南边皓元短债债券型证券投资基金基金合同

 南边基金管制股份有限公司 南边皓元短债债券型证券投资基金       基金合同 基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                                                                                                                              基金合同                                                     目               录                                        基金合同                 第一部分     媒介   一、缔结本基金合同的主义、依据和原则 要领基金运作。 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制王法》（以下简称“《流动性风 险管制王法》”）和其他谋划法律法例。   二、基金合同是王法基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他谋划王法享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边皓元短债债券型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他 谋划王法召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当持重阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓纲领等信息败露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。                                     基金合同   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的 强制性王法不一致，应当以届时有用的法律法例的王法为准。                                                   基金合同                     第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改动和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改动和补充 其更新 行政法则以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、申诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改动， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改动 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改动 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改动 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改动                                           基金合同 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制王法》及颁布机关对其经常作念出的改动 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经谋划政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其经常改动）及相干法律法例王法使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 别基金钞票净值中不计提销售劳动费的基金份额 申购用度的基金份额 份额的申购、赎回、转念、非来往过户、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金销售劳动公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额执有东谈主名册和办理非来往过户等 或接受南边基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机构                                              基金合同 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的日历 计帐成果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同苦守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其执有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转念为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作                                        基金合同 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中转入央求份额总和后的余额） 进步上一通达日基金总份额的 10% 用后的余额 他钞票的价值总和 额净值的过程 败露办法》王法的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东谈主劳动的用度 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公斥地行股票、钞票 援助证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来往的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其王法 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公道对待                                      基金合同 除外：（1）含回售权的债券的剩余期限以规画日至下一个行权日的执行剩余天数规画；（2） 可变利率或浮动利率债券的剩余期限以规画日至下一个利率治愈日的执行剩余天数规画。如 法律法例或中国证监会对剩余期限规画方法另有王法的从其王法 置计帐，主义在于有用扯后腿并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，格外账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 紧要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不笃定性的钞票   以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法改动后，如适用本基 金，相干内容以改动后法律法例、业务王法为准。                                           基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边皓元短债债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金的投资指标   本基金在严格适度风险和保执较高流动性的前提下，要点投资短期债券，力图得到恒久 踏实的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的王法实践。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售劳动费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A 类、D 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且从本类别 基金钞票净值中不计提销售劳动费的基金份额；C 类、E 类基金份额为从本类别基金钞票净                                     基金合同 值入网提销售劳动费，且不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金各样基金份额别离竖立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将别离 规画基金份额净值，规画公式为规画日各样别基金钞票净值除以规画日发售在外的该类别基 金份额总和。谋划基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东谈主笃定，并在招募说明 书及基金家具贵寓纲领中公告。   在不违背法律法例、基金合同的王法以及对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可增多、减少或治愈基金份额类别竖立、对基 金份额分类办法及王法进行治愈并在治愈实施之日前依照《信息败露办法》的谋划王法在规 定媒介上公告，不需要召开基金份额执有东谈主大会。   九、初次召募领域上限   本基金可竖立初次召募领域上限，具体召募上限及领域适度的决策详见招募说明书或基 金份额发售公告。若本基金竖立初次召募领域上限，基金合同成效后不受此召募领域的限制。                                       基金合同               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售或按基金管制东谈主、销售机构提供的其他方式发 售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主届时发布的治愈销售机构的 相干公告。   妥当法律法例王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。本基 金 A 类份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主通盘，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的规画方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构仍是接纳到认 购央求。认购的证据以登记机构的证据成果为准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投 资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当职权。                                     基金合同   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或相干公告。 理方法请参看招募说明书或相干公告。                                           基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管制东谈主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管制东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募时代召募 的资金存入格外账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未平静基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列累赘： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票领域   《基金合同》成效后，贯穿 20 个使命日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期论说中给以败露；贯穿 60 个 使命日出现前述情形的，基金合同应当休止，无需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。                                       基金合同             第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明 书中或王法网站上列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往所、深圳证 券来往所的普通来往日的来往时候，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时候变更或其他特殊情况， 基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的谋划王法在王法媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月启动办理申购，具体业务办理时候在申 购启动公告中王法。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时候在赎 回启动公告中王法。   在笃定申购启动与赎回启动时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的谋划王法在王法媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转念央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                           基金合同 行规画； 法权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的谋划王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的技艺   投资东谈主必须根据销售机构王法的技艺，在通达日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在王法的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须执有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。基 金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求成效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券来往所或来往阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管制东谈主及基金托管东谈主所能适度的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形甩掉后 的下一个使命日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合协谋划条目处理。   基金管制东谈主应以来往时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构王法的 其他方式查询央求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。                                         基金合同   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构仍是 接纳到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金管制东谈主的证据成果为准。对于央求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当职权。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的谋划王法在王法媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体王法请参见招募说明书或相干公告。 见招募说明书或相干公告。 明书或相干公告。 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 适度的需要，可采用上述措施对基金领域给以适度。具体见基金管制东谈主，具体请参见相干公 告。 限制。基金管制东谈主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》的谋划王法在王法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后规画， 并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行妥当技艺，不错妥当延长规画或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金家具资 料纲领中列示。                                              基金合同 详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募 说明书及基金家具贵寓纲领中列示。 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影干法律法例设定，具体见招募说明书。对执续 执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 额收取申购用度，C 类和 E 类份额从本类别基金钞票入网提销售劳动费、不收取认购/申购 用度。本基金的申购费率、申购份额具体的规画方法、赎回费率、赎回金额具体的规画方法 和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的王法笃定，并在招募说明书中列示。基金管制东谈主可 以根据相干法律法例或在基金合同约定的领域内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的谋划王法在王法媒介上公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作要领遵命相干法律法例以及监管部门、自律王法的 王法。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估 值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。                                         基金合同 达到或者进步基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相侧面前述 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 央求时，基金管制东谈主应当根据谋划王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项 情形时，基金管制东谈主不错采用比例证据等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管制东谈主 有权断绝该等沿途或者部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活 跃阛阓价钱且遴聘估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金管制东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 有东谈主利益的情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回或减速支付赎回 款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管制东谈主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回 央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。 基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回的 情况甩掉时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。                                       基金合同   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转念中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中转入央求份额总和后的余额）进步前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有能力支付投资东谈主的沿途赎回央求时，按普通赎回 技艺实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到沿途赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额执有东谈主进步基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管制东谈主不错宽限办理赎回央求。如基金管制东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施宽限办理，宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一通达日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分动作当日有用赎回央求，基金管制东谈主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额执有 东谈主的赎回央求一并办理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分 给以撤消；宽限部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。如投资东谈主 在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东谈主以为有                                     基金合同 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过二十个使命日，并应当在王法媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在三个来往日内申诉基金份额执有东谈主，说明谋划处理方法，并在两日内在王法 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行通达日，在王法媒介上刊登基金再行通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情 况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行通达的公告。   十一、基金转念   基金管制东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的王法决定开办本基金与基金管制 东谈主管制的其他基金份额之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，相干王法由基金 管制东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的王法制定并公告，并提前申诉基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其他非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法文告将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于妥当条件 的非来往过户央求按基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的圭臬收费。                                     基金合同   十三、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照王法的圭臬收取转托管费。   十四、定投筹备   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理定投筹备，具体王法由基金管制东谈主另行王法。投资东谈主在办 理定投筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所王法的定投筹备最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干王法办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务王法来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会招供的来往局面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公告。                                            基金合同           第七部分          基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   缔造日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期限：执续筹备   谋划电话：0755-82763888   （二）基金管制东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例王法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及谋划法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度谋划法律王法，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及谋划法律王法决定基金收益的分拨决策；                                       基金合同   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在妥当谋划法律法例和《基金合同》的前提下，制订和治愈《业务王法》；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗债权东谈主职权，为基金的利益诓骗因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供劳动的外 部机构；   （17）在妥当谋划法律、法例的前提下，制订和治愈谋划基金认购、申购、赎回、转念、 非来往过户、转托管和定投等业务王法；   （18）托福第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寞，对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用妥当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的王法，按谋划王法规画并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；                                       基金合同   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金交易难懂，不清晰基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他谋划王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主清晰，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按王法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按王法保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相干贵寓不得 少于法律法例王法的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在王法时候发出，况兼保证投资者 未必按照《基金合同》王法的时候和方式，随时查阅到与基金谋划的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到谋划贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理谋划基金事务的行 为承担累赘；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后                                      基金合同   （25）实践成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区回应门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时代：执续筹备   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来往 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。                                        基金合同   （1）以古道信用、勤勉尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）缔造格外的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金别离竖立账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金谋划的紧要合同及谋划凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易难懂，除《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法另有王法外，在 基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主清晰，但照章向监管机构、司法机关及审计、法 律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主规画的基金份额净值、基金钞票净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为谋划的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具认识，说明基金管制 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；要是基金管制东谈主有未实践 《基金合同》王法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵寓不得少于法律法例规 定的最低年限；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按王法制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或谋划王法向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；                                        基金合同   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其 退任而除名；   （20）按王法监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；                                       基金合同   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）持重阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息败露，实时诓骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的有限累赘；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践成效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。                                          基金合同            第八部分     基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有王法的， 以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 中国证监会另有王法的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬和普及销售劳动费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、领域或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会技艺；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或揣摸执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：                                          基金合同   （1）调低除基金管制费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）增多、减少或治愈基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、王法进行治愈；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉建议提 议的基金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并申诉基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上（含                                        基金合同 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干 扰。   三、召开基金份额执有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激谋划方式和谋划东谈主、表决 认识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效用。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管制东谈主                                        基金合同 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明妥当法律法例、《基金合同》和会议申诉的王法， 况兼执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内贯穿公布相干 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉王法的方式收取基金份额执 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申诉不参加收取表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意                                         基金合同 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的托福东谈主执 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的王法，并与基金登记注册机构记载相符；   （5）会议申诉公布前报中国证监会备案。 召开，基金份额执有东谈主不错遴聘书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。 授权方式不错遴聘书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   五、议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条王法技艺笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和                                         基金合同 谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过 方为有用。   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交妥当会议通 知中王法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议申诉王法的表 决认识视为有用表决，表决认识酌量不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议启动后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然                                       基金合同 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主速即公布计票 成果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 布告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当速即公布再行盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   八、成效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在王法媒介上公告。要是遴聘通信方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践成效的基金份额执有东谈主大会的决议。 成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、实施侧袋机制时代基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主别离执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干基金份额执有东谈主大会召                                          基金合同 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决条件等王法， 但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被 取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行 修改和治愈，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                          基金合同   第九部分    基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和技艺   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形   （一）基金管制东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责休止：   （二）基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换技艺   （一）基金管制东谈主的更换技艺 额的基金份额执有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 决议成效后 2 日内在王法媒介公告； 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的嘱托手续，临时基金管制东谈主或新任基 金管制东谈主应实时接纳。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；                                          基金合同 证券法》王法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证 监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主谋划的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换技艺 额的基金份额执有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 决议成效后 2 日内在王法媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值； 证券法》王法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证 监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和技艺。 以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议成效后 2 日内在王法媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管制东谈主接受基金管制或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金                                       基金合同 托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的王法赓续履行相 关职责，并保证分歧基金份额执有东谈主的利益形成挫伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在赓续履 行相干职责时代，仍有权按照本基金合同的王法收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和技艺的约定，但凡平直援用法律法 规或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金 管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和治愈，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。                                     基金合同             第十部分      基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法缔结托管公约。   缔结托管公约的主义是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值规画、收益分拨、信息败露及相互监督等相处事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。                                      基金合同              第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额执有东谈主名册和办理非来往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的其他妥当条件的机构办理。基金管 理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理公约，以明确基金管制 东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金来往证据、披发红利、建 立并守护基金份额执有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 前在王法媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法例王法的最 低年限；                                     基金合同 金带来的损失，须承担相应的抵偿累赘，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会王法 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 劳动；                                        基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资指标   本基金在严格适度风险和保执较高流动性的前提下，要点投资短期债券，力图得到恒久 踏实的投资收益。   二、投资领域   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府机 构债、场地政府债、可分离来往可转债的纯债部分等）、钞票援助证券、债券回购、银行存 款（包括公约进款、按期进款等）、同行存单、货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但须妥当中国证监会的相干王法。本基金不投资股票，可转债仅投资可 分离来往可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当技艺后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地治愈投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款钞票的 80%。本基金每个来往日日终应当保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不进步 397 天的债券钞票，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的 次级债券、政府机构债、场地政府债、可分离来往可转债的纯债部分。其中剩余期限是指计 算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 规画。   如法律法例或中国证监会对剩余期限规画方法另有王法的从其王法。   三、投资策略                                     基金合同   本基金将要点投资信用类债券，以普及组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的起首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券本人 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用状态、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势，笃定各期限、各样属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、背信风险及表面信 用利差，弃取信用利差被高估、将来信用利差可能着落的信用债券进行投资，减执信用利差 被低估、将来信用利差可能高潮的信用债券。   收益率弧线时局变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，疏导久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错笃定债券组合的指标久期配置区域并笃定采用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来往。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   钞票援助证券投资关节在于对基础钞票质料及将来现款流的分析，本基金将在国内钞票 证券化家具具体计谋框架下，遴聘基本面分析和数目化模子相联接，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度钞票援助证券的总体投资领域并进行溜达投资，以 裁减流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来往方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程 序后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资限制                                          基金合同   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款钞票的 80%；   （2）本基金每个来往日日终应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得进步该基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金领域变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不妥当前款所王法比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保执一致；   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票援助证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；   （8）本基金执有的沿途钞票援助证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （9）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）钞票援助证券的比例，不得进步该钞票支 执证券领域的 10%；   （10）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票援助证券，不得 进步其各样钞票援助证券揣摸领域的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援助证券。基金执有 钞票援助证券时代，要是其信用等第着落、不再妥当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （12）本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总钞票不进步基金净钞票的 140%；   （14）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述王法投资比例的，基金                                       基金合同 管制东谈主应当在 10 个来往日内进行治愈，但中国证监会王法的特殊情形除外。法律法例另有 王法的，从其王法。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的谋划约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起启动。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不正派的证券来往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法拒接的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行适度东谈主或者 与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往的，应当妥当基金的投资指标和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实践。相干来往必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债短融总指数收益率。   中债短融总指数是中央国债登记结算有限累赘公司发布的反馈中国短期融资券阛阓价                                            基金合同 格变动趋势的空洞型指数，基期为 2005 年 6 月 30 日。其样本债券涵盖了通盘短期融资券和 超等短期融资券。根据基金的投资方向、投资指标及流动性特征，本基金收用中债短融总指 数收益率动作本基金的事迹比拟基准。   要是上述基准指数罢手规画编制或更更称呼，或今后法律法例发生变化，或者有更巨擘 的、更能为阛阓遍及接受的事迹比拟基准推出时，本基金管制东谈主不错与基金托管东谈主协商一致 按照监管部门要求履行妥当技艺后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额执有东谈主 大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币阛阓基金。   七、基金管制东谈主代表基金诓骗职权的处理原则及方法 利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的王法。                                     基金合同               第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、要领性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的守护和刑事累赘   本基金财产寂寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律累赘，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的王法刑事累赘外，基金财产不得被刑事累赘。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。                                        基金合同             第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来往局面的来往日以及国度法律法例王法需要对 外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   估值原则   基金管制东谈主在笃定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、 监管部门谋划王法。   对存在活跃阛阓且未必获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会 计准则王法的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴聘最近来往日的报 价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来往日的报价不成信得过反馈公允价值的，应 对报价进行治愈，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中酌量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征酌量。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大宗执有相干钞票或欠债所产生的溢价或折价。   对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他 信息援助的估值技巧笃定公允价值。遴聘估值技巧笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只消在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行治愈并笃定公允 价值。                                      基金合同   四、估值方法   （1）来往所上市实行净价来往的债券收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值技巧笃定公允价值。来往所上 市的钞票援助证券，遴聘估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃阛阓上未经治愈的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应答阛阓报价进行治愈，证据计量日的公允价值；对于不存 在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则遴聘估值技巧笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在明显各异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公道性。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新王法估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、技艺及相干法 律法例的王法或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商措置。                                           基金合同   根据谋划法律法例，基金钞票净值规画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐累赘方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金谋划的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的规画 成果对外给以公布。   五、估值技艺 类别基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有王法的，从其王法。   基金管制东谈主于每个估值日规画基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按王法 败露。 同的王法暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额的基 金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   六、估值作假的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为该 类基金份额净值作假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的破绽形成估值作假，导致其他当事东谈主遇到损失的，破绽的累赘东谈主应当对由于该 估值作假遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承 担抵偿累赘。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述王法实践。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来往贵寓灭失或被作假处理或形成其他差错，因不可抗                                        基金合同 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿累赘，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假累赘方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假累赘方承担；由于估值作假累赘方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假累赘方对平直损失承担抵偿 累赘；若估值作假累赘方仍是积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿累赘。估值作假累赘方应答更正的情况向谋划当事东谈主进行确 认，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的累赘方对谋划当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值作假的谋划平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 累赘方仍应答估值作假负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假累赘方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；要是得到 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿 额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值作假累赘方。   （4）估值作假治愈遴聘尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，谋划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因笃定 估值作假的累赘方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的累赘方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向谋划当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值规画出现作假时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，                                        基金合同 并采用合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。要是行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责 规画，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日来往结果后规画当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画成果复 核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金钞票估值作假处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现作假的，由 此形成的基金钞票估值作假，基金管制东谈主和基金托管东谈主除名抵偿累赘。但基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当积极采用必要的措施收缩或甩掉由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值                                     基金合同   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                                        基金合同               第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管制费的规画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                                          基金合同   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划托管东谈主协商措置。   C 类基金份额的基金销售劳动费年费率为 0.20%，E 类基金份额的基金销售劳动费年费 率为 0.10%。规画方法如下：   H＝E×年销售劳动费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售劳动费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据谋划法例及相应公约王法，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   五、实施侧袋机制时代的基金用度                                     基金合同   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的王法。                                            基金合同             第十六部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 类基金份额收取销售劳动费，各基金份额类别对应的可分拨利润将有所不同。并吞类别每一 基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施                                        基金合同   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在王法媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规画截止日）的时候不得进步 15 个使命日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照登记机构相干 业务王法实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的王法。                                             基金合同            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照谋划王法编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》王法的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在王法媒介公告。                                        基金合同              第十八部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险 管制王法》、《基金合同》偏激他谋划王法。相干法律法例对于信息败露的王法发生变化时， 本基金从其最新王法。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的王法败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会王法时候内，将应予败露的基金信息通过妥当 中国证监会王法条件的寰宇性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信息败露办法》王法的互 联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介败露，并保证基金投资者未必按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。                                       基金合同   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓纲领 东谈主大会召开的王法及具体技艺，说明基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息败露及基金份额执有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个使命日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在王法网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵寓纲领。基金家具贵寓纲领的内容及编制等具体要求， 按照招募说明书相干王法实践。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》节录登载在王法媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于王法媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在王法媒介上登载《基金合同》成效 公告。                                        基金合同   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在王法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在每个通达日的次日，通过其网 站、基金份额发售网点以偏激他媒介，败露通达日各样基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在王法网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画方式及谋划申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期论说，包括包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年结果之日起 90 日内，编制完成基金年度论说，并将年度论说正 文登载于其网站上，将年度论说节录登载在王法媒介上。基金年度论说的财务司帐论说应当 经过审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起 60 日内，编制完成基金中期论说，并将中期论说 正文登载在其网站上，将中期论说节录登载在王法媒介上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在王法网站上，并将季度论说领导性公告登载在王法报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金运作时代，如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金按期论说“影响投资者决策的 其他进军信息”项下败露该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说期内执有份额变 化情况及本基金的荒芜风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金执续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合股产情况偏激流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期论说中败露其执有的钞票援助证券总额、钞票援助证券市值占                                        基金合同 基金净钞票的比例和论说期内通盘的钞票援助证券明细。本基金在基金季度论说中败露其执 有的钞票援助证券总额、钞票援助证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净 钞票比例大小排序的前 10 名钞票援助证券明细。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，谋划信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和王法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主格外基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其格外基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有王法的除外；                                            基金合同 东谈主或者基金钞票净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会王法和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在阛阓精好意思传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主权益的，相干 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将谋划情况立即论说中国证监会。   （九）计帐论说   基金合同休止的，基金管制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在王法网站上，并将计帐论说领导性公告登 载在王法报刊上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的王法进行信息败露，详见招募说明书的王法。   （十二）中国证监会王法的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定格外部门及高等管制东谈主 员负责管制信息败露事务。                                     基金合同   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信息败露内容与 口头准则等法例的王法。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期论说、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金计帐论说等公开败露的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中弃取败露信息的报刊。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在王法媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他行家 媒介败露信息，然而其他行家媒介不得早于王法媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律认识书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将相干档案在《基金合同》休止后保存不得少于法律法例王法的最低年 限。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例王法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延长败露基金相干信息：                                        基金合同   第十九部分       基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例王法和基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在王法媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干技艺后，《基金合同》应当休止： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                        基金合同   （4）制作计帐论说；   （5）聘用妥当《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师事务所对计帐论说进行外部审 计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法律认识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各样基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在王法网站上，并将计帐论说领导性 公告登载在王法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东谈主保存不得少于法律法例王法的最低年限。                                     基金合同             第二十部分       背信累赘   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成挫伤的，应当别离对各自 的步履照章承担抵偿累赘；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东谈主形成挫伤的，应当承 担连带抵偿累赘，对损失的抵偿，仅限于平直损失。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而形成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利益的前提下， 《基金合同》未必赓续履行的应当赓续履行。非背信方当事东谈主在任责领域内有义务实时采用 必要的措施，注重损失的扩大。莫得采用妥当措施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非背信方因注重损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和基 金托管东谈主天然仍是采用必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未能发现作假的，由此形成 基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主除名抵偿累赘。然而基金管制东谈主和基金托 管东谈主应积极采用必要的措施甩掉或收缩由此形成的影响。                                       基金合同       第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管公约王法的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。                                      基金合同             第二十二部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募荟萃束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证据后成效。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效用。 所和营业局面查阅。                                   基金合同          第二十三部分       其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按谋划法律法例协商措置。                                        基金合同            第二十四部分     基金合同内容节录   一、基金合同当事东谈主的职权、义务   （一）基金管制东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例王法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及谋划法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度谋划法律王法，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及谋划法律王法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓吹及债权东谈主职权，为基金的利益 诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供劳动的外 部机构；   （16）在妥当谋划法律、法例的前提下，制订和治愈谋划基金认购、申购、赎回、转念、 非来往过户、转托管和定投等业务王法；                                       基金合同   （17）托福第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寞，对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用妥当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的王法，按谋划王法规画并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金交易难懂，不清晰基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他谋划王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主清晰，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按王法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；                                      基金合同   （16）按王法保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相干贵寓不得 少于法律法例王法的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在王法时候发出，况兼保证投资东谈主 未必按照《基金合同》王法的时候和方式，随时查阅到与基金谋划的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到谋划贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理谋划基金事务的行 为承担累赘；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实践成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及                                        基金合同 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相干阛阓王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来往 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以古道信用、勤勉尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）缔造格外的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金别离竖立账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他谋划王法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金谋划的紧要合同及谋划凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易难懂，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他谋划王法另 有王法外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主清晰，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主规画的基金份额净值、基金钞票净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为谋划的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具认识，说明基金管制 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；要是基金管制东谈主有未实践 《基金合同》王法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了妥当的措施；                                        基金合同   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵寓不得少于法律法例规 定的最低年限；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按王法制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或谋划王法向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划王法，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的王法监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行业监 督管制机构，并申诉基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其 退任而除名；   （20）按王法监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的职权与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼                                       基金合同 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）持重阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息败露，实时诓骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的有限累赘；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的技艺和王法   （一）召开事由 中国证监会另有王法的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬和普及销售劳动费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、领域或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会技艺；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；                                          基金合同   （11）单独或揣摸执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。   （1）调低销售劳动费等除基金管制费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》王法的领域内且在对现存基金份额执有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在法律法例和《基金合同》王法的领域内且在对现存基金份额执有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，增多、减少或治愈基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、王法进 行治愈；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10                                          基金合同 日内决定是否召集，并书面申诉建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉建议提 议的基金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并申诉基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干 扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激谋划方式和谋划东谈主、表决 认识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主                                        基金合同 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明妥当法律法例、《基金合同》和会议申诉的王法， 况兼执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内贯穿公布相干 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉王法的方式收取基金份额执 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申诉不参加收取表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执有东谈主所执有                                      基金合同 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的托福东谈主执 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的王法，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额执有东谈主不错遴聘书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。 授权方式不错遴聘书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条王法技艺笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，                                         基金合同 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有同等表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管制东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》以十分决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交妥当会议通 知中王法的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头妥当会议申诉王法的表 决认识视为有用表决，表决认识酌量不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会                                       基金合同 议启动后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主速即公布计票 成果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 布告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当速即公布再行盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   （八）成效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在王法媒介上公告。要是遴聘通信方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践成效的基金份额执有东谈主大会的决议。 成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主别离执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干基金份额执有东谈主大会召                                          基金合同 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则                                            基金合同 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 类基金份额收取销售劳动费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。并吞类别每一 基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在王法媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规画截止日）的时候不得进步 15 个使命日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照登记机构相干 业务王法实践。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的王法。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                                        基金合同   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管制费的规画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划托管东谈主协商措置。                                          基金合同   C 类基金份额的基金销售劳动费年费率为 0.20%，E 类基金份额的基金销售劳动费年费 率为 0.10%。规画方法如下：   H＝E×年销售劳动费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售劳动费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据谋划法例及相应公约王法，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的王法。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单子、金融债券、企                                          基金合同 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场地 政府债等）、钞票援助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款等）、同行存单、 货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须妥当中国证监会的相干 王法。本基金不投资股票、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当技艺后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地治愈投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款钞票的 80%。本基金每个来往日日终应当保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不进步 397 天（含）的债券钞票，包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债、场地政府债。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款钞票的 80%；   （2）本基金每个来往日日终应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得进步该基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金领域变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不妥当前款所王法比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保执一致；   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票援助证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；                                          基金合同   （8）本基金执有的沿途钞票援助证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （9）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）钞票援助证券的比例，不得进步该钞票支 执证券领域的 10%；   （10）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票援助证券，不得 进步其各样钞票援助证券揣摸领域的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援助证券。基金执有 钞票援助证券时代，要是其信用等第着落、不再妥当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （12）本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总钞票不进步基金净钞票的 140%；   （14）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述王法投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个来往日内进行治愈，但中国证监会王法的特殊情形除外。法律法例另有 王法的，从其王法。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的谋划约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起启动。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不正派的证券来往行为；                                           基金合同   （7）法律、行政法例和中国证监会王法拒接的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、执行适度东谈主或者 与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往的，应当妥当基金的投资指标和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实践。相干来往必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金钞票净值的规画方法和公告方式 类别基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其王法。   基金管制东谈主于每个估值日规画基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按王法 败露。 同的王法暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值 成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   七、基金合同变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例王法和基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在王法媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由                                        基金合同   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用妥当《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师事务所对计帐论说进行外部审 计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法律认识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费                                       基金合同 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各样基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产领域内各份额类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在王法网站上，并将计帐论说领导性 公告登载在王法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同王法的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募荟萃束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证据后成效。 之日止。                                      基金合同 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效用。 所和营业局面查阅。                                     基金合同 （本页无正文，为《南边皓元短债债券型证券投资基金基金合同》署名页） 基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 签订地：中国北京 签订日：　　　　年   月   日