兴业安和6个月定开债券发起式: 兴业安和6个月依期绽开债券型发起式证券投资基金招募讲明书(更新)(2024年第3号)

兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金       招募讲明书(更新) 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金                招募讲明书（更新）                 （2024 年第 3 号）        【本基金不向个东说念主投资者公开销售发售】            基金料理东说念主：兴业基金料理有限公司            基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金           招募讲明书（更新）                      困难辅导   本基金经 2017 年 11 月 21 日中国证券监督料理委员会证监许可[2017]2122 号文准予召募注册，基金合同于 2018 年 3 月 2 日端庄成效。   基金料理东说念主保证招募讲明书的内容真正、准确、完满。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称拖累、考验信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应端庄阅读本招募讲明书、基 金合同、基金家具贵府概要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，全面意识本基金家具的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券非常的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大宗赎回基 金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险， 本基金的特定风险等等。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币 市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。投资者应充分接头自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出安逸决策。 本基金单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的基 金份额可达到或者杰出 50%，本基金不向个东说念主投资者公征战售。基金料理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相干法律法例由 非上市中小企业接纳非公开神情刊行的债券。由于不成公开交往，一般情况下， 交往不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。   基金的过往事迹并不预示其改日发达，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金        招募讲明书（更新）    本招募讲明书对于基金家具贵府概要的编制、表现及更新等内容，将不晚于    本基金信息表现事项以法律法例划定及本招募讲明书“第十七部分 基金的 信息表现”章精真金不怕火定的内容为准。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东说念主履行相应 要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书的相干章节。侧 袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特别象征，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并抠门本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    本基金本次更新招募讲明书仅对基金合同断绝条件及基金料理东说念主基本信息 相干内容进行更新，相干信息更新截止日为 2024 年 10 月 21 日。本招募讲明书 中触及的与托管相干的基金信息一经本基金托管东说念主复核。除非另有讲明，本更新 招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 2 月 6 日，相干财务数据和净值发达数据 截止日为 2023 年 12 月 31 日（本招募讲明书中的财务贵府未经审计）。  兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金                                                                                          招募讲明书（更新）                                                                   目              录 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金           招募讲明书（更新）   一、序论   本基金经中国证监会 2017 年 11 月 21 日证监许可[2017]2122 号文准予召募 注册，基金合同于 2018 年 3 月 2 日端庄成效。   本《招募讲明书（更新）》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                （以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、     《证券投资基金销售料理办法》                  （以下简称“《销售办法》”）、                                《公开召募证 券投资基金信息表现料理办法》              （以下简称“《信息表现办法》”）、                              《公开召募绽开 式证券投资基金流动性风险料理划定》                 （以下简称“                      《流动性风险划定》”）等相干 法律法例以及《兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》 编写。   基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性论述或者首要遗 漏，并对其真正性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵府请求召募的。本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他 相干划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应着重查阅基金合同。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金            招募讲明书（更新） 二、释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 月依期绽开债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用修 订和补充 招募讲明书》相配更新 资基金基金份额发售公告》 资基金基金家具贵府概要》相配更新 司法解释、行政礼貌以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其常常作念出的 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金             招募讲明书（更新） 校正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 其常常作念出的校正 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、资产撑持证券、因 刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交往的债券等 会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相干政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称，本基 金不向个东说念主投资者公征战售 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金             招募讲明书（更新） 会划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受兴业基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额相配变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的 日期 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得杰出 3 个月 绽开日 束之日次日起（包括该日）6 个月的期间。本基金的首个禁闭期为自基金合同生 效日起（包括该日）至 6 个月后的月度对日的前一日止。首个禁闭期结果之后第 一个工作日起（包括该日）插足首个绽开期，第二个禁闭期为首个绽开期结果之 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 日次日起（包括该日）至 6 个月后的月度对日的前一日止，依此类推。本基金封 闭期内选择禁闭运作模式，不办理申购与赎回业务，也不上市交往。如该月度对 日为非工作日，则顺延至下一个工作日；如该日期月中不存在对应日期的，则顺 延至下一个工作日。 入绽开期，期间不错办理申购与赎回业务。绽开期间为 5 至 20 个工作日，绽开 期的具体时期由基金料理东说念主在每一绽开期前依照《信息表现办法》的相干划定在 指定媒介上赐与公告。如禁闭期结果后或在绽开期内发生不可抗力或其他情形致 使基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期时期中止贪图，在不可抗力或其 他情形影响因素排除之日次一工作日起，不绝贪图该绽开期时期，直至振作绽开 期的时期要求 历月份中不存在对应日期的，则该月度对日为该月份的终末一个工作日。如该月 度对日为非工作日，则顺延至下一个工作日；如该日期月中不存在对应日期的， 则顺延至下一个工作日。 范基金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同征服 请购买基金份额的行动 书的划定请求购买基金份额的行动 募讲明书划定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 届时有用公告划定的条件，请求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份 额转机为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金      招募讲明书（更新） 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神情，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资神情 加上基金转机中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入 请求份额总额后的余额)杰出上一工作日基金总份额的 20% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 申购款相配他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而 减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公正对待 互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现 网站）等媒介 金料理东说念主固有资金 金份额持有期限自《基金合同》成效之日起不少于三年的基金料理东说念主的鼓动、基 金料理东说念主 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 账户进行处置计帐，方针在于有用遮挡并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金            招募讲明书（更新） 三、基金料理东说念主 （一）基金料理情面况   称号：兴业基金料理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   法定代表东说念主：叶文煌   树立日期：2013 年 4 月 17 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：12 亿元东说念主民币   存续期限：不息筹备   筹商电话：021-22211866   筹商东说念主：郭玲燕   股权结构：         鼓动称号                  出资比例         兴业银行股份有限公司            90%         中海集团投资有限公司            10%         共计                    100%   （二）主要东说念主员情况   叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、 成都分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理。现任兴业基金料理有限公 司党委秘书、董事长。   马雄兵先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营 运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部总司理。   李辉先生，董事，本科学历。曾赴任于上海远洋运载公司、中宏东说念主寿保障有 限公司、海康东说念主寿保障有限公司、好意思国国际集团、星展银行等公司。曾任国泰基 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 金料理有限公司钞票大学负责东说念主、总司理办公室负责东说念主、东说念主力资源部（钞票大学） 及行政料理部负责东说念主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金料理有限公司党委 委员、总司理。   杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有 限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长， 中共中国海运（集团）料理干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、 党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份 有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海 运（上海）投费力理有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金料理有 限公司董事长。   李春平先生，安逸董事，博士学位，高档经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金料理有限公司总司理、实施董事，长江养老保障股份 有限公司党委副秘书、总裁，上海量鼎老本料理公司实施董事，上海保障交往所 拟任财务总监及中保保障资产登记交往有限公司运营料理委员会主任，杭州华智 融科股权投资公司总裁等职。现任新余融璟投费力理中心（有限合伙）实施事务 合伙东说念主。   徐剑刚先生，安逸董事，博士学位。曾任复旦大学料理学院财务金融学系副 考验、系副主任，训诫部留学归国东说念主员科研启动基金评审巨匠，上海期货交往所 第三届理事会监察委员会委员，上海市数目经济学会副理事长。现任复旦大学管 理学院考验、博导，兼任上海市财务学会副会长。   肖玉华女士，安逸董事，本科学历。曾任农行福建省分行财务管帐处副处长、 运营料理部总司理、专项检查组组长、专项检查组正处级调研员等职；曾兼任农 行总行高档管帐师评审巨匠、深化运营变调照料人组成员以及福建省分行工会经费 审查委员会主任、财务审查委员会委员、聚会采购委员会委员、风险料理委员会 委员、股改引导小组抽象组组长、培训学校兼职教师等职。现任福建石狮农商银 行股份有限公司安逸董事、福建省艺术馆财务照料人。   董今女士，监事，硕士学位，高档经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有 限公司投费力理部抽象信息部司理、策略发展部高档司理，中远海运发展股份有 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 限公司金融业务部业务条线负责东说念主、金融投资部高档司理等职。现任中远海运发 展股份有限公司策略投资部副总司理，兼任远海明华资产料理有限公司（私募股 权基金）董事。   赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会管帐师事务所审计员，生 命东说念主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金料理有限公司监察 稽核部稽核司理、财务部高档财务司理，兴业基金料理有限公司监察稽核部总经 理、钞票料理总部总司理等职。现任兴业基金料理有限公司固定收益研究部总经 理。   李辉先生，总司理，简历同上。   黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高档经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、国际业务 部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金料理有限公司党委 委员、副总司理，兼任兴业钞票资产料理有限公司实施董事。   张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海料理总部总司理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东说念主银行部副总司理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销料理部总司理，兴业基金料理有限公司总司理助理、上海分公司总 司理，上海兴晟股权投费力理有限公司总司理，兴投（平潭）老本料理有限公司 实施董事。现任兴业基金料理有限公司党委委员、副总司理。   张玲菡女士，督察长，本科学历。历任星河基金料理有限公司市集部渠说念佛 理，交银施罗德基金料理有限公司广东分公司副总司理、渠说念部副总司理、营销 料理部总司理、市集总监，兴业基金料理有限公司总司理助理、副总司理。现任 兴业基金料理有限公司督察长。   云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研 发中心工程师、状貌司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中心理外 撑持处副处长，兴业基金料理有限公司信息时刻部总司理。现任兴业基金料理有 限公司首席信息官、信息时刻部总司理。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金              招募讲明书（更新）   （1）现任基金司理   冯小波先生，硕士学位，从业训导达 20 年以上，2002 年 3 月至 2003 年 3 月任华泰保障股份有限公司债券交往员，2003 年 6 月至 2003 年 9 月任祯祥证券 股份有限公司投资司理，2003 年 10 月至 2012 年 7 月任兴业银行股份有限公司 债券交往员、高档交往员、高档副理，2012 年 8 月至 2016 年 11 月曾任中海基 金料理有限公司投研中心基金司理，其中 2012 年 10 月至 2016 年 11 月任中海货 币市集证券投资基金基金司理，2014 年 4 月至 2016 年 11 月任中海纯债债券型 证券投资基金基金司理，2015 年 5 月至 2016 年 11 月任中海惠丰纯债分级债券 型证券投资基金基金司理，2015 年 5 月至 2016 年 11 月任中海惠利纯债分级债 券型证券投资基金基金司理，2015 年 8 月至 2016 年 11 月任中海稳健收益债券 型证券投资基金基金司理，2016 年 2 月至 2016 年 11 月任中海越过收益活泼配 置夹杂型证券投资基金基金司理。2016 年 12 月加入兴业基金料理有限公司，现 任固定收益投资基金司理。2019 年 5 月 15 日起任兴业裕丰债券型证券投资基金 基金司理，2019 年 11 月 28 日起任兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券 投资基金基金司理，2020 年 7 月 17 日起担任兴业绿色纯债一年依期绽开债券型 证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月 23 日起担任兴业瑞丰 6 个月依期绽开 债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月 8 日起担任兴业嘉福一年依期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月 8 日起担任兴业嘉辰一 年依期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月 25 日起担任兴 业稳健双利一年持有期债券型证券投资基金的基金司理,2024 年 1 月 16 日起担 任兴业安弘 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   莫华寅，于 2018 年 3 月 2 日至 2019 年 11 月 28 日任兴业安和 6 个月依期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理。   李辉先生，总司理   黄文锋先生，副总司理。   周鸣女士，固定收益投资部总司理。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新）   腊博先生，固定收益投资部总司理助理。   赵正义女士，固定收益研究部总司理。   倪侃先生，固定收益研究部总司理助理。   丁进先生，固定收益投资部夹杂股产投资团队副总监。   伍方方女士，固定收益投资部货币与利率投资团队助理总监。   （三）基金料理东说念主的职责按照《基金法》、                     《运作办法》相配他相干划定，基 金料理东说念主必须履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   （四）基金料理东说念主承诺 券法》”）的行动，并承诺建立健全的里面限定轨制，选择有用措施，驻扎违抗《证 券法》行动的发生； 里面风险限定轨制，选择有用措施，驻扎下列行动的发生： 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金     招募讲明书（更新）   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相干的交往行动；   （7）冒失拖累，不按照划定履行职责；   （8）依照法律、行政法例和中国证监会划定阻挠的其他行动。 家相干法律、法例及行业表率，考验信用、辛勤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法筹备；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、侵扰、不喜悦严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失拖累、铺张权柄，不按照划定履行职责；   （7）走漏在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事相干的交往行动；   （8）违抗证券交往场面业务法令，利用对敲、倒仓等技能独揽市集价钱， 扯后腿市集轨范；   （9）专门毁伤投资东说念主相配他同行机构、东说念主员的正当权益；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）信息表现不真正，有误导、欺骗身分；   （13）法律、行政法例和中国证监会阻挠的其他行动。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 选择有用措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；        （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱相配他不方正的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定阻挠的其他行动。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄漏在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交 易行动；   （六）基金料理东说念主的风险料理轨制   投资业务风险不错分为基本风险和操立场险。基本风险包括投资对象的市集 风险和流动性风险；操立场险包括交往过程风险和投资轨范实施风险等。   本公司建立健全了的风险料理体系，针对基金运作各个要领构建了相应的风 险料理方法，并加以有用实施。   本基金的风险料理体系包括风险限定决策体系、风险限定监控体系、风险控 制实施体系、风险限定保障体系及自律体系。其中，风险限定实施体系是在风险 限定决策、监控、保障和自律体系共同撑持下完成的，各个风险限定要领的关系 如图 1 所示：   图 1：风险限定体系示意图 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   风险限定决策由投资策略委员会负责，风险限定监控由风险料理部负责，风 险限定实施由各业务部门和职能部门负责，风险限定保障包括财务保障、屏蔽保 障和时刻保障，自律体系包括法制训诫和说念德培养等。   督察长全面介入各个风险限定要领之中。   本基金的投资风险限定包括事前风险限定、事中风险限定和过后风险限定。 事前风险限定主要指投资分析和投资决策中的风险限定；事中风险限定主要指交 易实施过程中的风险限定；过后风险限定主要指投资组合构建之后的风险评估与 追踪。   （1）投资分析的风险限定   投资分析风险主要指投资研究东说念主员在网罗信息、处理信息过程中可能存在的 以至基金份额持有东说念主碰到损失的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到 投资备选库的严格研究经由和轨制，并有用实施，以注意投资分析风险。   （2）投资决策的风险限定   投资决策风险主如若指因投资决策诞妄所导致的可能使投资碰到损失的风 险。对此，本公司制定了着重的投资决策经由和轨制，以注意投资决策风险。如 建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，依期或不依期绩效和风 险评估等。   （3）基金交往的风险限定   交往风险是指基金投资交往实施过程中可能产生的风险。本公司严格实施集 中交往轨制，确保交往实施过程的公正安逸。为了确保交往过程的安逸性与公正 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 性，中央交往室安逸于基金料理部门，以有用限定交往风险。   （4）投资风险的过后限定   本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险依期评估，以加强 投资风险的过后限定。风险料理部每月对基金投资风险进行评估，并将评估申报 提交投资策略委员会辩论和审议；每季度分析市集环境变化和首要事件影响，报 告靠近的各项风险表现情况，对基金投资风险冷漠建议和教学；根据投资策略委 员会或投资主管的要求，不依期对基金投资的特定风险进行评估，并提交相干报 告。   （七）基金料理东说念主的风险料理和里面限定轨制   （1）全面性原则。里面限定轨制袒护公司的各项业务、各个部门和各级东说念主 员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个筹备要领。   （2）安逸性原则。公司树立安逸的督察长与监察稽核部门，并使它们保持 高度的安逸性与泰斗性。   （4）相互制约原则。公司部门和岗亭的成就权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来排除里面限定中的盲点。   （5）困难性原则：公司的发展必须建立在风险限定完善和安详的基础上， 里面风险限定与公司业务发展同等困难。   （1）限定环境   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面限定体系。基金管 理东说念主在董事会下树立有安逸董事参加的审计与风险料理委员会，负责评价与完善 公司的里面限定体系；公司监事会负责审阅外部安逸审计机构的审计申报，确保 公司财务申报的真正性、可靠性，督促实施相干审计建议。   公司料理层在总司理引导下，端庄实施董事会确定的里面限定策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹备方针及发展策略，树立了总司理办公会、投资策略 委员会、里面限定与风险料理委员会等委员会，分裂负责公司筹备、基金投资、 风险料理的首要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险限定工作，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   （2）风险评估   公司里面风险料理东说念主员依期评估公司及基金的风险气象，包括统统能对筹备 场地、投资场地产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹备场地产生影响 的可能性及影响进程，并将评估申报报总司理办公会和里面限定与风险料理委员 会。   （3）操作限定   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投费力理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互安逸，况兼有安逸的申报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面料理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，成就科学、合理、要领化的业务操作经由， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，划定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核要领。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核  基金料理东说念主树立了安逸于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，检 查、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限定轨制的 实施情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时冷漠改进主张，促进公 司里面料理轨制有用地实施。里面稽核东说念主员具有相对的安逸性，监察稽核申报提 交全体董事审阅并报送中国证监会。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金                   招募讲明书（更新） 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易历练区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时期：1987年3月30日   注册老本：742.63亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号   筹商东说念主：陆志俊   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行端庄对外营业，成为中国第一家寰球性 的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交往所 挂牌上市，2007年5月在上海证券交往所挂牌上市。交通银行连气儿14年置身《财 富》(FORTUNE)世界500强，营业收入名顺序161位；列《银行家》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级老本名顺序9位。   肆意2023年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币13.83万亿元。2023年三季 度，交通银行已毕净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币691.7亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、 证券和银行的从业训导，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高档专科时刻职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良， 职业说念德素质过硬，是一支考验辛勤、积极越过、开拓鼎新、鲁莽朝上的资产托 管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、实施董事，高档经济师。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金        招募讲明书（更新）   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履 行行长职责）、实施董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019 年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、实施董事，2018年8月至2019年12月任 本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非实施董事，2016年9月至2018 年6月兼任中国银行上海东说念主民币交往业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中 国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、 风险监控部总司理、授信料理部总司理、湖北省分行行长、风险料理部总司理； 阳分行，中国确立银行信贷料理委员会办公室、信贷风险料理部工作。任先生1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实施董事、行长，高档经济师。   刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投资 有限职责公司副总司理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总 司理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司实施董事、副总司理 （2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中 国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司实施董事兼副主席、中国 光大国际有限公司实施董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限职责公司董事 长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼 任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总司理）；1993年7 月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业 务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商料理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管 部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、 总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹备情况   肆意2023年9月30日，交通银行共托管证券投资基金757只。此外，交通银 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金         招募讲明书（更新） 行还托管了基金公司特定客户资产料理磋商、证券公司客户资产料理磋商、银行 答理家具、信赖磋商、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、养老保障料理 基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产料理磋商、QFI证券投资资 产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等家具。   二、基金托管东说念主的里面限定轨制   （一）里面限定场地   交通银行严格征服国度法律法例、行业礼貌及行内相干料理划定，加强里面 料理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实施各项礼貌，通过对各式风险的识别、 评估、限定及缓释，有用地已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面限定原则 管要求，并聚合于托管业务筹备料理行动永恒。 部限定机制，袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实施、监督、 反馈等各个筹备要领，建立全面的风险料理监督机制。 通银行的自有资产相互安逸，对不同的受托基金资产分裂成就账户，安逸核算， 分账料理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施消 除里面限定中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面限定决策机制、实施机制和监督机制，通过行 之有用的限定经由、限定措施，建立合理的内控要领，保障各项内控料理场地被 有用实施。 节的风险限定要求相适当，尽量镌汰筹备运作成本，以合理的限定成本已毕最好 的里面限定场地。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   （三）里面限定轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和国买卖银行法》、                            《买卖银行资产托 管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管 料理礼貌轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务料理办法》、           《交通银行资产托管业务风险料理办法》、                             《交通银行资产 托管业务买卖机密料理划定》、              《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动表率》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展 不停加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统料理表率，业务料理轨制健全， 中枢功课区实行禁闭料理，落实各项安全遮挡措施，相干信息表现由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中限定和过后检查措施实 现全经由、全链条的风险料理，遴聘国际盛名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际要领的里面限定评审。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作料理办法》和相干证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的贪图、基金料理东说念主酬金的计提和支 付、基金托管东说念主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作料理办法》等相干证券法例和《基金合同》的行动，及 时文书基金料理东说念主赐与纠正，基金料理东说念主收到文书后实时查对阐述并进行调治。 交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对交通银 行文书的非法事项未能实时纠正的，交通银行按划定申报中国证监会。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有首要非法行动，有权立即申报 中国证监会，同期文书基金料理东说念主限期纠正。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金         招募讲明书（更新） 五、相干服务机构   （一）基金份额销售机构   称号：兴业基金料理有限公司直销中心   住所: 福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   法定代表东说念主：叶文煌   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   筹商东说念主：王珏   电话：021-22211885   传真：021-22211997   网址：http://www.cib-fund.com.cn   其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站公示。   基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：兴业基金料理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   法定代表东说念主：叶文煌   树立日期：2013 年 4 月 17 日   筹商电话：021-22211899   筹商东说念主：金晨   （三）出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公场面：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金         招募讲明书（更新）   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：德勤华永管帐师事务所（特别平凡合伙）   主要筹备场面：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   筹商东说念主：汪芳   承办注册管帐师： 汪芳，王硕 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金       招募讲明书（更新） 六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表现 办法》等相干法律法例及基金合同，经 2017 年 11 月 21 日中国证监会证监许可 [2017]2122 号文献准予召募注册。   （二）基金类型、存续期限及运作神情   契约型绽开式   本基金以依期绽开神情运作，即以禁闭期和绽开期相勾搭的神情运作。   （1）基金的禁闭期   本基金禁闭期为自基金合同成效日起（包括该日）6 个月或自每一绽开期结 束之日次日起（包括该日）6 个月的期间。本基金禁闭期内选择禁闭运作模式， 不办理申购与赎回业务，也不上市交往。本基金的首个禁闭期为自基金合同成效 日起（包括该日）至 6 个月后的月度对日的前一日止。首个禁闭期结果之后第一 个工作日起（包括该日）插足首个绽开期，第二个禁闭期为首个绽开期结果之日 次日起（包括该日）至 6 个月后的月度对日的前一日止，依此类推。如该月度对 日为非工作日，则顺延至下一个工作日；如该日期月中不存在对应日期的，则顺 延至下一个工作日。   （2）基金的绽开期   本基金自每个禁闭期结果之后第一个工作日起（包括该日）插足绽开期，期 间不错办理申购与赎回业务。绽开期间为 5 至 20 个工作日，绽开期的具体时期 由基金料理东说念主在每一绽开期前依照《信息表现办法》的相干划定在指定媒介上予 以公告。   如禁闭期结果后或在绽开期内发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时 绽开申购与赎回业务的，绽开期时期中止贪图，在不可抗力或其他情形影响因素 排除之日次一工作日起，不绝贪图该绽开期时期，直至振作绽开期的时期要求。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金             招募讲明书（更新）   本基金召募期间基金份额净值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。   本基金自 2017 年 12 月 26 日至 2018 年 2 月 26 日进行发售。召募期间，本 基金共召募 2,009,999,000.00 份基金份额，有用认购户数为 2 户。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金      招募讲明书（更新） 七、基金合同的成效   根据相干划定，本基金振作基金合同成效条件，基金合同于 2018 年 3 月 2 日端庄成效。自基金合同成效日起，本基金料理东说念主端庄驱动料理本基金。   基金合同成效满 3 年之日，若基金资产鸿沟低于 2 亿元，基金合同应当断绝， 且不得通过召开基金持有东说念主大会的神情延续。   《基金合同》成效满 3 年后不绝存续的，连气儿 20 个工作日出现基金份额持 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金料理东说念主应当 在依期申报中赐与表现；连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 换运作神情、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金              招募讲明书（更新） 八、基金份额的禁闭期和绽开期    （一）基金的禁闭期    本基金禁闭期为自基金合同成效日起（包括该日）6 个月或自每一绽开期结 束之日次日起（包括该日）6 个月的期间。本基金禁闭期内选择禁闭运作模式， 不办理申购与赎回业务，也不上市交往。本基金的首个禁闭期为自基金合同成效 日起（包括该日）至 6 个月后的月度对日的前一日止。首个禁闭期结果之后第一 个工作日起（包括该日）插足首个绽开期，第二个禁闭期为首个绽开期结果之日 次日起（包括该日）至 6 个月后的月度对日的前一日止，依此类推。如该月度对 日为非工作日，则顺延至下一个工作日；如该日期月中不存在对应日期的，则顺 延至下一个工作日。    （二）基金的绽开期    本基金自每个禁闭期结果之后第一个工作日起（包括该日）插足绽开期，期 间不错办理申购与赎回业务。绽开期间为 5 至 20 个工作日，绽开期的具体时期 由基金料理东说念主在每一绽开期前依照《信息表现办法》的相干划定在指定媒介上予 以公告。    如禁闭期结果后或在绽开期内发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时 绽开申购与赎回业务的，绽开期时期中止贪图，在不可抗力或其他情形影响因素 排除之日次一工作日起，不绝贪图该绽开期时期，直至振作绽开期的时期要求。    比如，假定本基金的《基金合同》于 2016 年 12 月 29 日成效，则本基金的 第一个禁闭期的肇端之日为基金合同成效日，结果之日为 6 个月后的月度对日的 前一日止，2016 年 12 月 29 日 6 个月后的月度对日为 2017 年 6 月 29 日，即本 基金的第一个禁闭期为 2016 年 12 月 29 日至 2017 年 6 月 28 日；首个禁闭期结 束之后的第一个工作日为 2017 年 6 月 29 日，从该日驱动插足首个绽开期，假定 首个绽开期为 10 个工作日，则首个绽开期为自 2017 年 6 月 29 日至 2017 年 7 月 肇端之日为 2017 年 7 月 13 日，结果之日为第二个禁闭期肇端之日所对应的 6 个 月后的月度对日的前一日，即第二个禁闭期为 2017 年 7 月 13 日至 2018 年 1 月 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点详见依期更新的 招募讲明书或其他相干公告。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面 或按销售机构提供的其他神情办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   本基金绽开期内，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时 间为上海证券交往所、深圳证券交往所的浮浅交往日的交往时期，但基金料理东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。 禁闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交往。   基金合同成效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其 他特别情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的相干划定在指定媒介上公告。   本基金自禁闭期结果之日的下一个工作日起插足绽开期，期间不错办理申购 与赎回业务。本基金每个绽开期不少于 5 个工作日且最长不杰出 20 个工作日， 绽开期的具体时期以基金料理东说念主届时公告为准。   如禁闭期结果后或在绽开期内发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时 绽开申购与赎回业务的，绽开期时期中止贪图，在不可抗力或其他情形影响因素 排除之日次一工作日起，不绝贪图该绽开期时期，直至振作绽开期的要求。   在确定申购驱动与赎回驱动时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表现办法》的相干划定在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转机。在绽开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期冷漠申购、 赎回或转机请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该绽开期 内下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱；在绽开期终末一个绽开日，投资东说念主在 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金     招募讲明书（更新） 基金合同约定之外的时期冷漠申购、赎回或转机请求的，视为无效请求。   （三）申购和赎回的原则 算的基金份额净值为基准进行贪图； 序赎回。   基金料理东说念主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调治。基金料理 东说念主必须在新法令驱动实施前依照《信息表现办法》的相干划定在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构划定的要领，在绽开日的具体业务办理时期内冷漠 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购请求即为成立；登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回请求得手后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形排除后的下一个工作日划往投资者银行账户。在发生多量赎回时， 款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。   基金料理东说念主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回请求确今日行为申购 或赎回请求日(T 日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构划定的其他神情查询请求的阐述情况。若申购不得手，则申 购款项退还给投资东说念主。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销 售机构如实接纳到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构或基金料理东说念主的阐述 结果为准。对于申购、赎回请求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当 权利，不然，由此产生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过基金料理东说念主直销机构之外的销售机构初次申购本基金的，每个基 金账户单笔最低申购金额为 1 元（含申购费）；通过基金料理东说念主的直销机构初次 申购本基金的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元（含申购费）。投资者追 加申购的单笔最低金额为 1 元（含申购费）。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限。法律法例、中国 证监会另有划定的除外。   投资者可将其一起或部分基金份额赎回。本基金对每个投资东说念主每个基金交往 账户的最低基金份额余额不设限制。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调治实施前依照《信息表现办法》的相干规 定在指定媒介上公告。 金申购与赎回的，其他销售机构不错按照基金销售服务公约的相干划定办理，不 必征服以上限制。 基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 基金料理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选择上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体请参见更新的招募讲明书或相干公告。   （六）基金的申购费和赎回费 市集扩充、销售、登记等各项用度。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金                     招募讲明书（更新）   投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分裂贪图。具体费率如 下：          申购金额（M,含申购费）                 申购费率                M＜100 万元                0.6%                M≥500 万元          按笔收取，1000 元/笔   （1）宝石续持有期限少于 7 日的赎回请求，赎回费率为 1.50%；   （2）宝石续持有期限长于 7 日（含）的赎回请求，赎回费率为 0%。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取，并全额归入基金财产。 应于新的费率或收费神情实施日前依照《信息表现办法》的相干划定在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销磋商。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错对 基金销售用度实行一定的优惠。 价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法例 以及监管部门、自律法令的划定。   （七）申购和赎回的数额和价钱   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到极少点后２位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （１）基金份额的申购份额的贪图公式为：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下： 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金              招募讲明书（更新）   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份数的贪图方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，对应费率为 0.6%，假定申购当日基 金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1+0.6％）＝49,701.79 元   申购用度＝50,000－49,701.79＝298.21 元   申购份额＝49,701.79／1.0160＝48,919.08 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,919.08 份基金份额。   本基金的赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后２位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某基金份额持有东说念主赎回持有的基金份额 1 万份，此 1 万份基金份额持有 期限为 5 日，假定赎回当日基金份额净值是 1.1200 元，赎回费率为 1.5%，则其 可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×1.5%=168.00 元   净赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回基金份额 1 万份，持有期限为 5 日，假定赎回当日 基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,032.00 元。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金           招募讲明书（更新）   例：某基金份额持有东说念主理有基金份额 1 万份，鄙人一个绽开期赎回，假定赎 回当日基金份额净值是 1.1200 元，赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0=0.00 元   净赎回金额=11,200-0.00=11,200.00 元   即：基金份额持有东说念主理有基金份额 1 万份，鄙人一个绽开期赎回，假定赎回 当日基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,200.00 元。   本基金份额净值的贪图，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同成效后，在禁闭期内，基金管 理东说念主应当至少在指定网站表现一次基金资产净值和基金份额净值。在绽开期内， 基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站 或者营业网点表现绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特别情况，经 中国证监会同意，不错适当延伸贪图或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   本基金在绽开期内不接受个东说念主投资者的申购，发生下列情形时，基金料理东说念主 可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他毁伤现存基金份额持有东说念主 利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法浮浅运行。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金     招募讲明书（更新） 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂 停申购时，基金料理东说念主应当根据相干划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购请求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排除时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理，且绽开期按暂 停申购的期间相应顺延。   （九）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理神情   在绽开期内发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或延 缓支付赎回款项： 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 产净值。 料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定断绝、暂停接受赎回请求或降速支付赎 回款项时，基金料理东说念主可调治本基金绽开期的具体时期，并实时报中国证监会备 案，已阐述的赎回请求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可 脱期支付。在暂停赎回的情况排除时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并 公告，且绽开期间按暂停赎回的期间相应顺延。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   （十）多量赎回的情形及处理神情   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 转机中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份额 总额后的余额)杰出上一工作日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、降速支付或脱期办理赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的一起赎回请求时， 按浮浅赎回要领实施。   （2）降速支付赎回款项：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有困难 或以为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成 较大波动时，基金料理东说念主不错接受并阐述统统赎回请求，当日按比例办理的赎回 份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎回请求不错降速支付赎回款项，但最长 不得杰出 20 个工作日。   （3）脱期办理赎回：在绽开期内，当基金出现多量赎回时，在单个基金份 额持有东说念主赎回请求杰出前一估值日基金总份额 40%的情形下，基金料理东说念主以为支 付基金份额持有东说念主的一起赎回请求有困难或者因支付基金份额持有东说念主的一起赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，当日基金料理 东说念主应接受并阐述的赎回份额不低于基金总份额的 40%，其余赎回请求不错脱期办 理，脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。脱期办理 的期限不得杰出 20 个工作日，如脱期办理期限杰出绽开期的，绽开期相应延长， 延长的绽开期内不办理申购，亦不接受新的赎回请求，即基金料理东说念主仅为原绽开 期内被脱期办理赎回的基金份额持有东说念主办理赎回业务。   当发生上述降速支付或脱期办理赎回情形时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传 真或者招募讲明书划定的其他神情在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，讲明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 相干划定，最迟于重新绽开日在指定媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布重新绽开的公告。   （十二）基金转机   基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 相干法令由基金料理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相干机构。   （十三） 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往场面或者交往神情进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于稳妥条件的非交往过户请求按基金登记机 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 构的划定办理，并按基金登记机构划定的要领收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的要领收取转托管费。   （十六）依期定额投资磋商   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资磋商，具体法令由基金料理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理依期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在相干公告或更新的招募讲明书中所划定的依期定 额投资磋商最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的划定或相干公告。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 十、基金的投资   （一）投资场地   在严格保持资产流动性和限定投资风险的前提下，通过积极主动的投费力理， 追求基金资产的耐久稳健升值。   （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融器用，包括国债、央行单子、金 融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期单子、资产撑持证券、 次级债券、中小企业私募债券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国证监会相 关划定。   本基金不参与股票或权证的投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调治 投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期内，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在禁闭期内，本基金 不受上述 5%的限制。   （三）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总 全价指数收益率×20%。   中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限 职责公司（以下简称中债公司）编制并发布。中债企业债总全价指数抽象反应了 银行间债券市集、柜台以及上海证券交往所通顺交往的统统中央企业债和地方企 业债的举座价钱走势和投资答复情况；中债国债总全价指数抽象反应了银行间债 券市集、柜台以及上海证券交往所通顺交往的记账式国债的举座价钱走势和投资 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金      招募讲明书（更新） 答复情况。这两个债券指数具有较好的市集代表性，约略较好的反应我国企业债 市集和国债市集的总体走势。   如果今后法律法例发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比 较基准适用于本基金时，经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金不错在 报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主 大会。   （四）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂 型基金和股票型基金。   （五）投资限制   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；但应绽开期流 动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，每个绽开期驱动前 10 个工作日至绽开 期结果后 10 个工作日内不受前述比例限制；   （2）绽开期内，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10％；   （5）本基金在禁闭运作期间，基金的总资产不得杰出基金净资产的 200%； 在绽开期内，基金的总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （6）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，在寰球银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产撑持证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的一起资产撑持证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产撑持证券的比例，不得杰出 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金       招募讲明书（更新） 该资产撑持证券鸿沟的 10％；    （10）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产撑持 证券，不得杰出其万般资产撑持证券共计鸿沟的 10％；    （11）在绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出 本基金资产净值的 15%。因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因 素以至基金不稳妥前述所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （12）绽开期内，本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主 体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定 的投资鸿沟保持一致；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。 基金持有资产撑持证券期间，如果其信用等第下落、不再稳妥投资要领，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （14）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得杰出自投资之日起至 当期禁闭期结果之日的时期长度；    （15）本基金投资中小企业私募债券的共计市值比例不杰出基金资产净值的    （16）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（11）、（12）                    、（13）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳妥上述划定投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会划定的特 殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。    基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 驱动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   为转变基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱相配他不方正的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定阻挠的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、践诺 限定东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当稳妥基金的投资场地和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实施。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。首要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述阻挠划定，如适用于本基金，履行适 当要领后，则本基金投资不再受相干限制。   （六）投资策略   本基金在禁闭期与绽开期选择不同的投资策略。   （1）资产配置策略   本基金将在基金合同约定的投资鸿沟内，通过对宏不雅经济运行气象、国度货 币政策和财政政策及资金供需情况的研究，把抓大类资产的预期收益率、利差水 平、风险水平，在有用限定风险的基础上，动态调治基金大类资产的投资比例， 力图为基金资产获取稳健答复。   （2）久期策略   本基金将通过宏不雅经济变量和宏不雅经济政策等进行定性及定量分析，在接头 禁闭期剩余期限的基础上，进而对市集利率水和气收益率弧线改日的变化趋势作念 出展望和判断。当预期市集利率水平将高潮时，适当镌汰组合的久期；预期市集 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 利率将下落时，适当提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久 期的调治提高债券组合收益率方针。   （3）信用债券投资策略   信用类债券是本基金困难投资标的，信用风险料理对于提高债券组合收益率 至关困难。本基金将根据宏不雅经济运行气象、行业发展周期、公司业务气象、公 司治理结构、财务气象等因素抽象评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利 差，有用料理组合的举座信用风险。同期，本基金将运用本基金料理东说念主比较完善 的信用债券评级体系，对信用债券刊行东说念主基本面的深切调研分析，勾搭流动性、 信用利差、信用评级、爽约风险等的抽象评估结果，中式具有价钱上风和套利机 会的优质信用债券家具进行投资。   （4）类属配置策略   不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在各异，债券资产有必要 配置于不同类型的债券品种以及在不同市集上进行配置，以寻求收益性、流动性 和信用风险补偿间的最好均衡点。本基金将抽象信用分析、流动性分析、税收及 市集结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。   （5）个券遴荐策略   本基金根据债券市集收益率水平，在抽象接头债券的信用评级、流动性、息 票率、税赋等因素的基础上，遴荐具有细致投资价值的债券品种进行投资。在确 定债券组合久期之后，本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析，结 合税收各异、信用风险分析、利差分析以及交往所流动性分析，判断个券的投资 价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。   （6）杠杆投资策略   本基金将在接头债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法例允许的鸿沟内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   （7）资产撑持证券的投资策略   本基金将在抽象接头市集利率、刊行条件、撑持资产的组成和质料等因素的 基础上，对资产证券化家具的收益和风险匹配情况等进行定性和定量的全方面分 析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，接力在限定投资风险的前提下 尽可能的提高本基金的收益。本基金将严格限定资产撑持证券的总体投资鸿沟并 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 进行分散投资，以镌汰流动性风险。   （8）中小企业私募债券投资策略   与传统的信用债比较，中小企业私募债券遍及具有高风险和高收益的显耀特 点。本基金料理东说念主将对个券信用禀赋进行着重的分析，注重分析刊行东说念主的企业性 质、所处行业、资产欠债气象、盈利智力、现金流、筹备安详性等关节因素，进 而展望信用水平的变化趋势，决定投资策略。   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在征服 本基金相干投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 注意流动性风险，振作绽开期流动性的需求。   （七）基金的投费力理经由   （１）国度相干法律、法例和《基金合同》的划定；   （２）以转变基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （３）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （１）备选库的形成与转变   对于债券投资，分析师通过宏不雅经济、货币政策和债券市集的分析判断，采 用利率模子、信用风险模子及期权调治利差（OAS）对平凡债券和含权债券进行 分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。   （２）资产配置会议   本基金料理东说念主依期召开资产配置会议，辩论基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。   （３）构建投资组合   投资决策委员会在基金合同划定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方 案，并审批首要单项投资决定。   基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议辩论结果，制定基金的投资策略，在其权限鸿沟进行基金 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 的日常投资组合料理工作。   （４）交往实施   基金司理制定具体的操作磋商并通过交往系统或书面指示体式向中央交往 室发出交往指示。中央交往室依据投资指示具体实施买卖操作，并将指示的实施 情况反馈给基金司理。   （５）投资组合监控与调治    基金司理负责向投资决策委员会陈诉基金投资实施情况，监察稽核部对基 金投资进行日常监督，风险料理员负责完成里面的基金事迹和风险评估。基金经 理依期对质券市集变化和基金投资阶段结果和训导进行纪念评估，对基金投资组 合不停进行调治和优化。   （八）基金料理东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则与方法 份额持有东说念主的利益。 东说念主牟取任何不当利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 划定。   （十）基金投资组合申报   基金料理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在伪善记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完满性承担个别及连带职责。  基金托管东说念主交通银行股份有限公司，根据基金合同划定，复核了本投资组合 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金                             招募讲明书（更新） 申报，保证复核内容不存在伪善记录、误导性论述或者首要遗漏。   本投资组合申报所载数据取自本基金 2023 年第 4 季度申报，所载数据肆意  序号              状貌               金额(元)                占基金总资产的比例（%）          其中：股票                                    -                         -          其中：债券                    6,643,264,795.88                    95.50                资产撑持证券               269,431,089.12                       3.87          其中：买断式回购的买入返售金                                                   -                         -          融资产 本基金本申报期末未持有股票。 本基金本申报期末未持有股票。                                                                 占基金资产净值比   序号                  债券品种                公允价值(元)                                                                   例（％）               其中：政策性金融债                      2,200,174,720.24         44.15 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金                                  招募讲明书（更新） 序                                                                       占基金资产净值         债券代码          债券称号         数目（张）             公允价值(元) 号                                                                         比例（％） 资明细 序                                                                       占基金资产净值          证券代码               证券称号        数目(份)        公允价值(元) 号                                                                       比例(%)                       _bc                       _bc 本基金本申报期末未持有贵金属。 本基金本申报期末未持有权证。 本基金投资鸿沟不包含股指期货。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金     招募讲明书（更新）   本基金投资鸿沟不包含股指期货。   本基金投资鸿沟不包含国债期货。 本基金投资鸿沟不包含国债期货。   本基金投资鸿沟不包含国债期货。 督料理委员会贵州监管局责令改正，并处罚金80万元。   申报期内基金投资的前十名证券除长江证券外其他证券的刊行主体未有被 监管部门立案造访，不存在申报编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。 本基金料理东说念主的研究部门对上述主体保持了实时的研究追踪，投资决策稳妥本 基金料理东说念主的投资经由。   序号             称号             金额(元) 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 本基金本申报期末未持有可转机债券。 本基金本申报期末未持有股票。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金                         招募讲明书（更新） 十一、基金的事迹    基金料理东说念主承诺以考验信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    下述基金事迹方针不包括持有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后实 际收益水平要低于所列数字。    基金合同成效日2018年3月2日，基金事迹截止日2023年12月31日。    历史各时期段基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较                                          事迹比较                       份额净值     事迹比较              份额净值                        基准收益   阶段                  增长率标     基准收益               ①－③      ②－④              增长率①                        率要领差                        准差②      率③                                            ④ 自基金合 同成效日 (2018 年 3 月 2 日)起       4.36%    0.03%     2.40%    0.06%    1.96%    -0.03% 至 2018 年 月 31 日期     间 月 31 日期     间 月 31 日期     间 月 31 日期     间 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金                     招募讲明书（更新） 月 31 日期     间 自基金合 同成效日 (2018 年 3 月 2 日)起 至 2023 年    注：基金的过往事迹并不预示其改日发达。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相安逸。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产安逸于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场面的交往日以及国度法律法例 划定需要对外皮露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集挂牌转让的资产撑持证券，接纳估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交往的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金      招募讲明书（更新） 按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的划定或者未能充分转变基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相干法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成的损失以及因该交往日基金净值信息贪图顺延裂缝而引起的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   （四）估值要领 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其划定。   基金料理东说念主于每个工作日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 按划定对外公布。   （五）估值裂缝的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝 时，视为基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的瑕疵形成估值裂缝，导致其他当事东说念主碰到损失的，瑕疵 的职责东说念主应当对由于该估值裂缝碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担； 由于估值裂缝职责方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估 值裂缝职责方对平直损失承担补偿职责；若估值裂缝职责方一经积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值裂缝职责方嘱咐更正的情况向相干当事东说念主进行阐述，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的职责方对相干当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值裂缝的相干平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值裂缝职责方仍嘱咐估值裂缝负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对取得不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的不当得 利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。   （4）估值裂缝调治接纳尽量规复至假定未发生估值裂缝的正确情形的神情。   估值裂缝被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因确定估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向相干当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值贪图出现裂缝时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个工作日交往结果后贪图当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核阐述后发送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主按划定对基金净值赐与公布。   （八）特别情况的处理 时，所形成的舛讹不行为基金资产估值裂缝处理。 或国度管帐政策变更、市集法令变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经选择 必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现裂缝的，由此形成的基金资产估 值裂缝，基金料理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应 当积极选择必要的措施减弱或排除由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润是指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指肆意收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分派神情是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派神情等内容。   （五）收益分派决议真的定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表现办法》的相干划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时期 不得杰出 15 个工作日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的贪图方 法，依照《业务法令》实施。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计撮要领和支付神情   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的贪图 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相干法例及相应公约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主指示并参 照行业常规从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金料理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至料理东说念主账户并由基金料理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。若届时相干法律法例另有划定的，从其划定。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金        招募讲明书（更新） 十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表现； 管帐核算，按影相干划定编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的神情阐述。   （二）基金的年度审计 相干从业经验的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息表现办法》的相干划定在指定媒介公告。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 十七、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、 《流动性风险划定》、《基金合同》相配他相干划定。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主相配日常机构等法律、行政法例和中国证监会划定的天然 东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予表现的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时期和神情查阅或者复制公开表现的信息贵府。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括： 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体要领，讲明基金家具的特色等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的一起事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后基金招募讲明书的信息发 生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募讲明书并登载在 指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一 次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如若基金招募讲明书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府概要的信息发生首要 变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具 贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。基金合同成效公告中应讲明基金召募情况及基金料理东说念主及基金 料理东说念主鼓动持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新）   《基金合同》成效后，在禁闭期内，基金料理东说念主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图神情及相干申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所 审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   基金料理东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报等分裂表现基金料理东说念主、基 金料理东说念主鼓动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或杰出 20%的情形，为保 障其他投资者利益，基金料理东说念主应当至少在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报文献中“影响投资者决策的其他困难信息”项下表现该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的非常风险，中国 证监会认定的特别情形除外。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明书 （更新）中充分表现基金的相干情况并揭示相干风险，讲明本基金单一投资者持 有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的基金份额可达到或者超 过 50%，且本基金不向个东说念主投资者公开销售。本基金不息运作过程中，应当在基 金年度申报和中期申报中表现基金组合股产情况相配流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，相干信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）转机基金运作神情、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金料理东说念主的践诺控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百 分之三十；   （11）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相干行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 管业务相干行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、 践诺限定东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计撮要领、计提神情和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价裂缝达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金插足绽开期；   （18）本基金在绽开期内发生多量赎回并降速支付赎回款项或脱期办理赎回；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （20）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项   时；   （21）基金料理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （22）本基金新增或调治份额类别成就；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集细致传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清醒， 并将相干情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东说念主应在基金年报及中期申报中表现其持有的资产撑持证券总额、资 产撑持证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产撑持证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度申报中表现其持有的资产撑持证券总额、资产撑持 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产撑持证券明细。 监会指定媒介表现所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息； 新）等文献中表现中小企业私募债券的投资情况。   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上， 并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相干信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的划定进行信息表现，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的划定。   基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明书 （更新）中充分表现基金的相干情况并揭示相干风险，讲明本基金单一投资者持 有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的基金份额可达到或者超 过 50%，且本基金不向个东说念主投资者公征战售。   （六）信息表现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当稳妥中国证监会相干基金信息 表现内容与时势准则等法律法例的划定。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申报、更新的招募讲明书、基金家具贵府概要、基金计帐申报等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证相干报送信息的真正、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介表现信息，关联词其他民众媒介不得早于指定媒介表现信息，况兼 在不同媒介上表现团结信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计申报、法律主张书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浮浅投资操作的前提下，自主提拔信息表现服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律法令的相干划定。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息表现的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表现基金信息： 商阐述后，基金料理东说念主暂停估值时；   （九）本基金信息表现事项以法律法例划定及本章精真金不怕火定的内容为准。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表主张且稳妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务 所进行审计并表现专项审计主张。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证 监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并按照法律法例划定提交材料。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求杰出上一工作 日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接头主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主嘱咐主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳妥《企业管帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等神情规复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等神情， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户一起份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按影相干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时遴聘稳妥 《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并表现专项审计主张。   （七）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息表现”部分划定的基金净值信息 表现神情和频率表现主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停表现侧袋账户基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期申报中表现申报期内特定资 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 产处置进展情况，表现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行为特定资产最终变现价钱的承诺。   基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所 对基金年度申报进行审计时，嘱咐申报期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和 年度申报表现等发表审计主张。   （八）本部分对于侧袋机制的相干划定，但凡平直援用法律法例或监管法令 的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金料理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适当要领后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 十九、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在 的风险，本基金的市集风险开首于基金持有的资产市集价钱的波动，市集风险主 要开首于： 展政策等）的变化对货币市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响 基金收益而产生的风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 价钱与利率的走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所靠近的利率风险 将越大。 益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响 基金的收益水平。 为通货扩展的影响而使购买力下落，从而使基金的践诺投资收益下落。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产撑持证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往 敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不成连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以至莫得饱胀的现金应付赎回支 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 付所引致的风险。   本基金的投资市集主要为证券交往所、寰球银行间债券市集等流动性较好的 表率型交往场面，主要投资对象为具有细致流动性的金融器用（债券和货币市集 器用等），同期本基金基于分散投资的原则在个券投资方面会幸免高聚会度，综 合评估在浮浅市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多量赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或 多量赎回份额占比情况决定全额支付、脱期支付或部分脱期办理赎回。同期，如 本基金绽开期内单个基金份额持有东说念主赎回请求杰出前一估值日基金总份额一定 比例以上的，基金料理东说念主有权对其选择脱期办理赎回请求的措施。   在市集大幅波动、流动性败落等顶点情况下发生无法嘱咐投资者多量赎回的 情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的划定，严慎中式脱期办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、实施侧袋机制等流动性风险料理器用行为辅助措施。 对于万般流动性风险料理器用的遴荐，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时有用地对风险进行监测和评估，运用前经过里面审批要领并与基金托 管东说念主协商一致。在践诺运用万般流动性风险料理器用时，投资者的赎回请求、赎 回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，力图全面保障投资者的正当权益。   （4）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于有 效遮挡并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额浮浅绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金依期申报中表现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 接头主袋账户资产，并根据相干划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表现的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操立场险   操立场险是指基金运作过程中，因里面限定存在残障或者东说念主为因素形成操作 诞妄或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、管帐部门欺骗、交往 裂缝、IT 系统故障等风险。   （五）料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的研究水平、投费力理水平平直影响基 金收益水平，如果基金料理东说念主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、法例的划定，或者违抗 基金合同相干划定的风险。   （七）本基金的非常风险   根据本基金投资鸿沟的划定，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%。本基金无法王人备躲避发借主体的信用质料变化形成的信用风险。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相干法律法例由非 上市中小企业接纳非公开神情刊行的债券。中小企业私募债券的风险主要包括信 用风险、流动性风险、市集风险等。信用风险指发借主体爽约的风险，是中小企 业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活跃导致的 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 投资者被动持有到期的风险。市集风险是改日市集价钱（利率、汇率、股票价钱、 商品价钱等）的不确定性带来的风险，它影响债券的践诺收益率。当发借主体信 用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募 债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产撑持证券，资产撑持证券是一种债券性质的金融器用。资产 撑持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法律风险 等。   本基金自基金合同成效之日起每个禁闭期后绽开 5-20 个工作日的申购赎回 业务，基金份额持有东说念主只可在绽开期赎回基金份额，在禁闭期内，基金份额持有 东说念主将靠近因不成赎回基金而出现的流动性风险。   （八）其他风险 器用，基金可能会靠近一些特别的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、声明 料理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金     招募讲明书（更新） 二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 务，而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新）   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律主张书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期 货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 二十一、基金合同的内容概要   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安逸运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相干法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、奉求、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监 督和处理；   （9）担任或奉求其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、奉求、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   （16）在稳妥相干法律、法例的前提下，制订和调治相干基金认购、申购、 赎回、转机和非交往过户等的业务法令；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以考验信用、严慎辛勤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备神情料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互安逸，对所料理的不同基金分裂 料理，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相配他相干划定外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的划定，按相干划定贪图并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相干划定，履行信息表现 及申报义务；   （12）保守基金买卖机密，不走漏基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他相干划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不 向他东说念主走漏，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他相干划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时期发出，况兼 保证投资者约略按照《基金合同》划定的时期和神情，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以考验信用、辛勤尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备饱胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安逸；对所托管的不同的基金分裂成就账户，安逸核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互安逸；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相配他相干划定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相干的首要合同及相干凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新）   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相配他 相干划定另有划定外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主走漏，因审 计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说 明基金料理东说念主在各困难方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 划定进行；如果基金料理东说念主有未实施《基金合同》及《托管公约》划定的行动， 还应当讲明基金托管东说念主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以 上；   （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相干划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他相干划定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及托管公约的划定监督基金料理东说念主的投 资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢免；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿； 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新）   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）端庄阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）抠门基金信息表现，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金     招募讲明书（更新） 有限职责；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》，但法律法例或本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作神情；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金要领，但法律法例、中国证监会 要求调治该等酬金要领的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、鸿沟或策略，但法律法例和中国证监会另有划定 的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金     招募讲明书（更新）   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 有东说念主利益前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开 基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神情、调治基金份 额类别成就；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神情 金料理东说念主召集。 冷漠书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷漠书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金      招募讲明书（更新） 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金 份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书神情 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神情；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信神情、奉求的公证机关相配联 系神情和筹商东说念主、书面表决主张寄交的截止时期和收取神情。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神情   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神情、通信开会神情等法律法例或监管 机构允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东说念主确定。基金料理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证及本东说念主身份证件、受托出席会议 者出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说稳妥法 律法例、《基金合同》和会议文书的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金料理 东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式在表决肆意日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神情进行表 决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的神情视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的神情收取基金份额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经文书不参加收取书面表决主张的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具 书面主张；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面神情授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开神情上， 本基金亦可接纳其他非现场神情或者以现场神情与非现场神情相勾搭的神情召 开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信神情开会的要领进行。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的神情下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条划定要领确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和筹商神情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 东说念主也不错接纳蚁集、电话或其他神情进行表决，或者接纳蚁集、电话或其他神情 授权他东说念主代为出席会议并表决。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神情通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作神情、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》（本基金合同另有约定的除外）、 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名神情进行投票表决。   选择通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，不然提交 稳妥会议文书中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文书划定的书面表决主张视为有用表决，表决主张迟滞不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信神情进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等划定，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可平直对本 部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分裂持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金     招募讲明书（更新） 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同灭亡和断绝的事由、要领以及基金财产计帐神情   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 务，而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权利义务； 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律主张书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金   招募讲明书（更新） 货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处理神情   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海 国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，不绝针织、辛勤、 尽责地履行基金合同划定的义务，转变基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治（仅为本合同之方针，在此不包括香港、澳门 终点行政区及台湾地区的法律法例及司法解释）。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金         招募讲明书（更新） 二十二、基金托管公约的内容概要   （一）托管公约当事东说念主   称号： 兴业基金料理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   法定代表东说念主：叶文煌   成随即间： 2013 年 4 月 17 日   批准树立机关： 中国证监会   批准树立文号：证监许可[2013]288 号   筹备鸿沟：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监 会许可的其他业务   注册老本：12 亿元东说念主民币   组织体式：有限职责公司   存续期间：不息筹备   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   法定代表东说念主：任德奇   成随即间：1987 年 3 月 30 日   批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹备鸿沟：接纳公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 监督料理机构批准的其他业务；筹备结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东说念主民币   组织体式：股份有限公司   存续期间：不息筹备   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融器用，包括国债、央行单子、金 融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期单子、资产撑持证券、 次级债券、中小企业私募债券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国证监会相 关划定。   本基金不参与股票或权证的投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调治 投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期内，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在禁闭期内，本基金 不受上述 5%的限制。   （2）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下划定：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；但应绽开期流 动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，每个绽开期驱动前 10 个工作日至绽开 期结果后 10 个工作日内不受前述比例限制； 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金      招募讲明书（更新）   （2）绽开期内，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10％；   （5）本基金在禁闭运作期间，基金的总资产不得杰出基金净资产的 200%； 在绽开期内，基金的总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （6）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，在寰球银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产撑持证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的一起资产撑持证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产撑持证券的比例，不得杰出 该资产撑持证券鸿沟的 10％；   （10）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产撑持 证券，不得杰出其万般资产撑持证券共计鸿沟的 10％；   （11）在绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出 本基金资产净值的 15%。因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因 素以至基金不稳妥前述所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （12）绽开期内，本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主 体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定 的投资鸿沟保持一致；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。 基金持有资产撑持证券期间，如果其信用等第下落、不再稳妥投资要领，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （14）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得杰出自投资之日起至 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金      招募讲明书（更新） 当期禁闭期结果之日的时期长度；    （15）本基金投资中小企业私募债券的共计市值比例不杰出基金资产净值的    （16）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（11）、（12）                    、（13）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳妥上述划定投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会划定的特 殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。    基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 驱动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。    （3）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及基金合同和本公约的约定，对 基金投资阻挠行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、践诺 限定东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当稳妥本基金的投资场地和投资策略，遵命基金 份额持有东说念主利益优先原则，注意利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公正合理价钱实施。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与表现。首要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 以上的安逸董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述阻挠划定，如适用于本基金，履行适 当要领后，则本基金投资不再受相干限制。   （4）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及基金合同和本公约的约定，对 基金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相干法律法例的划定和《基金合同》的约定对于基金 料理东说念主参与银行间市集交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业要领的银行间市集交往 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函阐述收到该名单。 基金料理东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管 东说念主阐述当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。   （2）基金料理东说念主参与银行间市集交往时，有职责限定交往敌手的资信风险， 由于交往敌手资信风险引起的损失，基金料理东说念主应当负责向相干职责东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及基金合同和本公约的约定，对 基金料理东说念主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的 约定，确定稳妥条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否稳妥相干划定进行监督。   本基金投资银行进款应稳妥如下划定： 行进款业务账目及核算的真正、准确。 签订书面公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、 守护等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 相干公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相干文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相干法律法例，以及国度相干账户料理、利率料理、支付结算等 的各项划定。   （6）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督 限证券相干问题的文书》等相干法律法例划定。 股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券， 不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交往中的质押券等通顺受限证券。 料理东说念主董事会批准的相干基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。 基金投资非公征战行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投 资比例限定情况。 基金料理东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个工作日将上 述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行审核。基金托管 东说念主应在收到上述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边认同的神情阐述收到上 述贵府。 要求的相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金料理东说念主应保证上述信息的真正、完满，并应至少于拟实施投资指示前 两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行 审核。 为上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资通顺受限 证券前就该风险的排除或注意措施进行补充书面讲明，并保留检察基金料理东说念主风 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 险料理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估申报等备查贵府的权利。否 则，基金托管东说念主有权断绝实施相干指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申报中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。   （7）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督 金投资中期单子相干流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金 料理东说念主是否征服相干轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例的情况 进行监督。 购买中期单子的数目和价钱、应划付的金额等实施指示所需相干信息，并保证上 述信息的真正、准确、完满。 权断绝实施，因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担职责。 中期申报、年度申报等申报中公开表现基金投资中期单子的相干信息。   （8）基金托管东说念主根据法律法例的划定及《基金合同》和本公约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金 收益分派、相干信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监 督和核查。如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的事迹发达数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后报 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 告中国证监会。 复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督申报的，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或践诺投资运作违抗《基金法》相配 他相干法律法例、《基金合同》和本公约划定的行动，应实时以书面体式文书基 金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面体式向 基金托管东说念主反馈，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金 料理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申报 中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要非法行动，有权按影相干法例要求申报中 国证监会，同期文书基金料理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他相干划定，或 者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即文书基金料理东说念主，并有权按照 相干法例要求向中国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往要领一经成效的指示违抗法律、行政法 规和其他相干划定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东说念主， 并有权按影相干法例要求向中国证监会申报。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》相配他相干法例、《基金合同》和本公约划定，基金料理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主贪图的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例划定和《基金合同》 划定进行相干信息表现和监督基金投资运作等行动。   基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主守护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 料理东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在划定时期内复兴并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、 未实施或无故延伸实施基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本公约相配他相干划定的，应实时以书面体式文书基金托 管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金料理 东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金 料理东说念主应申报中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应立即申报中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的守护   （1） 基金托管东说念主应安全守护基金财产，未经基金料理东说念主的指示，不得自行 运用、责罚、分派基金的任何资产。   （2） 基金财产应安逸于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3） 基金托管东说念主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分裂成就账户，确保基金财产的 完满和安逸。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金料理东说念主负责与相干当事东说念主确定到账日期并文书基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主选择措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （6）除依据法律法例和基金合同的划定外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托 管基金财产。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新）   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相干划定 的，由基金料理东说念主遴聘具有从事证券相干业务经验的管帐师事务所进行验资，出 具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名有用，且管帐师事务所提交的验资申报需对发起资金的持有东说念主相配持有份 额进行专门讲明。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主 为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干解说文 件。若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金料理东说念主按《基 金合同》约定办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和料理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据中国东说念主民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、守护 和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。   （4）基金托管东说念主不错通过请求通达本基金银行进款账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理 托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的料理当稳妥《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行账户结算料理办法》、《现金料理暂行条例实施确定》、《东说念主民币利率管 理划定》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他划定。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神情在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券交往结算资金的二级结算备付金账户。   （1） 基金合同成效后，基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，并在 备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公 司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的 计帐。基金料理东说念主负责请求基金插足寰球银行间同行拆借市集进行交往，由基金 料理东说念主在中海外汇交往中心开设同行拆借市集交往账户。   （2） 基金料理东说念主代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主公约，协 议原来由基金料理东说念主保存。  若中国证监会或其他监管机构在本公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资  业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据相干法律法例  的划定和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干法令使用并料理。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 践诺有用限定的本基金资产不承担守护职责。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相干的首要合同的原件分裂由基金托 管东说念主、基金料理东说念主守护，相干业务要领另有限制除外。除本公约另有划定外，基 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 金料理东说念主在代基金签署与基金相干的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的 原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件，基金料理东说念主应 实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度相干划定实施。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得升沉。   （五）基金资产净值及基金份额净值的贪图与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基 金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、                            《对于证券投资基 金实施估值业务及份额净值计价相管事项的文书》相配他法律法 规的划定。用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责 贪图，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个工作日交往结果后贪图当日的基金 资产净值和基金份额净值，以约定神情发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按划定对基金净值 按划定赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集挂牌转让的资产撑持证券，接纳估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交往的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的划定或者未能充分转变基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相干法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的贪图结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成的损失以及因该交往日基金资产净值贪图顺延裂缝而引起的损失，由基 金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职责。   （六）基金份额持有东说念主名册的守护   基金料理东说念主可奉求基金登记机构登记和守护基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额 持有东说念主名册、每年终末一个交往日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责 编制和守护，并对基金份额持有东说念主名册的真正性、完满性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。 内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册； 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册； 登记机构编制的基金份额持有东说念主名册； 一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由 于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册，应按相干法例划定各自承担相应 的职责。   （七）基金托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何浮松。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被捣毁、歇业，被照章取消基金托管经验或因 其他事由形成其他基金托管东说念主领受基金财产；   （3）基金料理东说念主落幕、照章被捣毁、歇业，被照章取消基金料理经验或因 其他事由形成其他基金料理东说念主领受基金料理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例划定 的断绝事项。   （八）争议处理神情   相干各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相干的一切争议，应通 过友好协商或者统一处理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一处理或者协商、 统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 根据该会其时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端 的，并对相干各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝 针织、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本公约划定的义务，转变基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统治（仅为本合同之方针，在此不包括香港、 澳门终点行政区及台湾地区的法律法例及司法解释）。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金            招募讲明书（更新） 二十三、对基金份额持有东说念主的服务    基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务状貌。主要服务内容如下：    （一）贵府寄送    基金料理东说念主每月向定制电子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法浮浅收取对账单的投资 者，敬请实时拨打基金料理东说念主客服热线查询、查对、变更预留的筹商神情。    （二）红利再投资服务    若基金份额持有东说念主遴荐红利再投资体式进行基金收益分派，该基金份额持有 东说念主当期分派所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收 取申购用度。    （三）在线服务    通过基金料理东说念主网站 www.cib-fund.com.cn，基金份额持有东说念主还可取得如下 服务：    基金份额持有东说念主均可通过基金料理东说念主网站已毕基金交往查询、账户信息查询 和基金信息查询。    投资者不错利用基金料理东说念主网站获取基金和基金料理东说念主的万般信息，包括基 金的法律文献、事迹申报及基金料理东说念主最新动态等贵府。    （四）商酌服务 余额、基金家具与服务等信息，可拨打基金料理东说念主寰球统一客服电话：    公司网址：http://www.cib-fund.com.cn 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金        招募讲明书（更新）   电子信箱：service@cib-fund.com.cn   （五）如本招募讲明书存在职何贵机构无法瓦解的内容，请通过上述神情联 系本基金料理东说念主。请确保投资前，贵机构一经全面瓦解了本招募讲明书。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金            招募讲明书（更新） 二十四、其他应表现事项 以下为本基金料理东说念主在招募讲明书更新期间刊登的与本基金相干的公告。 序号   公告事项                                     表现日期      新）（2023 年第 1 号）      红公告      的文书      申报      红公告      转机及定投业务公告      公告      申报      要更新      红公告      司旗下基金相干销售业务的公告      申报      转机及定投业务公告      申报 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金          招募讲明书（更新） 二十五、招募讲明书的存放及查阅神情   招募讲明书公布后，应当分裂置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。投资者还不错平直登录基金料理东说念主的网站 （www.cib-fund.com.cn）查阅和下载招募讲明书。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容王人备一致。 兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金    招募讲明书（更新） 二十六、备查文献   （一）中国证监会准予兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金 召募注册的文献   （二）《兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《兴业安和 6 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金托管公约》   （四）法律主张书   （五）基金料理东说念主业务经验批件和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   除上述第（六）项文献存放于基金托管东说念主处外，其他备查文献等文本存放于 基金料理东说念主处，投资东说念主在办公时期内可供免费查阅。