中泰安弘债券,中泰安弘债券C: 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约更新

中泰安弘债券型证券投资基金托管条约           中泰安弘债券型证券投资基金                     托管条约   基金管制东说念主：中泰证券（上海）财富管制有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                           目            录 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   鉴于中泰证券（上海）财富管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限牵扯公司，拟召募注册中泰安弘债券型证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照联系法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的资历和才气；   鉴于中泰证券（上海）财富管制有限公司拟担任中泰安弘债券型证券投 资基金的基金管制东说念主，交通银行股份有限公司拟担任中泰安弘债券型证券投 资基金的基金托管东说念主；   基金管制东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户 身份识别和客户身份尊府及交易记载保存管制办法》、《金融机构大额交易 和可疑交易讲明管制办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别 联系责任的讲述》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好 受益通盘东说念主身份识别责任联系问题的讲述》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱 联系法律法例、监管规矩，将严格遵命上述规矩，不会违犯任何前述规矩； 承诺用于投资的资金着手不属于坐法罪人所得过火收益；承诺投资的资金来 源和行止不波及洗钱、恐怖融资和逃税等行动；承诺向基金托管东说念主出示真确 灵验的身份证件或者其他身份讲授文献，提供真确灵验的业务性质与股权或 者限度权结构、提供家具受益通盘东说念主的信息和尊府，并在家具受益通盘东说念主发 生变化时，实时见告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履 行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法罪人步履；   基金管制东说念主承诺基金管制东说念主过火关联方均不属于链接国及联系国度、组 织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱 联系风险名单内的企业或个东说念主；不位于被链接国及联系国度、组织、机构制 裁的国度和地区；   基金管制东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用 的现行法律法例、监管规矩的要求，履行了个东说念主信息处理者愉快担的义务。 对于按规矩应向基金托管东说念主提供的天然东说念主个东说念主信息，其已按照联系法律法例、 监管规矩的要求，履行了必需的手续； 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   为明确中泰安弘债券型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的 权益义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的通盘术语与《中泰安弘债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中界说的相应术语具有 相通的含义。若有不屈应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                   一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：中泰证券（上海）财富管制有限公司    住所： 上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室    法定代表东说念主： 黄文卿    成立时刻：2014 年 8 月 13 日    批准拓荒机关及批准拓荒文号： 中国证监会证监许可[2014]355 号    计算范围：证券财富管制和公开召募证券投资基金管制业务    注册成本： 16666.0000 万元东说念主民币    组织神志：其他有限牵扯公司    存续时期： 执续计算    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易历练区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准拓荒机关及批准拓荒文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计算范围：接收公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项业务；提供守护箱服 务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；计算结汇、售汇业务。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织神志：股份有限公司   存续时期：执续计算 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约            二、基金托管条约的依据、办法和原则   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金信息深刻管制办法》（以下简称《信息深刻办法》）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管制规矩》、《中泰安弘债券型证券投资基金 基金合同》过火他联系规矩签订。   本条约的办法是明确基金管制东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值估计、收益分派、信息深刻及相互监督等联系事宜中的权益、 义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主罢职对等自觉、安分信用、充分保护投资者合 法利益的原则，经协商一致，签订本条约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和 招募说明书的规矩。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约       三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动利用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市的债券（包括国债、央行票据、所在政府债、金融债、企业债、公司 债、政府复古机构债、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、中期票据、 短期融资券、超短期融资券）、财富复古证券、债券回购、信用繁衍品、银 行入款、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会联系规矩）。   本基金不投资于股票，也不投资于可蜕变债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行 恰当设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金资 产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的比例限制，基金管制东说念主在履 行恰当设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规矩：   （1）本基金投资债券财富的比例不低于基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等； 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金财富净值的    （4）基金管制东说念主管制的通盘基金执有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%，统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规矩的比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富复古证券的比例，不得超 过基金财富净值的 10%；    （6）本基金执有的通盘财富复古证券，其市值不得跳动基金财富净值的    （7）本基金执有的合并（指合并信用级别）财富复古证券的比例，不得 跳动该财富复古证券领域的 10%；    （8）基金管制东说念主管制的通盘基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富复古 证券，不得跳动其各样财富复古证券所有领域的 10%；    （9）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳动其上一日 基金财富净值的 40%；    （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得跳动基金财富 净值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的身分以致基 金不恰当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的 投资范围保执一致；    （13）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不执有合约 类信用繁衍品；本基金执有的信用繁衍品花式本金不得跳动本基金中所对应 受保护债券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用繁衍品 花式本金所有不得跳动基金财富净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不恰当 上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在 3 个月内调养；    （14）本基金如参与国债期货投资，应当遵命下列要求： 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约 产净值的 15%； 的债券总市值的 30%； 跳动上一交易日基金财富净值的 30%； 入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差估计）应当恰当基金合同对于债券 投资比例的联系约定；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除第（2）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不 恰当上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但法 律法例、中国证监会规矩的非凡情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 恰当基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计谋应 当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同 成效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制 东说念主在履行恰当设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调养期限进行监督。 基金投资谢绝行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、 现实限度东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资方向和投资计谋， 罢职基金份额执有东说念主利益优先原则，注意利益毁坏，成就健全里面审批机制 和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管 东说念主的同意，并按法律法例赐与深刻。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则 基金管制东说念主在履行恰当设施后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的规 定为准。 基金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基 金管制东说念主参与银行间市集交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业轨范的银行间市集 交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单当日电话或回函阐述收到该名单。 基金管制东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更 新，新名单自基金管制东说念主发送当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管制东说念主参与银行间市集交易时，有牵扯限度交易敌手的资信风 险，由于交易敌手资信风险引起的亏空,基金管制东说念主应当负责向联系牵扯东说念主追 偿。 基金管制东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下规矩： 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行成就对账机制，确保基金 银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系规矩，就本基金银行入款业务 另行签订书面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与管制、投资指示 传达与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传 递、守护等历程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额执有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、 复核联系条约、账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托 管职责。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基 金法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、 支付结算等的各项规矩。   （1）基金投资流畅受限证券,应遵命联系法律法例规矩。   （2）流畅受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管制办法》表率的 在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布要紧音尘或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前,向基金托管东说念主提供 经基金管制东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风 险限度轨制。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和 投资比例限度情况。基金管制东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个责任日 将上述尊府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有富余的时刻进行审核。基 金托管东说念主应在收到上述尊府后两个责任日内,以书面或其他两边认同的方式确 认收到上述尊府。   （4）基金投资流畅受限证券前,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法 律法例要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约 总成本占基金财富净值的比例、已执有流畅受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时刻等。基金管制东说念主应保证上述信息的真确、圆善,并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有 富余的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金管制东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托 管东说念主觉得上述尊府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东说念主在投资 流畅受限证券前就该风险的摈斥或注意设施进行补充书面说明,并保留检验基 金管制东说念主风险管制部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲明等备查 尊府的权益。不然,基金托管东说念主有权拒却践诺联系指示。因拒却践诺该指示造 成基金财产亏空的,基金托管东说念主不承担相应牵扯,并有权讲明中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担相应牵扯。 基金投资信用债（含财富复古证券）的行动进行监督。   本基金在投资信用债时遵命以下约定：本基金主动投资的信用债（包含 财富复古证券，下同）信用评级不低于 AAA 级。上述信用评级为债项评级， 短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主 体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本 基金执有信用债时期，要是其信用评级下跌不再恰当前述轨范，应在评级报 告密布之日起 3 个月内调养至恰当约定。 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定， 对基金财富净值估计、各样基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开 支及收入阐述、基金收益分派、联系信息深刻、基金宣传推介材料中登载基 金功绩进展数据等进行监督和核查。要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核 私自将不实的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担相应牵扯，并有权在发现后讲明中国证监会。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩 时刻内回复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管制东说念主应积极配 合提供联系数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或现实投资运作违犯《基金法》 过火他联系法例、《基金合同》和本条约规矩的行动，应实时以书面神志通 知基金管制东说念主限期阅兵，基金管制东说念主收到讲述后应实时查对，并以电话或书 面神志向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及阅兵期限，并保证在规依期限内 实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金 管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主讲述的违章事项未能在限期内阅兵的， 基金托管东说念主有权讲明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章行动，应立即讲明中国证监会， 同期讲述基金管制东说念主在限期内阅兵。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他联系规矩， 或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即讲述基金管制东说念主，并有 权向中国证监会讲明。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施还是成效的指示违犯法律、行 政法例和其他联系规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即讲述基金 管制东说念主，并有权向中国证监会讲明。   （四）基金托管东说念主应当依照法律法例、《基金合同》的约定，与基金管 理东说念主协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定财富处置和信息 深刻等方面的复核和监督。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约            四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本条约规矩，基金管 理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债 券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主估计的基金资 产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理清理交收，是否 按照法例规矩和《基金合同》规矩进行联系信息深刻和监督基金投资运作等 行动。   基金管制东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主守护的基金财富进行核查。基 金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系尊府 以供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在规矩时刻内回复并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账管制、私自挪用基金 财富、未践诺或无故蔓延践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违犯《基金法》、《基金合同》、本条约过火他联系规矩的，应实时以书 面神志讲述基金托管东说念主在限期内阅兵，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并 以书面神志对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对讲述 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主讲述的违章 事项未能在限期内阅兵的，基金管制东说念主应讲明中国证监会。对基金管制东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金托管东说念主应积极配合提 供联系数据尊府和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即讲明中国证监会， 同期讲述基金托管东说念主在限期内阅兵。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                     五、基金财产的守护      （一）基金财产守护的原则 运用、刑事牵扯、分派基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对 基金财产强制践诺。 产。基金财产的债权不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务不得相互抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有 财富承担法律牵扯，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权 利。 账户等投资所需账户。 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤独核算，确保基金 财产的圆善和孤独。 应由基金管制东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日 基金财富莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管制东说念主采取 设施进行催收。由此给基金形成亏空的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追 偿基金的亏空。基金托管东说念主对此不承担相应牵扯。      （二）基金召募财富的考据   基金召募期内认购资金应存于基金管制东说念主在具有托管资历的买卖银行开 设的基金召募专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、 基金份额执有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管 理东说念主自基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内遴聘恰当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明，出具的验资 讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约 成，基金管制东说念主应将召募到的通盘资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金托 管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系讲授文献。   若基金召募期届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管制东说念主按规 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金的托管账户的开立和管制 据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的花式开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的步履。 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行办理托管财富的资金结算汇划业 务。 联系规矩。      （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管制 国证券登记结算有限牵扯公司开设证券账户。 计算机构营业网点开立对应的证券资金账户，并讲述基金托管东说念主。证券资金 账户用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记载，并与本基金 托管账户之间成就惟一银证转账对应关系, 证券计算机构对开立的证券资金 账户内存放的资金的安全承担牵扯, 基金托管东说念主不负责守护证券资金账户内 存放的资金。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约 办理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面 同意，基金管制东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户） 变更为其他账户，不然，因此引起的法律效率及给本基金形成的亏空通盘由 基金管制东说念主承担。 业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让 本基金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资 金账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管制 管东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限牵扯公司及银行间市集清理所股 份有限公司以本基金的花式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券及资金的清理。基金管制东说念主负责苦求基金参加世界银行间同行拆借市集 进行交易，由基金管制东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 原本由基金管制东说念主保存。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管制   入款账户必须以基金花式开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金管制东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款条约/存 款阐述票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方 式、入款到期指定收款账户等详情。   为注意非凡情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条目。   （七）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助 基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。 该账户按联系功令使用并管制。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约      （八）基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价左证的 守护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主除外机构现实灵验限度的本基金财富不承担守护牵扯。   银行依期入款存单等有价左证由基金托管东说念主负责守护。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的 辨认，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护牵扯。   属于基金托管东说念主现实灵验限度下的什物证券等有价左证在基金托管东说念主守护 时期的损坏、灭失，由此产生的牵扯应由基金托管东说念主承担。      （九）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分辨由基金 托管东说念主、基金管制东说念主守护，联系业务设施另有限制除外。除本条约另有规矩 外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证执有 二份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件， 基金管制东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限按照国度 联系规矩践诺。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖 授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在要紧合同约定范围内，要紧 合同原件不得蜕变。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约               六、指示的发送、阐述和践诺   基金管制东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，基金管制东说念主通过基金 托管账户与证券资金账户已成就的第三方存管系统已毕基金托管账户与证券 资金账户之间的资金划转，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的 划款指示践诺银证互转。   基金管制东说念主在运用基金财产开展场应酬易时，应向基金托管东说念主发送场外 资金划拨过火他款项收付指示，基金托管东说念主践诺基金管制东说念主的指示、办理基 金名下的资金来去等联系事项。基金管制东说念主发送指示应领受电子传真、邮件、 电子指示或两边认同的其他方式。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应预先书面讲述（以下简称“授权讲述”）基金托管东说念主有权 发送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限， 并规矩基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员 （以下简称“被授权东说念主”）身份的方法。基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的授 权讲述应加盖公章。基金管制东说念主发出授权讲述后，以电话神志向基金托管东说念主 阐述，授权讲述自其上头注明的启用日历开动成效，在而后三个责任日内基 金管制东说念主应将授权讲述的原本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权讲述后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应 在收到授权讲述当日电话向基金管制东说念主阐述。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权 东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，法律法例另有规矩或有权机关另有要 求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及 其他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、 收款账户、大额支付号等践诺支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、阐述和践诺的时刻和设施 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   基金管制东说念主应按照《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本条约 的规矩，在其正当的计算权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授 权权限发送指示。指示由“授权讲述”确定的被授权东说念主代表基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送。发送后基金管制东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐述指示内容。 基金管制东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金托管账 户有富余的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足 的，基金托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金管制东说念主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予践诺，独立即讲述基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而形成亏空的牵扯。如基金管 理东说念主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送 付款指示并与基金托管东说念主电话阐述。基金管制东说念主指示传输及阐述不足时或账 户资金不足，未能留出富余的践诺时刻，以致指示未能实时践诺的，基金托 管东说念主不承担由此导致的亏空。基金管制东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印 鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定其 服从。基金托管东说念主依照“授权讲述”规矩的方法阐述指示的灵验后，方可执 行指示。基金托管东说念主仅根据基金管制东说念主的授权文献对指示进行花式相符性的 神志审查，对其真确性不承担牵扯。   （四）基金管制东说念主发送不实指示的情形和处理设施   基金管制东说念主发送不实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送 指示及交割信息不实，指示中迫切信息朦胧不清或不全等。基金托管东说念主在履 行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示不实时，有权拒却践诺，并实时讲述 基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理设施   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东说念主的投 资指示违犯联系基金的法律法例、《基金合同》、本条约的规矩，如交易未 成效，则不予践诺独立即讲述基金管制东说念主；如交易已成效，则以书面神志通 知基金管制东说念主限期阅兵。基金管制东说念主收到讲述后应实时查对，并以约定神志 向基金托管东说念主反馈，由此形成的亏空由基金管制东说念主承担。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能 违犯法律法例、《基金合同》、本条约的规矩，应暂缓、拒却践诺指示，通 知基金管制东说念主改正。要是基金管制东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监 会讲明。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金管制东说念主发送的重大指示践诺， 应在发现后实时采取设施赐与弥补，给基金份额执有东说念主、基金财产或基金管 理东说念主形成亏空的，对由此形成的径直经济亏空负补偿牵扯。   （七）被授权东说念主员的更换   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须至少提前三 个责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更讲述，注明 启用日历，同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述自其上头注明的启 用日历起开动成效。基金管制东说念主对授权讲述的内容的修改自启用日历起成效。 基金管制东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更讲述的原本送交基金托管东说念主。   要是基金管制东说念主还是铲除或转换对指示发送东说念主员的授权，况兼书面讲述 基金托管东说念主，则对于在变更讲述的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担牵扯。   基金托管东说念主更换接收基金管制东说念主指示的东说念主员，应当至少提前三个责任日 实时以两边协商一致的方式讲述基金管制东说念主。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                 七、交易及清理交收安排   （一）遴聘代理证券/期货买卖的证券/期货计算机构的轨范和设施   基金管制东说念主应制定遴聘代理证券/期货买卖的证券/期货计算机构的轨范 和设施。   基金管制东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券计算机构，由基金管制 东说念主与基金托管东说念主及证券计算机构签订本基金的证券经纪做事条约，明确三方 在本基金参与场内证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。 基金管制东说念主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神志讲述基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货计算机构，并与其签订 期货经纪条约，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系规矩践诺，若 无明确规矩的，可参照联系证券买卖、证券计算机构遴聘的功令践诺。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期 限内践诺，不得延误。基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金管制东说念主发送 的资金划拨指示时，基金托管账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时， 基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示。基金管制东说念主在发送划款指 令时应充分谈判基金托管东说念主的划款处理时刻和在途时刻。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主恰当法律法例、《基金合同》、本协 议的指示不得拖延或拒却践诺。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止付 但应实时电话讲述基金管制东说念主，由此形成的亏空由基金管制东说念主承担。   支付结算以转账神志进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结 算方式，基金托管东说念主可根据需要进行调养。   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券计算 机构负责根据中国证券登记结算有限牵扯公司（以下简称中国结算）的联系 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约 功令，看成结算参与东说念主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及 非交易波及的证券资金的清理交收。基金管制东说念主应遵命联系登记结算机构制 定的联系业务功令和规矩，该等功令和规矩自动成为本条目约定的内容。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和证券计算机构就本基金参与证券交易所证券 交易的具体事项另行签订条约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖 中的各样证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。证券经 营机构负责证券资金账户的资金安全和圆善，并承担因证券计算机构原因导 致本基金清理交收业务无法完成给本基金形成的亏空；若由于基金管制东说念主的 投资运作行动形成基金投资清理拦截和风险的，由基金管制东说念主负责科罚，由 此给本基金形成的亏空由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转 账指示，将资金从本基金托管账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金托管账户。基金托管东说念主对基金管制东说念主的指示根据本条约约定 查对无误后，通过银证转账方式践诺指示。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示 通过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的自身原因在清理上形成基金财富 的亏空，应由基金托管东说念主负责补偿基金的亏空；要是因为基金管制东说念主的投资 运作行动而形成基金投资清理拦截和风险的，基金托管东说念主发现后应立即讲述 基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责科罚，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此 给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他财富形成的亏空由基金管制 东说念主承担。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记载的查对   对基金的交易记载，由基金管制东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。对外披 露基金份额净值之前，必须保证本日通盘现实交易记载与基金司帐账簿上的 交易记载统和谐致。要是交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核 算不圆善或不真确，由此导致的亏空由基金的司帐牵扯方承担。基金管制东说念主 每一交易日以两边认同的方式在当日通盘交易结果后，将编制的基金资金、 证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   对什物券账目，联系各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、蜕变绽开式基金的资金清理和数据传递的时刻、程 序及托管条约当事东说念主的牵扯界定 构负责。 送给基金托管东说念主。基金管制东说念主应酬传递的申购、赎回、蜕变绽开式基金的数 据真确性、准确性、圆善性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的 到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管 账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 申购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时讲述 基金管制东说念主采取设施进行催收，由此给基金形成亏空的，由牵扯方承担。基 金管制东说念主负责向牵扯方追偿基金的亏空。 金托管东说念主依据划款指示在与联系当事东说念主约定的到账日历前将赎回净额（包含 赎回产生的应付用度）划至基金管制东说念主指定账户。基金管制东说念主应实时讲述基 金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此形成的亏空，由牵扯方承担。 基金管制东说念主负责向牵扯方追偿基金的亏空。   （五）基金收益分派的清理交收安排 后依照《信息深刻办法》的联系规矩在规矩前言公告。 金管制东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东说念主指定账户。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约 款时刻。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约              八、基金财富净值估计和司帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的估计与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金管制东说念主每个责任日对基金财富进行估值，但基金管制东说念主根据法律法 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的调换认识》过火他法律、法例的规矩。 基金财富净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责估计，基金托管东说念主复核。 基金管制东说念主对基金财富估值后，将基金财富净值和各样基金份额净值以约定 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核后，将复核结果反 馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按规矩赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除 外），录取估值日第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价 进行估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除 外），录取估值日第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的惟一估值 全价或保举估值全价进行估值；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价 值或录取估值日第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进 行估值。交易所市集挂牌转让的财富复古证券，领受估值本事确定公允价值 或录取估值日第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集 的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以确 认估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采 用估值本事确定其公允价值。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收 益品种，按照第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价 或保举估值全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的， 在回售登记日至现实收款日历间录取第三方估值基准做事机构提供的相应品 种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，回售登记期截止日（含当日） 后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上 市，且第三方估值基准做事机构未提供估值价钱的债券，领受在当前情况下 适用况兼有富余可利用数据和其他信息复古的估值本事确定其公允价值。 估值。 但基金管制东说念主照章应当承担的估值牵扯不因使用第三方估值基准做事机构提 供的数据而免除；采用的第三方估值基准做事机构未提供估值价钱的，依照 联系法律法例及企业司帐准则要求领受合理估值本事确定公允价值。 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近 交易日结算价估值。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值。 以确保基金估值的刚正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值 方法、设施及联系法律法例的规矩或者未能充分赞佩基金份额执有东说念主利益时， 应立即讲述对方，共同查明原因，两边协商科罚。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   根据联系法律法例，基金财富净值估计和基金司帐核算的义务由基金管 理东说念主承担。本基金的基金司帐牵扯方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金 联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分权谋后，仍无法达成一致 认识，按照基金管制东说念主对基金净值信息的估计结果对外赐与公布，由此给基 金份额执有东说念主和基金形成的亏空，基金托管东说念主不承担牵扯。   （二）净值漏洞处理   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成亏空机，估值不实牵扯方应 实时配合各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实牵扯 方承担；由于估值不实牵扯方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成 亏空的，由估值不实牵扯方对径直亏空承担补偿牵扯；若估值不实牵扯方已 经积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则 有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿牵扯。估值不实牵扯方应酬更正的情 况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值不实已得到更正；   （2）估值不实的牵扯方对子系当事东说念主的径直亏空负责，不合盘曲亏空负 责，况兼仅对估值不实的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值不实而赢得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务， 但估值不实牵扯方仍应酬估值不实负责。要是由于赢得失当得利确当事东说念主不 返还或不通盘返还失当得利形成其他当事东说念主的利益亏空（“受损方”），则 估值不实牵扯方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的范围内对获 得失当得利确当事东说念主享有要求托福失当得利的权益；要是赢得失当得利确当 事东说念主还是将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的失当得利返还的总和跳动其现实亏空的差额部分支付给 估值不实牵扯方；   （4）估值不实调养领受尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方 式。   估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下： 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值不实发 生的原因确定估值不实的牵扯方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损 失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的牵扯方进 行更正和补偿亏空；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值不实的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值估计出现不实时，基金管制东说念主应当立即赐与阅兵，通 报基金托管东说念主，并采取合理的设施瞩目亏空进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估计不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。要是 行业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执 有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按基金合同规矩的估值方法的第 7 项进行 估值时，所形成的过失不看成基金财富估值不实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货计算机构、证券/期货交易所 及登记结算公司发送的数据不实等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、恰当、合理的设施进行查验，但未能 发现不实的，由此形成的基金财富估值不实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿牵扯。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的设施缩小或摈斥 由此形成的影响。   （三）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制践诺。   （四）基金账册的成就 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分辨独马上培植、登录和守护本基金的全套账 册，对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务计算的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制 东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并阅兵，确保查对一致。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的估计和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。   （六）基金依期讲明、招募说明书、基金家具尊府节录的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分辨孤独编制。月度报表 的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期讲明文献应按中国证监会 的要求公告。季度报表的编制，应于季度终了后 15 个责任日内完成；基金招 募说明书、基金家具尊府节录的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在 3 个责任日内，更新基金招募说明书和基金家具尊府节录并登载在规矩网站上； 基金招募说明书、基金家具尊府节录的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至 少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书和 基金家具尊府节录。中期讲明在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公 告；年度讲明在司帐年度结果后 3 个月内公告。要是基金合同成效不足 2 个 月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金管制东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定方式将 联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并 将复核结果实时书面或以两边约定的其他方式讲述基金管制东说念主。对于季度报 告、中期讲明、年度讲明、更新招募说明书、基金家具尊府节录等，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规矩的时刻内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准。 要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约 致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述讲明复核收场后，不错出具复核阐述书（盖印）或以 其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对子系文献审核查验。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                     九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据执有基金份额的数目按比 例向基金份额执有东说念主进行分派。   基金可供分派利润指规矩收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润 中已已毕收益的孰低数。   （一）基金收益分派应恰当基金合同中收益分派原则的规矩，具体规矩 如下： 进行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月 可不进行收益分派； 东说念主可遴聘现款红利或将现款红利按除权后的各样基金份额净值自动转为该类 基金份额进行再投资；若基金份额执有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方 式是现款分成； 基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低 于面值； 有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同中分派权；   在不违犯法律法例且对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响的前提下， 基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行恰当设施 后，对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应按 照《信息深刻办法》的要求于调养实施日前在规矩前言公告。   （二）基金收益分派决议简直定与公告   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照 《信息深刻办法》的联系规矩在规矩前言公告。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自 行承担。当基金份额执有东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账 或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的估计方法，依照《中泰证券（上海） 财富管制有限公司绽开式基金业务功令》践诺。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                     十、基金信息深刻      （一）守密义务     除按照《基金法》、《基金合同》、《信息深刻办法》及中国证监会关 于基金信息深刻的联系规矩进行深刻除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对公开 深刻前的基金信息、从对方赢得的业务信息过火他不宜公开深刻的基金信息 应予守密，不得向任何第三方泄露。法律法例另有规矩的以及照章向监管机 构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外。     如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 开； 监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息深刻或公开。      （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金信息深刻中的职责和信息深刻程 序     基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的规矩各 自承担相应的信息深刻职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互 督促、相互监督，保证其履行按照法定方式和时限深刻的义务。     本基金信息深刻的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协 议、基金家具尊府节录、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值 信息、基金份额申购、赎回价钱、基金合同规矩的依期讲明、临时讲明、澄 清公告、清理讲明、基金份额执有东说念主大会决议、投资财富复古证券的信息披 露、投资信用繁衍品的信息深刻、投资国债期货信息深刻、实施侧袋机制期 间的信息深刻及中国证监会规矩的其他必要的公告文献，由基金管制东说念主拟定 并公布。     基金托管东说念主应按本条约第八条第（六）款的规矩对子系讲明进行复核。 基金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后方可深刻。     本基金的信息深刻公告，必须在中国证监会规矩前言发布。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   （三）暂停或蔓延信息深刻的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延深刻基金相 关信息： 营业时；   （四）实施侧袋机制时期的信息深刻   本基金实施侧袋机制的，联系信息深刻义务东说念主应当根据法律法例、基金 合同和招募说明书的规矩进行信息深刻，详见招募说明书的规矩。   （五）基金托管东说念主讲明   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系规矩出具基金托管情况 讲明。基金托管东说念主讲明说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管制东说念主履行《基 金合同》的情况，是基金中期讲明和年度讲明的组成部分。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                     十一、基金用度   （一）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.08%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.08%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按 前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售做事费的计 算方法如下：   H=E×0.20%÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管制 东说念主与基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主协商一致的方 式于次月前 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金财富中列支基金管制东说念主的管制费、基金托管东说念主的托管费、C 类基金份额的销售做事费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法例、 《基金合同》的规矩；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务 导致的用度支拨或基金财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的 用度等不列入基金用度。基金合同成效之前的讼师费、司帐师费和信息深刻 用度等不得从基金财产中列支；基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求 深刻信息外自主深刻如产生信息深刻用度，该用度不得从基金财产中列支； 基金托管东说念主对不恰当《基金法》、《运作办法》等联系规矩以及《基金合同》 的其他用度有权拒却践诺。要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯联系法律法 规的规矩和《基金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金管制东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主觉得基金管制东说念主无正大或合理 的事理，不错拒却支付。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得 收取侧袋账户的管制费，详见招募说明书或联系公告。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约              十二、基金份额执有东说念主名册的守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份 额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应分辨守护基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保 存期不低于法律法例规矩的最低期限，法律法例另有规矩或有权机关另有要 求的除外。如不可妥善守护，则按联系法例承担牵扯。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管制东说念主应将联系 尊府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确 性和圆善性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约               十三、基金联系文献档案的保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务步履的记载、账册、报表和其他相 关尊府，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相 关尊府。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始左证、记账左证、 基金账册、司帐讲明、交易记载和迫切合同等，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   基金管制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管 东说念主处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、协 议传真给基金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收 基金的联系文献。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约            十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管制资历；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章赶走、被照章铲除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个月内对被 提名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。 新任基金管制东说念主应当恰当法律法例及中国证监会规矩的资历条件；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金 份额执有东说念主大会决议成效后依照《信息深刻办法》的联系规矩在规矩前言公 告；   （6）顶住：原任基金管制东说念主职责拒绝的，应妥善守护基金管制业务尊府， 实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接收。临时基金管制东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   （7）审计：原任基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例规矩遴聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监 会备案。审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主联系的称号字样。      （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章赶走、被照章铲除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或所有执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被 提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。 新任基金托管东说念主应当恰当法律法例及中国证监会规矩的资历条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金 份额执有东说念主大会决议成效后依照《信息深刻办法》的联系规矩在规矩前言公 告；   （6）顶住：原任基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金 托管业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约 管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主 应与基金管制东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例规矩遴聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监 会备案。审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托 管东说念主； 托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议成效后依照《信息深刻办法》的联系规矩 在规矩前言上链接公告。   （四）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接收基金管制业务或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主 或原任基金托管东说念主应持续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的 利益形成挫伤的行动。原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主在持续履行联系职 责时期，仍有权按照《基金合同》的规矩收取基金管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，凡 是径直援用法律法例或监管功令的部分，如畴昔法律法例或监管功令修改导 致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告 后，可径直对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                     十五、谢绝行动   本条约项下的基金管制东说念主和基金托管东说念主谢绝行动如下：      （一）《基金法》谢绝的行动。      （二）除罪人律法例及中国证监会另有规矩，托管条约当事东说念主用基金财 产从事《基金法》谢绝的投资或步履。      （三）除《基金法》过火他联系法例、《基金合同》及中国证监会另有 规矩，基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。      （四）基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系法例 规矩的方式公开深刻的信息，对他东说念主泄露。      （五）基金管制东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指 令。      （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主践诺指示留出富余时刻的情况下， 基金托管东说念主对基金管制东说念主恰当法律法例、《基金合同》、本条约的指示拖延 或拒却践诺。      （七）除根据基金管制东说念主指示或《基金合同》另有规矩的，基金托管东说念主 动用或刑事牵扯基金财产。      （八）基金管制东说念主与基金托管东说念主为合并机构，或相互出资或者执有股份。 基金托管东说念主、基金管制东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管制东说念主员或 其他从业东说念主员相互兼职。      （九）《基金合同》投资限制中谢绝投资的行动。      （十）法律法例、《基金合同》和本条约谢绝的其他行动，以及依照法 律、行政法例联系规矩，由中国证监会规矩谢绝基金管制东说念主、基金托管东说念主从 事的其他行动。   法律法例和监管部门取消或变更上述谢绝性规矩的，如适用于本基金， 则基金管制东说念主在履行恰当设施后，本基金不受上述联系限制或按照变更后的 规矩践诺。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约        十六、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何毁坏。   （二）基金托管条约的拒绝 其他事由形成其他基金托管东说念主收受基金财产； 其他事由形成其他基金管制东说念主收受基金管制权；   （三）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监 会的监督下进行基金清理。 托管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组和谐收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲明；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清 算讲明出具法律认识书；   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告； 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   （7）对基金剩余财产进行分派。 制而不可实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的通盘剩余财富扣除 基金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执 有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告。基金财产清理讲明经恰当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明 报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产 清理小组应当将清理讲明登载在规矩网站上，并将清理讲明辅导性公告登载 在规矩报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另 有规矩的从其规矩。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                     十七、爽约牵扯   （一）基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不恰当约定 的，应当承担爽约牵扯。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金 法》、《基金合同》或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主 形成亏空的，应当分辨对各自的行动照章承担补偿牵扯；因共同行动给基金 财产或者基金份额执有东说念主形成亏空的，应当承担连带补偿牵扯，对亏空的赔 偿，仅限于径直亏空。然则发生下列情况，当事东说念主应当免责： 定看成或不看成而形成的亏空等； 资权而形成的亏空等； 障、网罗故障、通信故障、电力故障、估计机病毒障碍过火它不测事故，所 导致的亏空等。   要是由于本条约一方当事东说念主（“爽约方”）的爽约行动给基金财富或基 金投资者形成亏空，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金财富或基金 投资者的亏空，则守约方有权向爽约方追索由此遇到的通盘径直亏空。   当事东说念主一方爽约，另一方在任责范围内有义务实时采取必要的设施，尽 力瞩目亏空的扩大。莫得采取恰当设施以致亏空进一步扩大的，不得就扩大 的亏空要求补偿。非爽约方因瞩目亏空扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现漏洞，基金 管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、恰当、合理的设施进行查验，然则 未能发现该不实的，由此形成基金财富或基金投资者亏空，基金管制东说念主和基 金托管东说念主免除补偿牵扯。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施摈斥或裁减由此形成的影响。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   （三）托管条约当事东说念主违犯托管条约，给另一方当事东说念主形成亏空的，应 承担补偿牵扯。   （四）爽约行动虽已发生，但本托管条约大概持续履行的，在最大规矩 地保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当持续履 行本条约。若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提 供合理的必要复古。   （五）本条约所指亏空均为径直亏空。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                     十八、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应通 过友好协商科罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商科罚或者协商不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对 联系两边当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，持续 诚挚、致力于、尽职地履行《基金合同》和本条约规矩的义务，赞佩基金份额 执有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之办法，在此不包括香港极端 行政区、澳门极端行政区和台湾地区法律）统领。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                十九、基金托管条约的服从   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的基金托管 条约草案，应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖印，条约当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管 条约以报中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》 成效之日起成效。基金托管条约的灵验期自其成效之日起至基金财产清理结 果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律约 束力。   （四）基金托管条约原本一式 3 份，除上报联系监管机构一式 1 份外， 基金管制东说念主和基金托管东说念主各执有 1 份，每份具有同等的法律服从。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约                     二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法例等规矩协商办理。 中泰安弘债券型证券投资基金托管条约   （本页无正文，为《中泰安弘债券型证券投资基金托管条约》的签署页）   基金管制东说念主：中泰证券（上海）财富管制有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：      年   月   日