念主的 陈说义务后，即视为统统试验了其投资监督职责。对于基金治理东说念主违抗《基金法》、                                     《运作办法》、 《基金合同》、本协议或其他接洽法律法例的章程形成基金财产耗损的，由基金治理东说念主承担相 应牵扯，基金托管东说念主免于承担牵扯。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示扩充的处理方法   对于基金治理东说念主的有用指示和陈说，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述舛讹，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延扩充。除因特意或要紧谬误甚至本基金、基金管 理东说念主的利益受到损伤而负补偿牵扯外，基金托管东说念主对扩充基金治理东说念主的正当指示对奉求财产 形成的耗损不承担补偿牵扯。   （七）更换被授权东说念主员的措施   基金治理东说念主撤换被授权东说念主员、改变被授权东说念主员的权限、变更或新增接管传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金治理东说念主和基金 托管东说念主招供的方式再行向基金托管东说念主发出加盖基金治理东说念主公司公章的授权陈评话，同期电话 陈说基金托管东说念主。经基金治理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金治理东说念主和基金托管东说念主认 可的方式说明后，于授权陈评话载明的告成时候告成，同期原授权陈评话失效。基金治理东说念主在 尔后三个使命日内将被授权东说念主变更陈说的底本送交基金托管东说念主。授权陈评话底本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换接管基金治理东说念主 指示的东说念主员，应提前陈说基金治理东说念主。   （八）指示的看护   指示若以传真神志发出，则底本由基金治理东说念主看护，基金托管东说念主看护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）干系牵扯   对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时清理 所形成的耗损，由基金治理东说念主承担。因基金治理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出弥漫扩充 时候、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明甚至资金未能实时清理或交易失败所形成的耗损 由基金治理东说念主承担。基金托管东说念主正确扩充基金治理东说念主发送的有用指示，基金财产发生耗损的， 基金托管东说念主不承担任何神志的牵扯。在正常业务受理渠说念和指示章程的时候内，因基金托管东说念主 原因形成未能实时或正确扩充正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主同意担相 应的牵扯，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议干系章程试验神志审核职责，若是基金治理东说念主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈评话等情形，基金托管东说念主不承担因扩充接洽指示 或拒却扩充接洽指示而给基金治理东说念主或基金金钱或任何第三方带来的耗损，相应牵扯由基金 治理东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽神志审核义务扩充指示而形成耗损的情形除外。                 八、交易及清理交收安排   基金的交易及清理交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现款分成过程中的结算 交收。基金治理东说念主不错奉求第三方机构完成其在交易及清理交收过程中的使命。境酬酢易及清 算交收使命，基金托管东说念主可奉求境外托管东说念主代为完成。   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构 和章程愚弄基金财产投资权益而同意担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资方向等。基金 治理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金治理东说念主和被选中的证券运筹帷幄机构签订奉求协议，基金治理东说念主应提前陈说基金托管东说念主，并将 交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接管结算数据。交易 单元保证金由被选中的证券运筹帷幄机构托福。基金治理东说念主应根据接洽章程，在基金的中期说明和 年度说明中将所选证券运筹帷幄机构的接洽情况、基金通过该证券运筹帷幄机构买卖证券的成交量、回 购成交量和支付的佣金等给以裸露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以 及变更情况实时以书面神志陈说基金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的干系章程扩充，若无明确章程的，可参照接洽证券买 卖、证券经纪机构遴聘的司法扩充。   （1）基金治理东说念主所遴聘的期货公司负责办理基金金钱的期货交易的清理交割。   （2）基金治理东说念主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金治理东说念主发送以 保证金监控中心口头知道本基金成交遣散的交易结算说明及参照保证金监控中心口头制作的 知道本基金期货保证金账户权益气象的交易结算说明。经基金托管东说念主同意，可秉承电子邮件的 传送方式手脚济急备份方式传输当日交易结算数据。   正常情况下当日交易结算说明的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金治理东说念主应实时陈说基金托管东说念主，并在复原后陈说期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话说明数据接管气象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金治理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈说基金托 管东说念主，并电话说明数据接管气象。   （3）基金治理东说念主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、果然性负责。   由于交易结算说明的纪录事项出现与实质交易遣散和权益不符形成本基金估值野心舛讹 的，应由基金治理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担牵扯。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金财产境内场内清理交收及干系风险戒指方面的职责按照 附件《托管银行证券资金结算章程》的要求扩充。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的交 易成交遣散和交易成交神志具体办理。   若是因为基金托管东说念主自身原因在清理上形成基金金钱的耗损，应由基金托管东说念主负责补偿 基金所遭受的径直耗损；若是由于基金治理东说念主违抗市集操作司法的章程进行超买、超卖等原因 形成基金投资清理勤恳和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈说基金治理东说念主，由基金治理东说念主负 责惩办；由于基金治理东说念主原因在清理上形成基金金钱或基金托管东说念主的耗损，由基金治理东说念主承担 耗损补偿牵扯。   基金治理东说念主和其应采选合理措施，确保在资金结算前有弥漫的资金头寸用于交易资金结 算。   基金治理东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金治理东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金 托管东说念主有权拒却基金治理东说念主发送的划款指示。基金治理东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基金 托管东说念主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主合适法律法 规、基金合同、本协议的指示不得拖延或拒却扩充。   对于未告捷交割的结算指示以及罕见情况下的蔓延交收，基金托管东说念主或其奉求的境外托 管东说念主应实时陈说基金治理东说念主，以便于基金治理东说念主和基金托管东说念主共同接洽惩办。   由于环球投资波及不同投资市集和结算司法，对于非因基金治理东说念主、基金托管东说念主及境外托 管东说念主的原因形成的蔓延交收等情况导致基金财产耗损的，基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管 东说念主不承担补偿牵扯，但应当积极采选必要措施裁汰由此形成的影响。   基金治理东说念主招供基金托管东说念主过甚境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不足的情况下垫付完 成交易所需现款。基金治理东说念主招供，基金托管东说念主过甚境外托管东说念主有权向基金治理东说念主收回所垫付 的资金，并收取与所垫付资金有相的合理用度。基金治理东说念主应招供，基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应的决定，在账户资金不足的情况下垫付交易所 需资金。基金托管东说念主过甚境外托管东说念主所垫付的资金及干系的合理用度应从基金财产中支付。基 金治理东说念主招供，基金托管东说念主过甚境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除其所垫付 的资金及干系的合理用度。若相应账户中的资金余额不足，基金治理东说念主应当按照基金托管东说念主及 其境外托管东说念主的书面陈说，在收到书面陈说的 10 个使命日内向基金托管东说念主过甚境外托管东说念主补 足所需资金。不然基金托管东说念主过甚境外托管东说念主对基金治理东说念主托管账户中与已垫付资金和干系 合理用度额度特殊的基金财产领有（并有权愚弄）留置权或干系使用法律章程的其他权益，并 有权处置相应证券。当基金托管东说念主过甚境外托管东说念主从基金治理东说念主收回所垫付资金和干系合理 用度时，应当相应地拔除成立于基金财产上的、与收回金额特殊的留置权。由于基金托管东说念主或 境外托管东说念主原因导致的现款不足，不适用于以上条件，由此产生的效果由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主过甚境外托管东说念主愚弄留置权时不得损伤基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）基金申购、赎回业务处理的基本章程 收依据交易所干系业务司法、参与各方干系协议及招募说明书的接洽章程办理。如遇罕见情况， 两边协商处理。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时划拨 赎回款项。 基金托管东说念主发送前一怒放日上述接洽数据，并保证干系数据的准确、竣工。 发送接洽数据，如因多样原因，该系统无法正常发送，两边可协商惩办处理方式。基金治理东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按接洽章程保存。 行。不然，由基金治理东说念主承担相应的牵扯。   为兴奋申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金清理的专用账户，该账 户由登记机构治理。 并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金治理 东说念主采选措施进行催收，由此形成基金耗损的，基金治理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的耗损。   划拨赎回款时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东说念主应按时划拨；因基金资金账户 莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划拨，基金托管东说念主不承担牵扯，牵扯由基金治理东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资接洽的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的口头、内容、发送、接管和说明方式等与投资指示一样。   （四）申购、赎回的资金清理   接洽本基金申购和赎回清理业务的具体处理措施，按照中国证券登记结算有限牵扯公司 的干系章程扩充。若是登记机构或干系证券交易所的干系业务司法发生变更，则按最新司法办 理。基金治理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法例矩程和《基金合同》约定的范围 内，采选其他可行的交收方式。   （五）基金现款分成 章程在中国证监会章程绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。                九、基金金钱净值野心、估值和管帐核算   基金金钱的净值野心和管帐核算按照干系的法律法例进行，基金治理东说念主不错奉求第三方 机构完成。基金托管东说念主可奉求境外托管东说念主完成。   （一）基金金钱净值的野心、复核与完成的时候及措施   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，基金治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净 值精度济急救助机制。如遇罕见情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金治理东说念主与基金托管东说念主 协商一致，可阶段性救助基金份额净值野心精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应每个估值日后一使命日内野心该估值日的基金金钱净值及基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，并按章程裸露。   基金治理东说念主每个估值日后一使命日内对该估值日的基金金钱进行估值后，并将基金净值 信息发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按章程对外公布。 基金的基金管帐牵扯方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金治理东说念主对基金净值信息的野心结 果对外给以公布。   （二）基金金钱的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   （四）基金管帐轨制   按国度接洽部门章程的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，永别独随即成立、记录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，应 实时陈说基金治理东说念主共同查出原因，进行救助，直至两边数据统长入致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度说明的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月 内完成基金中期说明的编制及复核；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度说明的编制及 复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行救助，救助以国度接洽章程为准。基金年度说明中的财务管帐说明应当经过 合适《证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同告成不足两个月的，基金治理东说念主不错不编 制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   （七）在有需要时，基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制遣散。   （八）对于干系信息的发送与复核，基金治理东说念主和基金托管东说念主也不错秉承法律法例矩程或 者两边招供的其他方式进行。                    十、基金收益分拨   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                   十一、基金信息裸露   （一）遁入义务   基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律法例、基金合同的接洽章程进行信息裸露，拟公开裸露 的信息在公开裸露之前应予遁入。除按《基金法》、基金合同、                            《信息裸露办法》过甚他接洽规 定进行信息裸露外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业 务信息应予遁入。关联词，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违抗遁入义务： 管机构的呐喊、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、基金居品尊府撮要、基金合同、托管协议、 基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金份额折算日公告、基金份额折算遣散公告、基金 份额上市交易公告书、基金净值信息、申购赎回清单、基金按时说明（包括基金年度说明、基 金中期说明和基金季度说明）、临时说明、澄澈公告、基金份额握有东说念主大会决议、基金投资境 内股指期货/境内股票期权/港股通/境内金钱补助证券/存托左证的信息裸露、基金参与境内融 资业务/境内转融通证券出借业务的信息裸露、基金清理说明、中国证监会章程的其他信息。 基金年度说明中的财务管帐说明需经合适《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可裸露。   基金将按照中国证监会的接洽章程在干系文献中裸露期货、期权、金钱补助证券的投资情 况。   （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露措施   基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守好意思妙。基金治理东说念主负责办理与基金接洽的信息裸露事宜，对于根据干系法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息裸露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 治理东说念主给以公布。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其试验按照法定方式和限时裸露的 义务。   基金治理东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予裸露的基金信息通过合适中国证监 会章程条件的寰宇性报刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站等绪论裸露。根据法律法例应 由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主在章程绪论公开裸露。   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金干系信息：   （1）因不可抗力甚至基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时。   （2）基金投资所波及的证券/期货交易市集或干系交易所、外汇市集遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时。   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其它情况。   按接洽章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金治理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中章程需要裸露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例矩程将信息 置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。   （四）法律法例或监管部门对信息裸露另有章程的，从其章程。                        十二、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提法度和支付方式如下：       本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的野心方法如   下：       H＝E×0.05%÷夙昔天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金金钱净值       基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管   东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个使命日   内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。       本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主专揽；若是奉求境外托管东说念主，其中不错部   分作境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在接洽协议中进行约定。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                   十三、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看护，基金治理东说念主和基金托 管东说念主应永别看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法例矩程的最低年限。如弗成妥善保 管，则按干系法律法例承担牵扯。   在基金托管东说念主要求或编制中期说明和年度说明前，基金治理东说念主应将接洽尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和竣工性。基金治理东说念主和基金托 管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从遁入 义务。                    十四、基金接洽文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府。基金托管 东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府。基金治理东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限看护。保存期限不少于法律法例矩程的最低年限。境外托管东说念主握有的与境外 托管账户干系的尊府的看护应按照境外托管东说念主的业务通例看护。   （二）合同档案的建立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相应 文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始左证、记账左证、基金账册、 交易记录和环节合同等，承担遁入义务并保存不少于法律法例矩程的最低年限。              十五、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主职责绝交后，仍应妥善看护基金治理业务尊府，保证不作念出对基金份额 握有东说念主的利益形成损伤的行动，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主实时办理基金治理业 务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主查对基金 金钱总值和基金金钱净值。   （二）基金托管东说念主职责绝交后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的移交手续。基金治理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。   （三）境外托管东说念主的更换 相应的业务嘱托办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应链接辞退敦厚信用、勤勉尽责的原则，妥 善看护基金财产。 基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。 担。  （四）其他事宜见《基金合同》的干系约定。                    十六、圮绝行动  本协议当事东说念主圮绝从事的行动，包括但不限于：  （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金治理东说念主不公说念地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担耗损。  （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未按法律法例规 定的方式公开裸露的信息。  （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档治理东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事牵扯基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行刑事牵扯的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者举止：  为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷牵扯的投资；  （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易举止；  （7）依照法律法例接洽章程，由中国证监会章程圮绝的其他举止。  为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍视金属或代表珍视金属的左证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不 得提升基金金钱净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融孳生品除外；   （10）参与未握有基础金钱的卖空交易；   （11）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）径直投资与什物商品干系的孳生品；   （13）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易举止；   （15）法律、行政法例和中国证监会章程圮绝的其他举止。   （十）法律法例和基金合同圮绝的其他行动，以及依照法律、行政法例接洽章程，由中国 证监会章程圮绝基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。              十七、托管协议的变更、绝交与基金财产的清理   （一）托管协议的变更措施   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何蹧蹋。   （二）基金托管协议绝交的情形 在 6 个月内无其他稳健的托管机构相接其原有权益义务。 在 6 个月内无其他稳健的基金治理公司相接其原有权益义务。   （三）基金财产的清理   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                    十八、负约牵扯   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不试验本协议或试验本协议不合适约定的，应当承担负约 牵扯。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违抗《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当永别对各自的行动照章 承担补偿牵扯；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当根据各自的罪恶 进度对由此形成的径直耗损永别承担相应的牵扯。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主或基金财产形成耗损的，应就径直耗损进行补偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向负约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 财产投资所在地法律法例、监管要求、证券市集司法或市集通例手脚或不手脚而形成的耗损等。 耗损等。 成的耗损等。 通信故障、电力故障、野心计病毒报复过甚它偶然事故，所导致的耗损等。 法律法例，需要归入其清宽贷产，由此可能给托管金钱形成耗损。由于境外托管东说念主收歇清理， 甚至托管金钱的现款形成耗损的，基金托管东说念主免予承担牵扯。但境外托管东说念主应尽当地法律法例 允许的最大限定的努力，以减少其收歇清理行动给托管金钱形成的耗损。境外托管东说念主发生收歇 情形的，或面对被宣告收歇的情形时，应实时陈说基金托管东说念主。 经纪机构等其他机构负责清理交收的基金金钱过甚收益，因该等机构诈骗、轻浮、谬误、收歇 等原因给基金金钱带来的耗损等，但由于基金托管东说念主罪恶形成的除外。 金监控中心等）发送或提供的数据舛讹给本基金金钱形成的耗损等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的措施，努力防 止耗损的扩大。   （五）负约行动虽已发生，但本托管协议莽撞链接试验的，在最大限定地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当链接试验本协议。若基金治理东说念主或基金托管 东说念主因试验本协议而被告状，另一方应提供合理的必要补助。   （六）基金托管东说念主在已按照严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管 东说念主已按照当地法律法例、《基金合同》及本协议的要求托管金钱的前提下，对境外托管东说念主的破 产而产生的耗损，基金托管东说念主不承担牵扯。但基金托管东说念主应在取得基金治理东说念主的指示且基金财 产或投资东说念主承担干系用度的前提下，积极采选措施进行追偿，基金治理东说念主应予配合。本条不受 本协议绝交的影响。   （七）基金托管东说念主和其境外托管东说念主对市集的证券系统的手脚、不手脚或收歇,以及由此产 生的耗损不承担牵扯。本条不受本托管协议绝交的影响。   （八）基金托管东说念主过甚境外托管东说念主在按照当地法律法例、监管章程、本协议章程而手脚或 不手脚，且莫得任何违抗本协议的章程的情况下，对基金治理东说念主或基金财产所产生的影响，不 负牵扯；基金治理东说念主应向基金托管东说念主过甚境外托管东说念主补偿其因按照本协议章程的接洽带领作 为或由于在莫得带领的情况下不手脚所引起的耗损、用度或税费等。   （九）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主（包括境外托管东说念主）不可戒指的成分导致业务出现差 错，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、稳健、合理的措施进行查验，关联词未能发现 舛讹或因前述原因未能幸免或更正舛讹的，由此形成基金财产或投资东说念主耗损，基金治理东说念主和基 金托管东说念主免除补偿牵扯。关联词基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施削弱或摒除由 此形成的影响。                    十九、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本协议产生或与之干系的争议，如经友好协商未能惩办的，则任何一 方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁 地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有按捺力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度 由败诉方承担。  争议处理技能，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自链接针织、勤勉、尽责地试验基金合 同和本托管协议章程的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。  本协议受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统带并从其解释。                    二十、托管协议的遵循  两边对托管协议的遵循约定如下：  （一）基金治理东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证 监会的主张修改并安稳签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为安稳文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管协议的有 效期自其告成之日起至基金财产清理遣散报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自告成之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律按捺力。  （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金治理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。                     二十一、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金治理东说念主应给以配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、接洽法律法例等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                    二十二、托管协议的签订  本协议两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日                 附件：托管银行证券资金结算章程   金钱托管东说念主和金钱治理东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防范结算 风险，表率结算行动，进一步明确金钱托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的牵扯，根据《中华东说念主民共和国证券法》、                   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                  、《证券登记结 算治理办法》、       《中国证券登记结算有限牵扯公司结算参与东说念主治理司法》等接洽法律法例、部 门端正及干系业务司法，金钱治理东说念主和金钱托管东说念主就参与中国证券登记结算有限牵扯公司 （以下简称“结算公司”           ）多边净额结算业务干系事宜章程如下：   第一条 金钱托管东说念主系经中国证监会、中国银保监会过甚他干系部门核准具备证券投资 基金、保障金钱、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务干系的托管业务阅历的营业银 行；金钱治理东说念主系经中国证监会、中国银保监会批准诞生的证券公司、基金治理公司、保障 公司、保障金钱治理公司等投资治理机构。   第二条    金钱治理东说念主治理并由金钱托管东说念主托管的金钱在证券交易所市集达成的合适多 边净额结算要求的证券交易，采选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年 金、社保基金等），应由金钱托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；金钱托管东说念主负责参 与结算公司多边净额结算业务，金钱治理东说念主应当按照金钱托管东说念主提供的清理遣散，按时试验 交收义务，并承担对金钱托管东说念主的最终交收牵扯。   第三条 金钱治理东说念主和金钱托管东说念主同意顺从结算公司制定的业务司法。   第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东说念主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与金钱治理东说念主之间证券和资金 的二级清理交收。   第五条 金钱托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理遣散，按照结算业务司法，与结算公 司完成最终不可放弃的证券与资金交收处理；同期在章程时限内，与金钱治理东说念主完成不可撤 销的证券、资金交收处理。   第六条 金钱治理东说念主治理金钱交收负约应辞退谁罪恶谁补偿的原则。   （一）因金钱治理东说念主头寸匡算舛讹等金钱治理东说念主原因导致的交收负约实质耗损，由金钱 治理东说念主承担。   （二）因金钱托管东说念主操作造作等金钱托管东说念主原因导致的交收负约实质耗损，由金钱托管 东说念主承担。   （三）由第三方罪恶导致的交收负约耗损，按照最猛进度保护金钱治理东说念主治理托管金钱 握有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的牵扯。   除依据干系法律法例和本章程约定外，金钱托管东说念主不得私行动用金钱治理东说念主治理托管资 产的证券和资金从事证券交易。金钱托管东说念主私行动用金钱治理东说念主治理托管金钱的证券和资金 形成耗损的，应当对金钱治理东说念主治理金钱及金钱治理东说念主遭受的实质耗损承担补偿牵扯。金钱 托管东说念主私行动用金钱治理东说念主治理托管金钱的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益 归于托管金钱，且金钱治理东说念主不承担任何干系用度。   若金钱治理东说念主罪恶且利用自有资金或按照中国证监会章程使用风险准备金垫付资金交 收透支，由此产生的收益归托管金钱，由此产生的实质耗损由金钱治理东说念主承担。   第七条 金钱托管东说念主按照结算公司的章程，以金钱托管东说念主自身口头向结算公司肯求开立 干捆绑算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务章程应开立的其他结算账 户，用于办理金钱托管东说念主所托管金钱在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证 券交收业务。   第八条 根据结算公司业务司法，金钱托管东说念主照章向金钱治理东说念主治理金钱收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度救助按照结算公司司法以及金钱治理东说念主和金钱托管东说念主的其他书面协议或约定扩充。   若金钱治理东说念主治理金钱结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，金钱管 理东说念主应于章程时候内补足款项。   第九条 金钱托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向金钱治理东说念主治理金钱支付。   第十条 金钱托管东说念主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交遣散野心 的资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，永别用以野心金钱治理东说念主治理金钱资 金和证券的应收或应付净额，形成金钱治理东说念主当日交易清理遣散。金钱托管东说念主应实时、高效、 安全地完成托管金钱的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管金钱的交收资金 应实时计入各托管金钱的银行账户。   第十一条 金钱托管东说念主完成托管金钱清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时 与金钱治理东说念主相通。   金钱托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据野心的金钱治理东说念主 T 日交易 清理遣散，完成金钱治理东说念主治理金钱资金、证券的交收。   第十二条 金钱治理东说念主对金钱托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与金钱托管东说念主沟 通，但金钱治理东说念主不得因此拒却试验或蔓延试验当日的交收义务。经两边核实，确属金钱托 管东说念主清理差错的，金钱托管东说念主应给以更正并补偿托管金钱及金钱治理东说念主实质耗损；若经核实， 确属结算公司清理差错的，金钱治理东说念主应配合股产托管东说念主与结算公司相通。若因金钱治理东说念主 在托管交易单元上进行非托管金钱交易等事宜，甚至金钱托管东说念主接管清理数据不竣工不正 确，形成清理差错的，牵扯由金钱治理东说念主承担。   第十三条 为确保金钱托管东说念主与结算公司的正常交收，不影响金钱托管东说念主通盘托管金钱 的正常运作，正常情况下，交易日（T 日）日终金钱治理东说念主应保证其治理的各托管金钱资金 账户有弥漫的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若金钱治理东说念主治理金钱资金账户 T 日余额无法兴奋 T+1 日交收要求时，资 产治理东说念主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 12：00 前补足金额，确保金钱托管东说念主实时完成清理交收。对于翻新址品，补足金额的时 点可在托管协议或其他文献中约定。   第十五条 金钱治理东说念主未按本章程第十四协议定时限补足透支金额，其行动组成金钱管 理东说念主资金交收负约，金钱托管东说念主照章按以下方式处理，且金钱治理东说念主应给以配合：   （一）金钱治理东说念主应在不晚于结算公司章程的时点前两个小时向金钱托管东说念主书面指定托 管金钱证券账户内特殊于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价野心）手脚 交收践约担保物。金钱治理东说念主未能按时指定的，金钱托管东说念主照章自行细目干系证券手脚交收 践约担保物，并实时书面陈说金钱治理东说念主。金钱治理东说念主未实时向金钱托管东说念主指定或指定舛讹 的，干系牵扯由金钱治理东说念主承担。   金钱托管东说念主可向结算公司肯求，由结算公司协助将干系交收践约担保物给以冻结，金钱 治理东说念主应向金钱托管东说念主出具同意结算公司协助金钱托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书 面文献（对于企业年金基金等波及金钱托管东说念主、金钱治理东说念主及奉求东说念主或受托东说念主的托管金钱， 金钱治理东说念主向金钱托管东说念主出具的书面文献应经金钱治理东说念主奉求东说念主或受托东说念主说明。奉求东说念主或受 托东说念主与金钱托管东说念主、金钱治理东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容的，视为 说明）   。   （二）金钱治理东说念主于 T+2 日在结算公司章程时候前补足相应资金的，金钱托管东说念主可向 结算公司肯求拔除对干系证券的冻结；不然，金钱治理东说念主应配合股产托管东说念主对冻结证券给以 处置，如金钱治理东说念主不配合，金钱托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面陈说金钱 治理东说念主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应率先用于完成交收，不足 部分金钱治理东说念主实时补足。   第十六条 金钱治理东说念主领悟并说明，金钱治理东说念主治理金钱顶用于融资回购的债券将手脚 金钱托管东说念主干捆绑算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若金钱治理东说念主债券回购 交收负约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面陈说金钱治理东说念主。金钱治理东说念主应 就债券回购交收负约后结算公司对证押券的处置以及金钱治理东说念主奉求东说念主或受托东说念主所同意担 的奉求债券投资风险，预先书面陈说金钱治理东说念主奉求东说念主或受托东说念主，并由金钱治理东说念主奉求东说念主或 受托东说念主署名说明。奉求东说念主或受托东说念主与金钱托管东说念主、金钱治理东说念主签署的合同、操作备忘录等法 律文献中有干系内容的，视为说明。   第十七条 由于金钱治理东说念主原因，其治理金钱发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收负约行动的，金钱托管东说念主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关负约金的法度向金钱治理东说念主收取负约金。金钱治理东说念主须在两个交易日内补足干系证券过甚 权益。金钱治理东说念主未能补足的，金钱托管东说念主照章根据结算公司干系业务司法进行处理，由此 产生的实质耗损由金钱治理东说念主承担，收益归托管金钱通盘。   第十八条 因金钱治理东说念主原因发生资金交收负约时，金钱托管东说念主照章采选以下风险治理 措施，但须提前书面陈说金钱治理东说念主：   （一） 按照结算公司法度计收负约资金的利息和负约金；   （二） 按结算公司法度调高金钱治理东说念主治理金钱的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 说明监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务司法向结算公司申报暂停金钱治理东说念主的干捆绑算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求采选的其他措施。   第十九条 如因金钱治理东说念主原因形成金钱托管东说念主对结算公司出现负约情形时，结算公司 实施干系风险治理措施激发的效果由金钱治理东说念主自行承担，由此形成金钱治理东说念主治理金钱及 金钱托管东说念主实质耗损，金钱治理东说念主应负责补偿。   如因金钱托管东说念主原因形成未实时将金钱治理东说念主应收资金支付给金钱治理东说念主或未实时委 托证券登记结算机构将金钱治理东说念主应收证券划付到金钱治理东说念主证券账户的，金钱托管东说念主应当 对金钱治理东说念主承担负约牵扯；如因金钱托管东说念主原因形成对结算公司交收负约的，相应效果由 金钱托管东说念主承担。以上形成的托管金钱及金钱治理东说念主的实质耗损，金钱托管东说念主应负责补偿。   第二十条 本章程任何一方未能按本章程的约定试验各项义务均将被视为负约，除法律 法例或结算公司业务司法另有章程，或本章程另有约定外，负约方同意担因其负约行动给对 方和托管金钱形成的实质耗损。如两边均有负约情形，则根据实质情况由两边永别承担各自 应负的负约牵扯。   第二十一条 若是协议的一方或两边因不可抗力弗成试验本章程时，可根据不可抗力的 影响部分或一说念免除牵扯。不可抗力是指金钱托管东说念主或金钱治理东说念主弗成预感、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力弗成试验本章程时，应实时陈说对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的说明注解，并采选稳健措施防范耗损的扩大。   第二十二条 本章程适用于目下及以后由金钱治理东说念主治理、金钱托管东说念主托管的通盘业务 品种。   第二十三条    本章程有用技能，若因法律法例、结算公司业务司法发生变化导致本规 定的内容与届时有用的法律法例、业务司法的章程不一致的，应当以届时有用的法律法例、 业务司法的章程和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务司法和上述 协议对本章程进行相应的修改和补充。 （本页为《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）托 管协议》签署页，无正文）   基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名/章）                  ：   基金托管东说念主:招商银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名/章）                  ：   签订地点：   签订日：      年   月